山东省期货从业资格：期货投资者考试试题_16年期货从业资格真题

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2015年山东省期货从业资格：期货投资者考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的。A：期货交易账户 B：期货结算账户 C：期货保证金账户 D：期货准备金账户

2、下列关于交易所调整交易保证金比率的通常做法的说法正确的是__。A．距期货合约交割月份越近，交易保证金的比例越小 B．期货持仓量越大，交易保证金的比例越小

C．当某种期货合约出现涨跌停板的时候，交易保证金比例相应降低

D．当连续若干个交易日的累积涨跌幅达到一定程度时，对会员的单边或双边提高保证金

3、商品期货主要包括__。A．外汇期货 B．农产品期货 C．能源期货 D．金属期货

4、在对投资者财务状况评分中，投资者同时提供本人的年收入证明文件和近1个月内的金融类资产证明文件，下列评分方法正确的是（）。A．以本人的年收入证明文件为准

B．以近1个月的金融类资产证明文件为准

C．应当分别评分，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分 D．可以以任一文件为准评分作为投资者财务状况评估得分

5、下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有__。

A．期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待

B．期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当及时向中国期货业协会报告

C．期货从业人员在执行过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，必须及时向投资者披露

D．期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露

6、期货投资者保障基金是指在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的（）。A．专项基金 B．特殊基金 C．专门存款 D．法定基金

7、在（）的情况下，买入套期保值者可以得到完全保护并有盈余。A．基差从-20元/吨变为-30元/吨 B．基差从20元/吨变为30元/吨 C．基差从-40元/吨变为-30元/吨 D．基差从40元/吨变为30元/吨

8、______，期货结算机构对会员的盈亏进行计算。A．下一交易日 B．两个工作日内

C．每一交易日结束后 D．两天后

9、期货公司变更住所，不必向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料是（）。

A．变更住所申请书 B．变更住所的详细计划

C．妥善处理客户保证金和持仓的报告 D．拟任法定代表人任职资格证明

10、不属于期货市场信息发布媒体的是____ A：电视 B：广播 C：报纸杂志 D：内刊

11、根据《期货从业人员管理办法》，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是__。A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．中国期货业协会 D．各期货公司

12、在形态理论中，属于持续整理形态的有____ A：菱形 B：钻石形 C：旗形 D：W形

13、套期保值的操作原则不包括（）。A．交易方向相同

B．商品种类相同或相近 C．商品数量相等或相近 D．月份相同或相近

14、在金融期货结算业务中，全面结算会员期货公司应当按照（）的保证金标准向非结算会员收取保证金。A．中国证监会规定 B．期货交易所规定 C．中国期货业协会规定 D．结算协议约定

15、期货期权合约的到期日一般是在__。A．期货合约交割日期之前1个月 B．期货合约交割日期之前2个月 C．期货合约进入交割日之后 D．期货合约进入最后交易日

16、CFTC报告中的动机较为一致，相对纯粹，因此是相对准确的一类。A：报告持仓 B：非报告持仓 C：商业持仓 D：非商业持仓

17、如7月1日的小麦现货价格为800美分／蒲式耳，9月份小麦期货合约的价格为810美分／蒲式耳，11月份小麦期货合约的价格为830美分／蒲式耳，那么该小麦的基差为。A：10 B：30 C：-10 D：-30

18、某投资者在2004年3月份以180点的权利金买进一张5月份到期、执行价格为9600点的恒指看涨期权，同时以240点的权利金卖出一张5月份到期、执行价格为9300点的恒指看涨期权。在5月份合约到期时，恒指期货价格为9280点，则该投资者的收益情况为__点。A．净获利80 B．净亏损80 C．净获利60 D．净亏损60

19、下列关于客户委托关系终止相关内容的表述中，正确的有__。A．客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理相关的销户手续 B．期货公司不得将客户未注销的资金号借给他人使用

C．经客户同意，期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用 D．有关销户的客户资料档案应当自期货经纪签订之日起至少保存20年

20、对于期货交易来说，保证金比率越低，期货交易的杠杆作用就。A：越大 B：越小 C：越不确定 D：越稳定

21、下列关于期货交易结算制度的表述中，错误的是（）。

A．期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算

B．全面结算会员期货公司可根据自己客户的特殊情况，设计结算科目内容、格式、处理方式等

C．全面结算会员期货公司应建立当日无负债结算制度 D．全面结算会员应确保结算报告真实、准确和完整

22、申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的或有负债应当低于净资产的（）。A．30% B．40% C．50% D．60%

