福建省期货从业资格：监督管理考试试卷由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“期货从业人员考试试卷”。
2017年福建省期货从业资格：监督管理考试试卷
一、单项选择题（共29题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、为投资者办理股指期货开户手续的主体有__。A．期货公司
B．从事中间介绍业务的证券公司 C．证券公司 D．中期协
2、下面关于期现套利的说法中，错误的是
A：正向期现套利，即在买入现货的同时卖出同等数量的期货，等待期现价差收敛时平掉套利头寸或通过交割结束套利
B：当期现价差位于持仓成本上下边界之间时，无法进行期现套利，因而将这个上下边界之间称为“无套利区间”
C：反向期现套利比较适合商品的生产厂家和贸易中间商 D：反向套利是构建现货空头和期货多头的套利行为
3、涨跌停板，是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A．2 B．1 C．3 D．44、__期货合约的每日价格最大波动限制为上一交易日结算价的3%。A．郑州商品交易所的硬白小麦 B．大连商品交易所的黄大豆2号 C．上海期货交易所的燃料油 D．上海期货交易所的天然橡胶
5、当KD低于20就应该考虑__。A．买入 B．卖出 C．平仓 D．开仓
6、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。A．国务院 B．中国证监会
C．期货交易所员工大会 D．中国期货业协会
7、以下有关实物交割的说法正确的是__。
A．期货市场的实物交割比率很小，所以实物交割对期货交易的正常运行影响不大
B．实物交割是联系期货与现货的纽带
C．实物交割过程中，买卖双方直接进行有效标准仓单和货款的交换 D．标准仓单可以再交易者之间私下转让
8、期货投机行为的存在有一定的合理性，这是因为__。A．生产经营者有规避价格风险的需求
B．如果只有套期保值者参加期货交易，则套期保值者难以达到转移风险的目的 C．期货投机者把套期保值者不能消除的风险消除了
D．投机者可以抵消多头期货保值者和空头期货保值者之间的不平衡
9、下列何者基差之变化，称为基差走弱____ A：-5～-6 B：-4～-6 C：5～-3 D：5～-510、下列关于期货公司作用的说法，正确的有__。A．有助于增强期货市场竞争的充分性
B．有助于提高客户交易的决策效率和决策的准确性 C．可以较为有效地控制客户的交易风险
D．有助于实现期货交易风险在各环节的分散承担
11、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A．3 B．5 C．7 D．1012、期货投资基金风险控制的具体内容包括__。A．风险测量
B．风险控制的原则和目标 C．风险管理方法 D．投资限制
13、期货公司与客户之间发生期货交易纠纷的，可以__。A．由客户单独提出解决方案 B．提请期货交易所调解处理
C．将客户持仓进行强行平仓并做销户处理 D．提请中国期货业协会调解处理
14、当基差（）时，投资者可通过卖出套期保值策略获利。A．由40变为30 B．由20变为40 C．由30变为20 D．由10变为2015、下列机构中，属于期货自律机构的有__。A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．期货公司
16、下列不属于基本分析特点的是__。A．研究的是价格变动的根本原因 B．主要分析价格变动的短期趋势 C．依靠图形或图表进行分析 D．认为历史会重演
17、期货公司应当在（）后为客户提供交易结算报告。A．每周交易闭市 B．每年财务结算 C．每次交易完成 D．每日交易闭市
18、关于卖出看涨期权的说法不正确的有__。A．一般运用于看后市上涨或已见底的情况 B．平仓收益=权利金卖出价-买入平仓价
C．期权被要求履约风险=执行价格+标的物平仓买入价格-权利金 D．期权卖方必须交付一笔保证金
19、下列关于期货交易和远期交易的说法正确的是（）。A．两者的交易对象相同
B．远期交易是在期货交易的基础上发展起来的 C．履约方式相同 D．信用风险不同
20、在会员制期货交易所中，新品种委员会的基本职责是__。A．对本交易所发展有前途的新品种期货合约及其可行性进行研究 B．起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改
C．准备和起草拟发展的新品种期货合约的论证报告及其他必要文件 D．监督所有与交易活动有关的问题
21、从资金来源划分，期货市场的机构投资者可分为__。A．商业银行 B．证券公司 C．养老基金 D．养老保险
22、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于__人。A．3 B．5 C．7 D．1523、期货市场对某大豆生产者的影响可能体现在__。
A．该生产者在期货市场上开展套期保值业务，以实现预期利润
B．该生产者参考期货交易所的大豆期货价格安排大豆生产，确定种植面积 C．该生产者发现去年现货市场需求量大，决定今年扩大生产 D．为达到更高的交割品级，该生产者努力提高大豆的质量
24、最高价和最低价之间为一条竖线段，开盘价以位于竖线左侧的短横线表示，收盘价以位于竖线右侧的短横线表示的图示方法是.A：闪电图 B：竹线图 C：分时图 D：K线图
25、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应视为（）。A．下达交易指令当日有效
B．与期货公司签订合同当日有效 C．收到货款当日有效 D．无法确定有效日
26、会员制期货交易所的会员大会每年召开（）次。A．1 B．2 C．3 D．427、当某投资者买进六月份日经指数期货2 张，并同时卖出2 张九月份日经指数期货，则期货经纪商对客户要求存入的保证金应为____ A：4 张日经指数期货所需保证金 B：2 张日经指数期货所需保证金
C：小于2 张日经指数期货所需保证金 D：以上皆非
28、我国郑州商品交易所采用__交割方式。A．集中 B．协议 C．滚动 D．现金
29、期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对（）岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。A．关键 B．所有 C．交易 D．结算
二、多项选择题（共29题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）
1、期货投机与股票投机的区别有__。A．保证金规定不同 B．交易方向不同 C．结算制度不同
D．有无特定到期日不同
