下半年山东省期货从业资格：套期保值操作的扩展考试试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“股指期货套期保值例题”。
2015年下半年山东省期货从业资格：套期保值操作的扩展
考试试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、按投机者每笔交易的持仓时间，投机者可分为__。A．一般交易者 B．当日交易者
C．“抢帽子”交易者 D．套利交易者
2、套利可以为避免价格剧烈波动而引起的损失提供某种保护，其承担的风险比单方向的普通投机交易__。A．大 B．小 C．一样 D．不一定
3、会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的在会议记录上签名． A：理事
B：理事和工作人员 C：理事和记录员 D：投赞成票的理事
4、公司制期货交易所设董事会，每届任期为__年。A．1 B．2 C．3 D．45、下列关于赌博与投机的比较，正确的有__。
A．前者是客观存在的风险，而后者的风险是人为制造的 B．二者对结果都是无法预测的C．前者只是个人的金钱转移，而后者具有在期货市场上承担市场价格风险的功能
D．前者对结果是无法预测的，而后者可以运用自己的智慧去分析、判断、正确预测市场变化趋势
6、买入看涨期权的风险和收益关系是____ A：损失有限，收益无限 B：损失有限，收益有限 C：损失无限，收益无限 D：损失无限，收益有限
7、现代意义上的期货交易产生地是。A：美国芝加哥 B：英国伦敦 C：法国巴黎 D：日本东京
8、营业部负责人拟自行离职的，应当在离职前向期货公司提出申请。期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起5个工作日内向营业部所在地派出机构报告，并在内完成营业部负责人变更。A：1个月；2个月 B：2个月；3个月 C：1个月；3个月 D：2个月；1个月
9、是普遍适用的投资报告 A：不定期报告 B：分析报告 C：投资方案 D：策略报告
10、在期货行情技术分析的图形形态中，三重顶不同于头肩顶的特征不包括__。A．三重顶中间高点价位回缩到与其余两个高点价位相近的位置 B．三重顶的颈线和顶部连线是水平的 C．三重顶具有矩形特征
D．三重顶与头肩顶相比，更易形成反转形态
11、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库可以有下列__行为。A．出具仓单
B．违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库 C．泄露与期货交易有关的商业秘密 D．违反国家有关规定参与期货交易
12、《中华人民共和国外汇管理条例》规定的外汇范围包括__。A．特别提款权 B．外币支付凭证 C．外币股票
D．外币银行存款凭证
13、下列商品期货合约涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±3%的是__。A．玉米 B．棉花
C．优质强筋小麦 D．硬冬白小麦
14、期货公司对风险进行调整时应当以（）为依据。A．分类 B．流动性 C．帐龄
D．可回收性
15、申请设立期货公司的注册资本最低限额为人民币（）。A．2000万元 B．3000万元 C．5000万元 D．1亿元
16、题干: 在美国，期货投资基金的主要管理人是__。A．CTA B．CPO C．FCM D．TM
17、采用金字塔式买入卖出方法时，增仓时应遵循以下__原则。A．在现有持仓已盈利的情况下，才能增仓 B．在现有持仓已亏损的情况下，才能增仓 C．持仓的增加应渐次增加 D．持仓的增加应渐次递减 18、1月1日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是63000元/吨。某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投资者获利最大的是__。
A．3月份铜合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了50元/吨 B．3月份铜合约的价格下跌了70元/吨，5月份铜合约的价格保持不变
C．3月份铜合约的价格下跌了250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了170元/吨 D．3月份铜合约的价格下跌了170元/吨，5月份铜合约的价格下跌了250元/吨
19、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。A．外交部 B．公证机构
C．国务院教育行政部门
D．国务院期货监督管理机构
20、其他条件相同时，甲商品的需求价格弹性小于乙商品的情况是__。A．甲商品存在替代品，乙商品没有替代品
B．甲商品的价格变化较大，乙商品的价格变化较小
C．消费者通常花费约10%的收入在甲商品上，而花费约 0.5%的收入在乙商品上
D．消费者可以较快地接受甲商品的价格变化，但适应乙商品价格变化的速度较慢
21、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A．3 B．5 C．7 D．15
22、期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A：2 B：3 C：5 D：623、下面不属于绝对估值法的是 A：DDM模型 B：DCF模型 C：FED模型
D：资本资产定价模型
24、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。A：10 B：12 C：15 D：2025、__是指当投资者的资金无法满足保证金要求时，其持有的头寸面临强制平仓的风险。
A．流通量风险 B．成交量风险 C．资金量风险 D．持仓量风险
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、期货公司的控股股东不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的__。A．监事
B．首席风险官 C．财务负责人 D．董事