23、业内公认的第一只期货投资基金的创始人是__。A．理查德·道前(Richard Donchian)B．唐(Dunn)C．哈哥特(Hargitt)D．索罗斯

24、下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有__。A．中国证监会依法对首席风险官进行监督管理 B．中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理 C．证券交易所对首席风险官进行自律管理

D．中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督

25、不是“货”，而是一种合同，是一种可以反复交易的标准合约。A：期货 B：纸货 C：通货 D：现货

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、需要期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告的情况有__。A．期货公司涉及重大诉讼、仲裁 B．期货公司股权被冻结 C．期货公司股权被用于担保 D．期货公司股东发生变动

2、下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的有__。A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年

B．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 C．因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年 D．自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年

3、转移外汇风险的手段主要有__。A．分散筹资 B．外汇期货交易 C．远期外汇交易 D．外汇期权交易

4、A、B、C三种股票的β系数分别为0.75、0.9、1.25，下列组合中的百分比分别代表投资A、B、C三种股票的资金比例，则β系数大于1的组合有（）。A．A—20%，B—50%，C—30% B．A—40%，B—20%，C—40% C．A—30%，B—20%，C—50% D．A—20%，B—40%，C—40%

5、芝加哥商业交易所的标准普尔500指数期货的合约规格为__美元×标准普尔500期货价格。A．50 B．250 C．100 D．200

6、证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖（）A．金融期货合约 B．商品期权合约 C．金融期权合约 D．商品期货合约

7、期货市场主体的风险管理主要包括__。A．期货交易所的风险管理 B．中国期货业协会的风险管理 C．期货公司的风险管理 D．客户的风险管理

8、投机交易减缓价格波动作用的实现是有前提的，包括（）。A．投机者需要理性化操作 B．投机要适度

C．投机者少于套利者

D．长线交易者人数多于短线交易者人数

9、目前世界上大多数国家的期货交易所都实行____ A：合作制 B：合伙制 C：公司制 D：会员制

10、下列对系统风险的描述正确的是__。A．这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B．系统地作用于整个市场

C．可通过投资组合策略加以控制

D．是根据风险发生的普通程度划分的11、下列对买进看涨期权交易的分析正确的是__。A．平仓收益=权利金卖出价-买入价

B．履约收益=标的物价格-执行价格-权利金 C．最大损失是全部权利金，不需要交保证金 D．随着合约时间的减少，时间价值会一直上涨

12、证券公司为期货公司介绍客户时，不得有以下（）行为。A．作获利保证 B．共担风险 C．虚假宣传 D．误导客户

13、在审理期货纠纷案件中，关于人民法院对会员的保全措施说法正确的是（）。A．可以保全与会员资格相应的会员资格费 B．可以保全与会员资格相应的会员交易席位 C．应当依法裁定不得转让该会员资格 D．不得裁定停止该会员交易席位的使用

14、买进执行价格为940美分/蒲式耳的CBOT5月大豆看跌期权，权利金为41.1美分/蒲式耳，卖出执行价格为920美分/蒲式耳的CBOT大豆看跌期权，权利金为32.1美分/蒲式耳，则以下说法正确的是 A：该套利策略属于熊市看跌期权垂直套利 B：最大风险为9美分/蒲式耳 C：最大收益为11美分/蒲式耳

D：损益平衡点为931美分/蒲式耳

15、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。A．会员资格的取得条件 B．会员资格的终止条件 C．对会员的监督管理 D．会员资格的取得程序

16、套期保值者大多是__。A．生产商

B．加工商和库存商 C．投机商 D．金融机构

17、按期权所赋予的权利的不同可将期权分为__。A．看涨期权 B．看跌期权 C．欧式期权 D．美式期权

18、支撑线与阻力线并不是固定不变的，两者随价格的运动会发生转换。下列说法中正确的是__。

A．当买方强过卖方，致使价格跌破先前的支持价格，支撑可以变成阻力 B．当买方强过卖方，致使价格突破先前的阻力价格，阻力可以变成支撑 C．当卖方强过买方，致使价格跌破先前的支持价格，支撑可以变成阻力 D．当卖方强过买方，致使价格突破先前的阻力价格，阻力可以变成支撑

19、期货从业人员辞职的，其从业资格应当被__。A．暂停 B．注销 C．吊销 D．撤销

20、有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是__。A．国务院期货监管管理机构 B．国务院商务主管部门 C．国务院外汇管理部门

D．国务院国有资产监管管理机构

21、国务院期货监督管理机构对的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制度． A：期货交易所

B：期货公司及其他期货经营机构 C：期货保证金安全存管监控机构 D：银行