下半年山东省期货从业：投资咨询业务模拟试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“期货从业模拟试题”。
2015年下半年山东省期货从业：投资咨询业务模拟试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、客户是期货市场最基本的交易主体，其风险主要可分为__。A．由于期货公司选择不当等原因而给自身带来的风险 B．一个国家政局动荡时产生的风险
C．由于自身投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险 D．政策性风险
2、期货交易所有__行为的，国务院期货监督管理机构应责令改正，给予警告，没收违法所得。
A．允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易 B．违反规定使用、分配收益
C．违反规定收取保证金，或者挪用保证金
D．伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料
3、证券公司介绍其__开立期货账户的，应当将被介绍人期货账户信息报所在中国证监会派出机构备案。A．实际控制人 B．独立董事 C．控股股东
D．负责证券业务的高管人员
4、某套利者进行指数期货牛市套利，以90.51点买入3个月后到期的指数期货，同时以91.17点卖出6个月后到期的指数期货。两个月后平仓时，两种期货价格分别为90.06点和89.82点。则该套利结果为__美元(每点2 500美元)。A．亏损1 050 B．亏损2 250 C．盈利1 050 D．盈利2 2505、当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）请求确定管辖。A．违约诉讼 B．侵权诉讼
C．高院认可的诉讼
D．当事人起诉状中在先的诉讼
6、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，因实物交割发生纠纷的，__为合同履行地。A．实物交割住所地 B．被告住所地 C．下单住所地
D．期货交易所住所地
7、在期货投资基金支付的各种费用中，同基金的业绩表现直接相关的是__。A．管理费 B．经纪佣金 C．营销费用 D．CTA费用
8、期货业协会是期货业的（）组织，是社会团体法人。A．营利性 B．自律性 C．行政性 D．自发性
9、在对股指期货投资者的基本情况评估中，学历评估分值上限为__分。A．5 B．7 C．10 D．15
10、期货合约的标准化主要体现在__的标准化。A．商品品质 B．商品计量 C．交割月份 D．交割地点
11、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A．15% B．20% C．30% D．50%
12、在我国，__对合约交易量采取单边计算，而其他期货交易所采取双边计算。A．郑州商品交易所 B．大连商品交易所 C．上海期货交易所
D．中国金融期货交易所
13、对于一个开放的国家而言，本币贬值，则 A：以本国货币表示的外国商品价格将下降 B：会降低本国商品的需求量
C：本国商品在国际市场上的价格相对下跌 D：将有利于扩大进口需求
14、公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，（），可以并处没收财产。A．处3年以上有期徒刑 B．处5年以上有期徒刑 C．处5年以下有期徒刑 D．处15年以上有期徒刑
15、依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，高级管理人员包括（）。A．总经理、副总经理 B．财务负责人 C．首席风险官 D．营业部负责人
16、期货公司可以采取以下（）形式报送风险监管报表。A．月度风险监管报表 B．年度风险监管报表 C．按周报送风险监管报表 D．按日报送风险监管报表
17、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，关于投资者的交易经历要求，下列说法正确的是__。
A．必须具备股指期货方针交易经历 B．必须具备商品期货交易经历
C．必须具备A和B中所列两项交易经历 D．具备A或B任一项交易经历即可
18、______是指价格波动使投资者的期望收益受损的可能性。A．价格风险 B．代理风险 C．交易风险 D．交割风险
19、某投机者以120 点权利金(每点10 美元)的价格买入一张12月份到期，执行价格为9200 点的道?琼斯美式看涨期权，期权标的物是12 月份到期的道?琼斯指数期货合约。一个星期后，该投机者行权，并马上以9420 点的价格将这份合约平仓。则他的净收益是____ A：120 美元 B：220 美元 C：1000 美元 D：2400 美元
20、货币市场利率工具主要包括__。A．长期国债 B．商业票据
C．可转让定期存单 D．短期国库券
21、财政政策是指政府通过等活动来影响总体经济状况，以对抗经济周期的政策 A：支出和税收 B：政府购买 C：调节利率 D：调节汇率
22、下列选项中，__是期货合约的标准化条款。A．交割等级 B．期货价格 C．最后交易日 D．报价单位
23、投资者出售某项期货合约的买权，就具备（）。A．按约定价格买入该期货合约的权利 B．按约定价格卖出该期货合约的权利 C．按约定价格买入该期货合约的义务 D．按约定价格卖出该期货合约的义务
24、表示开盘价、收盘价、最高价和最低价相同.A：阴线 B：阳线 C：平盘线 D：十字星线
25、在我国，独立于公司和客户之外，接受期货公司委托，独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织包括__。A．期货居间人 B．客户经理 C．场内经纪人 D．期货交易顾问