2、根据葛兰威尔法则，下列为卖出信号的是__。A．平均线从上升开始走平，价格从下上穿平均线
B．价格连续下降远离平均线，突然上升，但在平均线附近再度下降 C．价格上穿平均线，并连续暴涨，远离平均线 D．价格下穿平均线，并连续暴跌，远离平均线
3、美国对期货投资基金的监管非常严格，在等方面的规定既具体又严格。A：资格注册 B：信息披露 C：会计制度 D：税收制度
4、营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，内部控制制度包括以下（）项目。
A．期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度；营业部市场营销管理制度
B．营业部岗位职责及人员管理制度；营业部投资者回访制度
C．营业部信息技术系统管理及应急制度；营业部投资者教育、投资者投诉处理制度
D．营业部合同、印章及档案管理制度；反洗钱制度
5、关于无套利区间，说法错误的是。A：在无套利区间内，套利将导致亏损
B：只有当期货价格高于无套利区间上界时，反向套利才能进行 C：只有当期货价格低于无套利区间上界时，正向套利才能进行 D：只有当期货价格低于无套利区间下界时，正向套利才能进行
6、期货投资基金的类型有__。A．公募期货基金 B．私募期货基金
C．个人管理期货账户 D．集体管理期货账户
7、下列关于欧洲美元的说法，正确的有__。
A．欧洲美元之所以冠以“欧洲”两字，是因为最初起源于欧洲而已 B．IMM推出的欧洲美元期货合约一直是非常活跃的利率期货合约 C．IMM推出的欧洲美元期货合约是首次采用现金交割的期货合约
D．欧洲美元是存放于欧洲的非美国银行或美国银行分支机构的美元存款
8、以下属于经济作物类期货的有__。A．原糖期货和可可期货 B．咖啡期货 C．原油期货 D．棉花期货
9、期货合约最小变动价位的确定，一般取决于__。A．该合约标的物的种类 B．该合约标的物的交割等级 C．该合约标的物的性质
D．该合约标的物的市场价格波动情况
10、期货公司独立董事应当重点关注和保护（）的利益，发表客观、公正的独立意见。A．公司 B．客户 C．控股股东 D．中小股东
11、期货公司的风险监管报表包括（）。A．保证金增减变动表 B．风险监管指标汇总表 C．客户权益变动表 D．资产调整值计算表
12、张某为某期货公司职员，2010年9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司__。A．行为符合《期货从业人员管理办法》规定 B．应该将该事情在期货协会备案 C．应该在自己的网站上公告
D．行为违法，由证监会按规定处罚
13、设立期货公司，应当经____批准，并在公司登记机关登记注册。A：国务院期货监督管理机构 B：中国期货业协会 C：中国银监会 D：期货交易所
14、申请设立期货公司，应当具备下列__条件，并符合《公司法》的规定。A．有符合法律、行政法规规定的公司章程 B．有合格的经营场所和业务设施 C．有健全的风险管理和内部控制制度
D．注册资本最低限额为人民币1000万元
15、交易头寸CFTC规定水平的是报告交易商持仓，它被分为 A：商业持仓 B：非商业持仓 C：报告持仓 D：非报告持仓
16、对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循（）原则。A．因果联系原则 B．过错责任原则 C．责任自负原则 D．公平责任原则
17、下列关于期货投资者保障基金后续资金的缴纳方式的说法，正确的有（）。A．期货交易所在每季度结束后15个工作日内缴纳前一季度的保障基金 B．期货交易所在每季度结束后10个工作日内缴纳前一季度的保障基金 C．期货公司缴纳的保障基金来自其投资收益
D．期货公司应当缴纳的保障基金由期货交易所代扣代缴
18、关于侵权行为责任的表述正确的是（）。
A．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失
C．期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80% D．期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任
19、下列选项中，属于利率期货的有 A：3个月期欧洲美元期货
B：3个月期欧洲银行间欧元利率期货 C：标准普尔500指数期货 D：中国香港恒生指数
20、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
A．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 B．股东未按照出资比例行使表决权 C．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏 D．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
21、期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度，严禁从事以下（）行为。A．操纵期货交易价格 B．欺诈投资者 C．内幕交易
D．编造并传播有关期货交易的虚假信息
22、有下列（）行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。
A．在办理从业资格申请过程中弄虚作假 B．任用无从业资格的人员从事期货业务
C．期货从业人员受到机构处分，机构未在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告
D．在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时，期货从业人员及其所在机构未予以配合23、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。A．3天
B．3个工作日 C．一周 D．一个月
24、期货交易所因下列情形解散的，应由中国证监会批准． A：理事会决定解散
B：章程规定的营业期限届满
C：会员大会或者股东大会决定解散 D：董事会决定解散
25、期货公司申请金融期货经纪业务资格的，申请日前____的风险监管指标持续符合规定的标准。A：20日 B：1个月 C：2个月 D：3个月
