重庆省证券从业《证券市场基本法律法规》班开通第三章考试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券基本法律法规题库”。
2017年重庆省证券从业《证券市场基本法律法规》班开通
第三章考试题
一、单项选择题（共29题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的政权服务机构出具，并有至少__名有从业资格的人员签署。A．1 B．4 C．2 D．32、基金资产的所有人为__。A．基金管理人 B．基金托管人
C．基金份额持有人 D．基金销售机构
3、不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是__。A．上市证券 B．非上市证券 C．公募证券 D．私募证券
4、目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%
5、按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为__。A．直接融资与间接融资 B．内部融资与外部融资 C．股权融资与债务融资 D．短期融资与长期融资
6、某投资者将1万元投资于票面利率10%、5年期的债券，则此项投资的终值按复利计算是__。A．16105元 B．15000元 C．17823元 D．19023元
7、下列无差异曲线中，表明投资者只在乎收益，不在乎风险的是（）A.B.C.D.8、正式承销前的市场预测和承销协议签署具备__。A．暂时的商业和法律意义 B．正式的商业和法律意义 C．有限的商业和法律意义 D．无限的商业和法律意义
9、根据我国证监会的规定，境外证券经营机构设立的驻华代表处，经过申请可以成为我国证券交易所的__。A．特别会员 B．普通会员 C．专项会员 D．临时会员
10、__是指根据指数现货与指数期货之间价差的波动进行套利。A．市场内价差套利 B．市场间价差套利 C．期现套利
D．跨品种价差套利
11、证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前__个月的风险监管指标持续符合规定的标准。A．1 B．2 C．6 D．1212、公司申请股票上市的条件是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A．10% B．15% C．25% D．30%
13、根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对经纪业务的除（）以外实行集中管理。A．交易 B．清算 C．操作权限 D．客户服务
14、根据相关规定，证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的__。
A．百分之五十 B．百分之百 C．百分之三百 D．百分之五百
15、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。A．5% B．10% C．30% D．50%
16、在日本和我国台湾地区，证券投资基金一般被称为（）。A．共同基金 B．单位信托基金
C．证券投资信托基金 D．集合投资计划
17、目前，根据规定，商业银行间的债权回购业务(．)。A．在场外进行
B．可以通过全国统一的同业拆借市场进行，也可在场外进行 C．必须经过全国统一拆借市场进行
D．不在全国统一拆借市场进行，也不在场外进行
18、涨跌幅价格的计算公式为__。
A．涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)B．涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)C．涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)D．涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)
19、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是__。A．《证券投资基金会计核算办法》正式实施 B．《货币市场基金管理暂行办法》正式实施 C．《管理暂行办法》正式实施 D．《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施 20、基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的__。A．1tVo B．3% C．5% D．7%
21、__是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。A．麦考莱久期 B．基点价格值
C．价格变动收益率值 D．修正久期
22、基础利率是证券定价过程中必须考虑的一个重要因素。通常能够用来确定基础利率的参照利率有多种，但一般不包括__。A．长期政府债券利率 B．短期政府债券利率 C．银行存款利率
D．银行同业拆借利率
23、证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形不包括__。A．公司主要银行账号被冻结
B．公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议 C．中国证监会根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》第七十一条，要求证券交易所对公司的股票交易实行特别提示
D．由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在2个月以内不能恢复正常
24、根据要求，我国证券登记结构对于重要原始凭证的保存期应当不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．2525、以下关于债券和股票区别的描述，错误的是__。A．两者风险不同，股票的风险要大于债券
B．两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证
C．两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资
D．两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构
26、资产证券化是__的重要成果。A．风险管理型创新 B．增强流动型创新 C．信用创造型创新 D．股权创造型创新
27、《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管（）等资料。A．证券账户卡、身份证件 B．信用账户卡、身份证件和交易密码 C．身份证件和银行账户 D．交易密码、证券账户卡和身份证件
28、在代理成本模型中，（）所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本”。A．股东之间的利益冲突 B．与债权相伴随的破产成本
