北京期货从业资格：期货套利交易考试试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“期货从业资格考试试题”。
北京2015年期货从业资格：期货套利交易考试试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列情况中，买卖双方适合选择期转现交易的有__。
A．交易双方对于未来期货价格走势有相反看法，希望用对价格的准确预测获利 B．在期货市场有反向持仓双方，拟用标准仓单或标准仓单以外的货物进行交易 C．交易者预期不同交割月的期货合约的价差将扩大
D．买卖双方为现货市场的贸易伙伴，有远期交货意向并希望远期交货价格稳定
2、芝加哥期货交易所(CBOT)，成立于__年。A．1845 B．1848 C．1853 D．18553、一般而言，是指确定的、具体的、可以依循的解决问题的途径、程序或者逻辑
A：方法 B：方法论
C：基本面分析 D：技术面分析
4、导致期货从业资格被注销的情形有__。A．期货从业人员因工伤住院
B．期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司 C．期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司
D．期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销
5、客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减（）。A．资产 B．利润 C．减值准备 D．净资本
6、在运用反转形态时，我们要注意____ A：在市场上不一定事先确有趋势存在B：形态的规模越大，随着而来的市场动作反而越小 C：底部形态的价格范围通常比较小，但酝酿时间比较长
D：交易量在验证向下突破信号的可靠性方面更具有参考价值
7、套期保值是通过建立机制，规避价格波动风险的一种交易方式。A：买空卖空的双向交易 B：以小搏大的杠杆
C：期货市场与现货市场之间盈亏冲抵 D：期货市场替代现货市场
8、某期货交易所会员大会通过了几项重要决议，并根据规定对表决事项做了会议纪要，该会议纪要还必须由（）签名。A．全体理事 B．全体会员
C．出席会议的理事 D．同意决议的会员
9、期货公司设立营业部，由（）核准。A．中国人民银行 B．中国期货业协会
C．公司注册地中国证监会派出机构
D．营业部拟设立地中国证监会派出机构
10、下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有__。A．中国证监会依法对首席风险官进行监督管理 B．中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理 C．证券交易所对首席风险官进行自律管理
D．中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督
11、关于股指期货投资者的义务，下列说法错误的是__。
A．投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求
B．投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任
C．投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任 D．投资者应当通过正当途径维护自身合法权益
12、我国的期货交易必须在（）内进行。A．期货交易所 B．商品交易市场 C．商品产地
D．买卖双方约定的场所
13、跨商品套利可分为两种情况，一是相关商品间的套利，二是原料与成品间的套利，下列交易活动中属于跨商品套利的有__。A．小麦/玉米套利 B．玉米/大豆套利 C．大豆提油套利
D．反向大豆提油套利
14、风险和收益成，按照风险偏好程度不同，期货市场的保值者属于风险，投机者则属于风险。
A：正比厌恶者偏好者 B：正比偏好者厌恶者 C：反比厌恶者偏好者 D：反比厌恶者偏好者
15、依期货交易法之规定，期货结算机构之组织形态包括下列何者? A：独立的期货结算机构
B：由期货交易所兼营结算部门 C：由其它机构兼营结算部门 D：以上皆是。
16、首席风险官不能胜任工作，期货公司（）可免除其职务。A．中国证监会 B．股东大会 C．董事会 D．总经理
17、负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作。
A：国务院期货监督管理机构 B：中国期货业协会 C：国务院
D：中国证监会
18、选择期货交易所所在地应该首先考虑的是__。A．政治中心城市
B．经济、金融中心城市 C．沿海港口城市 D．人口稠密城市
19、期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人__。A．相应的责任追究程序 B．应当承担的责任 C．责任限制制度 D．赔偿额度
20、期货公司独立董事应当重点关注和保护（）的利益，发表客观、公正的独立意见。A．公司 B．客户 C．控股股东 D．中小股东
21、期货公司一般设置__等组织机构。A．客户服务部门 B．研发部
C．现货交割部门 D．结算部
22、因实物交割发生纠纷的，__为合同履行地。A．期货交易所住所地 B．期货公司住所地 C．期货仓库
D．期货实物供应商住所地
23、下列法人投资者中，不符合股指期货投资者适当性具体标准的是__。A．甲投资者申请开户时保证金账户可用资金余额为人民币100万元 B．乙投资者从事商品期货交易10年，成交记录超过100笔 C．丙投资者净资产为人民币100万元
D．丁投资者进行股指期货仿真交易5个交易日，累计成交10笔
24、根据《期货从业人员管理办法》的规定，（）有权指导和监督期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。A．商务部 B．中国证监会 C．中国人民银行 D．国家外汇管理局
25、期货交易所终止的，应当成立． A：终止组 B：处理组 C：清算组 D：清理组
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据（）制定的。
