银行合规试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“银行合规考试试题答案”。
1.银行高级管理层每年至少（）次识别和评估银行所面临的主要合规风险问题。√
A B C D 一 二 三 四
正确答案： A 多选题
2.合规法律、规则和准则，可以包括（）√
A B C D 立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则
市场惯例
行业协会制定的行业规则
适用于银行职员的内部行为准则
正确答案： A B C D 3.合规部门的职责包括（）×
A B C D E F 提出建议
指导教育
识别、量化和评估合规风险
监测、测试和报告
承担法定责任和联络
制定合规方案
正确答案： A B C D E F 4.合规风险管理强调（）×
A B C D 独立性
长期性
被审查性
有效性
正确答案： A C D
5.以下哪项制度的建立，有利于合规风险管理（）√
A B C 合规绩效考核制度
合规问责制度
安全保卫制度 D 诚信举报制度
正确答案： A B D
6.合规风险管理机制建设要从高层做起，银行高层要亲力亲为，做到（）√
A B C D E 写
改
查
奖
罚
正确答案： A B C D E 判断题
7.银行董事会负责制定和传达合规政策，确保合规政策得以遵守。√
正确 错误
正确答案： 错误
8.银行的合规部门应该是独立的。√
正确
错误 正确答案： 正确
9.合规部门的具体工作可能被外包，外包之后，可以不受合规负责人的监督。√
正确 错误
正确答案： 错误
10.合规负责人，应定期就合规事项向高级管理层报告。√
正确
错误 正确答案： 正确