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、根据对期货投资基金投资的限制规定，期货投资基金不得与__进行交易。A．CTA B．托管人 C．合伙人
D．证券持有者在100人以下的公司的合伙人
2、期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害（）。A．国家利益
B．他人的合法权益
C．所在期货经营机构利益 D．其他期货经营机构的利益
3、公司制期货交易所董事会对股东大会负责，下面对其职权表述不准确的是（）。A．召集股东大会会议，并向股东大会报告工作 B．审批期货交易所章程、交易规则及其修改草案 C．审批期货交易所合并、分立、解散和清算的方案 D．监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况
4、有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减____ A：注册资本金额 B：净资本金额 C：净资产金额 D：负债金额
5、期货市场的套期保值功能是将市场价格风险转移给了__。A．套期保值者 B．生产经营者 C．期货交易所 D．期货投机者
6、关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（）。A．期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准 B．期货交易所合并后，其债权债务随之消灭 C．期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承
D．为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式
7、在结算准备金余额的计算公式中，当日盈亏是核心内容，它包括。A：平仓盈亏 B：持仓盈亏 C：出金 D：人金
8、下列人员不得从事期货交易． A：证券市场禁止进入者 B：期货公司工作人员的配偶 C：无民事行为能力人 D：限制民事行为能力人
9、下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是（）。A．设立目的和职责
B．名称、住所和营业场所
C．组织机构的组成、职责、任期和议事规则 D．财务会计、内部控制制度
10、下列关于美式期权和欧式期权的说法，正确的是__。A．美式期权在美国市场交易
B．美式期权的买方在规定的有效期限内的任何交易日都可以行权 C．欧式期权在欧洲市场交易
D．欧式期权的买方只能在合约到期日行权
11、在我国，依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是____ A：中国证监会 B：中国银监会
C：期货交易所、国务院国有资产监督管理机构 D：中国期货业协会、期货交易所
12、中国证监会提高期货公司风险监管指标标准的依据是（）。A．审慎监管原则
B．期货公司的风险状况 C．期货公司的风险管理能力 D．期货公司的注册资本额
13、期现套利在情况下可以实施。A：实际期货价格高于上界 B：实际期货价格低于上界 C：实际期货价格高于下界 D：实际期货价格低于下界
14、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在执业过程中应当对__高度负责，诚实守信，恪尽职守。A．主管部门
B．所在机构的股东 C．期货交易各方 D．中国证监会
15、我国对期货公司经营管理的要求中规定。A：股东会每年应当至少召开一次
B：期货公司股东应当按照出资比例行使表决权 C：禁止控股股东滥用权利
D：期货公司的股东及实际控制人出现规定情形的重大事项时，应在规定时间内通知期货公司
16、当需求减少而供给增长时，以下说法正确的是 A：均衡价格下降
B：均衡价格的变化不能确定 C：均衡数量上升
D：均衡数量的变化不能确定
17、KD的取值范围可划分为。A：超买区 B：超卖区 C：徘徊区 D：整理区
18、作为某一期货交易所内部机构的结算机构，它的优点在于__。A．结算部门比较独立
B．便于交易所全面掌握市场参与者的资金情况
C．在风险控制中可以根据交易者的资金和头寸情况及时处理 D．它的风险承担能力较强
19、期货公司不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，有违法所得，期货监督管理机构应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得__的罚款。
A．1倍以上5倍以下 B．1倍以上3倍以下 C．3倍以上5倍以下 D．5倍以上10倍以下
20、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（）的，予以公开通报批评。
A．情节严重 B．情节较轻
C．并造成严重后果 D． 未造成严重后果
21、对期货公司高级管理人员进行自律管理的机构有__。A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．期货保证金监控中心 D．期货交易所
22、在债券市场中，债券的供给者主要是 A：政府 B：中央银行 C：金融机构 D：企业
23、The committee did their best to ______ the situation, but the damage was already done.A．certify B．exemplify C．justify D．rectify
24、下列人员中需要由期货交易所董事会通过的是（）。A．董事长 B．副董事长 C．独立董事 D．董事会秘书
25、期货市场的核心服务层包括__。A．提供集中交易场所的期货交易所 B．提供信息服务的信息公司
C．提供代理交易服务的期货经纪公司 D．提供结算服务的结算机构