A．《公司法》
B．《期货交易管理条例》 C．《期货从业人员管理办法》 D．《期货公司管理办法》
2、期货从业人员受到__纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A．训诫 B．公开谴责
C．暂停从业资格 D．撤销从业资格
3、下列关于我国期货交易代码的说法，正确的有__。A．阴极铜合约的交易代码为CU B．黄金合约的交易代码为G C．天然橡胶合约的交易代码为RU D．燃料油合约的交易代码为Pu
4、证券公司应当根据__的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
A．内部控制制度 B．风险隔离制度
C．合规、审慎经营原则 D．独立经营原则
5、期货交易所公司化的原因有__。A．提高交易所的管理效率 B．可以向其他投资者融资
C．解决会员制交易所管理动力不足的问题 D．获得结算职能，保证合约履行
6、对期货投资者保障基金的管理应当遵循的原则，保证期货投资者保障基金的安全。A：安全 B：收益 C：公开 D：稳健
7、下列关于期货投资者保障基金后续资金的缴纳方式的说法，正确的有（）。A．期货交易所在每季度结束后15个工作日内缴纳前一季度的保障基金 B．期货交易所在每季度结束后10个工作日内缴纳前一季度的保障基金 C．期货公司缴纳的保障基金来自其投资收益
D．期货公司应当缴纳的保障基金由期货交易所代扣代缴
8、在面对__形态时，几乎要等到突破后才能开始行动。A．V形
B．双重顶(底)C．三重顶(底)D．矩形
9、的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役． A：期货交易所 B：期货经纪公司 C：证券交易所 D：保险公司
10、期货交易所指定的交割仓库不得有（）等行为。A．出具虚假仓单
B．违反期货交易所业务规则，限制交割商品出库 C．泄露与期货交易有关的商业秘密 D．违反国家有关规定参与期货交易
11、下列关于竹线图及其画法的说法，正确的是。A：竹线图与K线图组成要素完全一样
B：竹线图最高价和最低价之间为一条竖线段 C：开盘价以位于竖线右侧的短横线表示 D：收盘价以位于竖线左侧的短横线表示
12、期货公司的高级管理人员出现下述__情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。
A．近1年内存在不良信用记录
B．近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款 C．因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查 D．近2年内因诈骗罪受过刑事处罚
13、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有__。A．口头警示 B．书面警示 C．约见谈话
D．责令处分责任人员
14、协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括（）。A．警告
B．公开通报批评
C．暂停期货从业人员资格6个月至12个月 D．撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请
15、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经__批准。A．国务院 B．中国证监会
C．期货交易所员工大会 D．期货业协会
16、下列关子期货市场上利用套期保值规避风险的说法，正确的有__。A．一般情况下，同种商品的期货价格和现货价格变动趋势相同 B．随着期货合约到期日的来临，期货价格和现货价格呈现趋同性 C．投机者、套利者的参与是套期保值实现的条件
D．在现货市场和期货市场同时存在的情况下，同一种商品在同一时空内会受到相同经济因素的影响和制约
17、对期货投资基金监管所要达到的目标包括。A：提高期货投资基金效率 B：维护期货市场的正常秩序 C：保障投资者的权益 D：实现公平竞争
18、下列选项中，属于芝加哥商业交易所集团上市的外汇期货品种有。A：澳大利亚元／美元期货、英镑／美元期货 B：加拿大元／美元期货、欧元／美元期货 C：日元／美元期货、瑞士法郎／美元期货 D：美元／欧元期货
19、下列关于投机者操作的说法，正确的有__。
A．止损单上的止损价格应和当时市场价格越接近越好
B．当投机者的损失已经达到事先确定的数额时，应及时对冲 C．合理运用止损指令，可以限制损失、滚动利润 D．如果行情变动有利，应立即平仓
20、对于期货交易者的目的，下列表述正确的有。A：规避现货市场价格波动风险 B：获得金融产品
C：利用期货市场价格波动获得收益 D：让渡实物商品
21、期货交易保证金管理制度包括。A：向会员收取保证金的标准和形式 B：依据客户的要求支付可用资金
C：专业结算账户中会员结算准备金最低余额
D：当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法
22、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为____ A：实疽期权 B：虚值期权 C：平值期权 D：市场期权
23、依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定，「对作」可分为四种，其中「期货商未将客户订单送至期货交易所执行交易」者，系: A：场外冲销
B：擅为交易相对人 C：交叉交易 D：配合交易。
24、某投资者2月份以100点的权利金买进一张3月份到期执行价格为10200点的恒指看涨期权，同时他又以150点的权利金卖出一张3月份到期，执行价格为10000点的恒指看涨期权。下列说法正确的有__。
A．若合约到期时，恒指期货价格为10200点，则投资者亏损150点 B．若合约到期时，恒指期货价格为10000点，则投资者盈利50点 C．投资者的盈亏平衡点为10050点
D．恒指期货市场价格上涨，将使套利者有机会获利
25、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括（）。A．保证金制度 B．风险准备金制度 C．涨跌停板制度
D．当日无负债结算制度