2、期货公司的高级管理人员出现下述__情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。
A．近1年内存在不良信用记录
B．近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款 C．因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查 D．近2年内因诈骗罪受过刑事处罚
3、关于期货交易所的说法正确的有______。A．期货交易所不参与交易
B．只有期货交易所的会员可以进入场内进行交易 C．期货交易所要维护投资者的合法权益 D．期货交易所为期货交易提供场所
4、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理等业务的协作程序和规则． A：开户
B：行情和交易系统的安装维护 C：客户投诉的接待处理 D：交易技巧的辅导与培训
5、申请经理层人员的任职资格，应当（）。A．具有期货从业人员资格
B．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C．通过中国证监会认可的资质测试
D．具有相关学科教学、研究的高级职称
6、公司制期货交易所总经理行使下列职权．
A：组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议 B：期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权 C：主持期货交易所的日常工作 D：批准风险准备金的使用方案
7、期货从业人员自律管理的具体办法包括。A：从业资格考试、注册和公示 B：执业行为准则及其检查 C：后续职业培训
D：纪律惩戒和申诉等
8、某投资者2月份以100点的权利金买进一张3月份到期执行价格为10200点的恒指看涨期权，同时他又以150点的权利金卖出一张3月份到期，执行价格为10000点的恒指看涨期权。下列说法正确的有__。
A．若合约到期时，恒指期货价格为10200点，则投资者亏损150点 B．若合约到期时，恒指期货价格为10000点，则投资者盈利50点 C．投资者的盈亏平衡点为10050点
D．恒指期货市场价格上涨，将使套利者有机会获利
9、下列关于期权特点的说法，正确的有__。A．期权买方取得的权利是在未来的B．期权买方在未来买卖的标的物是特定的C．期权买方只能买进标的物，卖方只能卖出标的物
D．期权买方在未来买卖标的物的价格视未来标的物实际价格而定
10、从交易头寸区分，期货市场中投机者可分为__。A．大投机商 B．多头空头者 C．小投机商 D．空头投机者
11、决定是否买空或卖空期货合约的时候，交易者应该事先为自己确定__，作好交易前的心理准备。A．最高获利目标 B．最低获利目标
C．所能承受的最大亏损限度 D．所能承受的最小亏损限度
12、董事会选聘首席风险官是以（）作为主要的判断标准。A．是否熟悉期货法律、法规 B．是否诚信守法
C．是否具备胜任能力
D．是否符合固定的任职条件
13、期货市场在宏观经济中的作用是__。A．促进本国经济的国际化发展 B．调节市场供求 C．减缓价格波动
D．有助于市场经济体系的建立与完善
14、根据规定，期货交易所解散的情形不包括____ A：章程规定的营业期限届满
B：会员大会或者股东大会决定解散 C：中国证监会决定关闭 D：营业场所变更
15、关于期货交易的正确描述是__。A．期货交易实行当日无负债结算制度 B．期货交易以公开竞价的方式集中进行 C．期货交易的对象均为实物商品
D．期货交易的目的在于买卖现货商品
16、对基差的描述工正确的是__。
A．在正向市场上，收获季节时基差扩大 B．在正向市场上，收获季节时基差缩小
C．在正向市场上，收获季节过去后，基差开始缩小 D．在止向市场上，收获季节过去后，基差开始扩大
17、会员制和公司制期货交易所的区别包括__ A．日的 B．法律责任 C．资金来源 D．接受监管
18、中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有（）。
A．审核材料 B．考察谈话
C．调查从业经历 D．公开选举
19、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列（）等申请材料。
A．从事金融期货经纪业务的计划书 B．金融期货经纪业务资格申请书
C．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
D．经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3年度财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半年度财务报告 20、期货公司章程应当明确规定首席风险官的（）。A．薪酬范围
B．工作报告的程序和方式 C．任期、职责范围 D．权利义务
21、假设一家中国企业将在未来三个月后收到美元货款，企业担心三个月后美元贬值，该企业可以通过__手段来实现套期保值的目的。A．出售远期合约 B．买入期货合约 C．买入看跌期权 D．买入看涨期权
22、套利分析的常用方法包括__。A．图表分析法 B．文字分析法 C．季节性分析法
D．相同期间供求分析法
23、在我国，客户可以通过__方式向期货公司下达交易指令。A．网上下单 B．电话下单
C．国务院期货监督管理机构规定的其他方式 D．书面下单
24、（）应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定，提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A．期货公司 B．期货交易所
C．期货交易所非期货公司结算会员 D．中国期货业协会
25、在我国期货交易所交易的铝期货合约的最后交易日为交割月份的__日(遇法定节假日顺延)。A．5 B．10 C．15 D．2026、会员制期货交易所的会员大会每年召开（）次。A．1 B．2 C．3 D．427、当某投资者买进六月份日经指数期货2 张，并同时卖出2 张九月份日经指数期货，则期货经纪商对客户要求存入的保证金应为____ A：4 张日经指数期货所需保证金 B：2 张日经指数期货所需保证金
C：小于2 张日经指数期货所需保证金 D：以上皆非
28、我国郑州商品交易所采用__交割方式。A．集中 B．协议 C．滚动 D．现金
29、期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对（）岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。A．关键 B．所有 C．交易 D．结算