C．债权人、股东与经理层之间的利益冲突 D．股东与经理层之间的利益冲突
29、关联交易的价格原则上应不偏离（）的价格或收费的标准。A．市场独立第三方 B．原先收取
C．由中国证监会核准 D．由母公司核准
二、多项选择题（共29题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）
1、QDⅡ基金合同、招募说明书中的特殊披露要求包括__。A．境外投资顾问和境外资产托管人信息 B．境外证券投资交易信息
C．投资境外市场可能产生的风险信息 D．基金资产净值
2、下列各项中，不属于优先置产理论观点的是__。A．债券市场不是分割的 B．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的 C．投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资 D．任何一种期限的债券利率都与其他债券的利率相联系
3、A公司的留存收益相当可观，但有比较高的财务杠杆，股票的市值与公司都正处于成长期，此时若想融资，适合采用的方法有__。A．发行债券 B．发行认股权证 C．发行股票
D．留存收益融资
4、关于记账式债券的论述不正确的是__。A．我国1994年开始发行记账式债券
B．上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券
C．投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户
D．记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高
5、目前，我国国债买断是回购交易所遵循的原则是__。A．一次成交，一次清算 B．一次成交，两次清算 C．两次成交，一次清算 D．两次成交，两次清算
6、下列关于申报原则的说法，不正确的是__。
A．证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价
B．证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价
C．证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D．证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易
7、投资者类型不包括__。A．风险无关 B．风险厌恶 C．风险中性 D．风险偏好
8、基金资产估值的对象是基金所持有的__。A．全部负债 B．全部资产 C．高收益资产
D．扣除负债后的资产
9、普通股票股东的权利不包括__。A．公司重大决策参与权 B．查阅公司债券存根
C．公司资产收益权和剩余资产分配权 D．优先分配公司剩余资产
10、__是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。A．远期利率协议 B．远期汇率协议
C．债券类资产的远期合约 D．股权类资产的远期合约
11、关于上海证券交易所开立账户的过户费，以下说法正确的是__。A．开立个人B股账户的开户费是100元/户 B．开立机构A股账户的开户费是400元/户 C．开立基金账户的开户费是5元/户
D．开立个人A股账户的开户费是40元/户
12、根据相关要求，营业部编制财务报告应当保证财务报告的__。A．一致性 B．及时性 C．完整性 D．真实性 E．有效性
13、市场行为最基本的表现是__。A．成交价 B．时间因素 C．空间因素 D．成交量
14、证券营业部实行前后台分离管理制度，电脑管理、会计核算人员不得兼办__。A．清算业务 B．技术部 C．会计核算
D．技术风险处理
15、某投资者持有面额为1000元的可转换债券100份，规定的转换价格为25元/股，则该投资者持有的债券可转换为__股普通股票。A．40 B．1000 C．2500 D．400016、__是指披露中存在应披露而未披露的信息，以至于影响投资者作出正确决策。A．虚假陈述 B．误导性陈述 C．重大遗漏
D．对证券投资业绩进行预测
17、证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，由__承担责任。A．直接责任人 B．直接领导人 C．所属证券公司 D．证券交易所
18、关于基金会计核算，下列说法错误的是__。A．会计主体是基金管理公司 B．会计分期细化到日
C．会计年度为公历每年1月日至12月31日
D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债
19、ETF的特点包括（）。A．被动操作的指数型基金 B．独特的实物申购赎回机制 C．独特的现金申购赎回机制
D．实行一级市场与二级市场并存的交易制度
20、信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合的条件包括__。A．具有较高的同质性
B．能够产生可预测的现金流收入
C．符合法律、行政法规以及银监会等监督管理机构的有关规定 D．具有良好的流动性
21、关于证券投资基本分析与技术分析，下列说法中，正确的有__。A．技术分析法和基本分析法分析股价趋势的基本点是不同的 B．基本分析劣于技术分析
C．基本分析法很大程度上依赖于经验判断 D．技术分析法的基点是事后分析22、1918年夏天成立的__是中国人自己创办的第一家证券交易所。A．天津市企业交易所 B．北平证券交易所 C．上海华商证券交易所 D．青岛市物品证券交易所
23、在自营账户的审核和稽核制度中，以下__不属于禁止行为。A．建立专用自营账户
B．将自营账户借给他人使用
C．使用他人名义和非自营席位变相自营 D．账外自营
24、按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行__。A．产权界定 B．报表审计 C．清产核资 D．资产评估
25、对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是__。A．引导基金分散投资、降低风险 B．避免基金操纵市场 C．增强证券市场的稳定性 D．增加基金资产的收益水平
26、资产证券化是__的重要成果。A．风险管理型创新 B．增强流动型创新 C．信用创造型创新 D．股权创造型创新
27、《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管（）等资料。A．证券账户卡、身份证件 B．信用账户卡、身份证件和交易密码 C．身份证件和银行账户 D．交易密码、证券账户卡和身份证件
28、在代理成本模型中，（）所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本”。A．股东之间的利益冲突 B．与债权相伴随的破产成本
C．债权人、股东与经理层之间的利益冲突 D．股东与经理层之间的利益冲突
29、关联交易的价格原则上应不偏离（）的价格或收费的标准。A．市场独立第三方 B．原先收取
C．由中国证监会核准 D．由母公司核准
