天津证券从业资格《证券投资分析》：经济周期与行业分析考试试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券投资分析行业分析”。
2016年天津证券从业资格《证券投资分析》：经济周期与
行业分析考试试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经__签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。A．2名以上经办律师
B．3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人 C．3名以上经办律师
D．2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
2、下列选项中__不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免的情况。
A．重组亏损企业保障就业的 B．涉及商业秘密的C．引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的 D．可以改善市场公平竞争条件的3、关于清算与交收的联系，下列说法正确的是__。A．从时间发生及运作的次序来看，先交收，后清算 B．从内容上看，清算与交收都分为证券与价款两项
C．从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交收 D．证券公司之间可以互相交收
4、股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过__票的，应通过现场进行表决。A．500万 B．800万 C．1亿 D．2亿
5、凭证式国债承销团成员原则上不超过__家；记账式国债承销团成员原则上不超过__家。A．20，40 B．40，60 C．20，60 D．60，406、以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是__。A．奇单算术股价平均数 B．加权股价平均数 C．修正股价平均数 D．综合股价平均数
7、下列各项不属于证券交易内幕信息知情人的是__。A．发行人的董事、监事、高级管理人员 B．持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 C．证券投资方面的专家、学者
D．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
8、可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是__。
A．股票、公司债 B．公司债、股票 C．都属于股票 D．都属于债券
9、证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前__个月的风险监管指标持续符合规定的标准。A．1 B．2 C．6 D．1210、下列关于地方政府债券的论述，错误的是（）。A．地方政府债券通常可以分为一般债券和专项债券
B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C．专项债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”
11、某客户持有上海证券交易所上市96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为121.85元，当月的标准券折算率为1.27。该客户最多可回购融入的资金是__万元。(不考虑交易费用)A．1205.8 B．959.8 C．1218.5 D．127012、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由__来确定。A．中国人民银行 B．商业中心 C．交易双方
D．上海证券交易所
13、关于股利政策，下列叙述错误的是__。
A．股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的政策
B．股利政策通常涉及现金股利、股票股利和4个重要日期
C．现金股利指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，股东一般不需支付利息税 D．取股票股利暂免纳税
14、基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于__人，并具有基金从业资格。A．3 B．4 C．5 D．1015、投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购全额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过__。A．99999900元 B．9999900元 C．999999900元 D．10000000元
16、回售条款相当于债券持有人__。A．五条件出售给发行人的一张美式卖权 B．同时持有发行人出售的一张美式卖权 C．五条件向发行人购买的一张美式买权 D．五条件出售给发行人的一张美式买权
17、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的__原则。A．及时性 B．准确性 C．完整性 D．真实性
18、根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为__。A．有形席位和无形席位 B．普通席位和专用席位 C．购入席位和售出席位 D．代理席位和自营席位
19、董事会秘书空缺期间超过__个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。A．1 B．2 C．3 D．6 20、年，马柯威茨的学生__提出了一种简化的计算方法，这一方法通过建立“单因素模型”来实现。A．1952；威廉·夏普 B．1963；史蒂芬·罗斯 C．1952；史蒂芬·罗斯 D．1963；威廉·夏普
21、其他内资持股的持股人不包括__。A．民营企业 B．中外合资企业 C．外商独资企业 D．国有企业
22、利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势是行业分析法的__。A．历史资料研究法 B．调查研究法 C．横向比较 D．纵向比较
23、证券公司应按上一年营业费用总额的__计算营运风险的风险准备。A．5% B．10% C．15% D．20%
24、证券公司在融资融券业务中要了解客户近几年证券投资交易清算履约情况。它属于客户征信调查中的__内容。A．还款能力 B．诚信记录
C．投资经验与偏好 D．客户基本资料
25、__是证券投资基金市场营销的中心。A．扩大销量 B．确定目标客户 C．利润最大化 D．分割市场
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、并购重组委委员有下列__情形之一的，中国证监会应当予以解聘。A．应当执行审核回避制度而未回避的 B．未按照中国证监会的规定勤勉尽职的C．违反法律、行政法规、规章和并购重组委审核工作纪律的 D．两次以上无故不出席并购重组委会议的2、__的市场多属于寡头垄断，因为前期投资大，技术复杂。A．资本密集型 B．劳动密集型 C．技术密集型 D．土地密集型 E．稀有资源密集型
3、取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含__。A．已被机构聘用
B．最近1年未受过刑事处罚
C．品行端正，具有良好的职业道德
D．未被中国证监会认定为证券市场禁人者
4、证券公司在特殊情况下（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。A．可以使用 B．可以借用 C．可以租用 D．也不能使用
5、以下关于证券公司自营业务的特点，说法错误的是__。A．交易行为的自主性 B．交易的风险性 C．利润的可观性 D．收益的不稳定性
6、股票发行审核委员会的办事机构是证监会的__。A．发行监管部 B．市场部 C．法律部 D．稽查部
7、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有__。A．证券承销 B．融资融券业务 C．证券自营业务 D．投资咨询业务
8、债券和股票的相同点在于__。A．具有同样的权利 B．收益率一样 C．风险一样
D．都是筹资手段
9、可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，__日中签率公告见报。A．T+2 B．T+3 C．T+4 D．T+510、基金资产的估值是指对基金的__按一定的价格进行估算。A．资产总值 B．资产市值 C．资产净值 D．资产面值
11、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。A．托管机构 B．证券公司自 C．推广机构
D．结算托管部门
12、某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为是（）。A．操纵市场 B．内幕交易 C．信息滥用 D．欺诈客户
13、证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依__自主选择。A．资金数量 B．交易量 C．交易品种 D．时间和条件
14、债券基金的久期越长，净值的波动幅度就越__，所承担的利率风险就越__。A．小；高 B．大；高 C．小；低 D．大；低
15、监事会和连续（）日以上单独或者合计持有公司（）以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。A．30；5% B．60；5% C．90；10% D．365；10%
16、证券从业人员禁止的行为是__。
A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
C．以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
17、__指对基金运作中违反法律、法规或合同规定的，如投资超比例、资金头寸不足等问题，以书面形式对基金管理人进行提示，督促并要求管理人改正。A．电话提示 B．书面警示 C．书面报告 D．定期报告
18、双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的，__等交易要素。A．交付方式 B．买卖数量 C．清算速度 D．结算方式
19、债券的发行方式有__。A．定向发行 B．承购包销
C．上网定价发行 D．招标发行
20、当公司的股价低于__时，股东最好的选择是解散公司。A．票面价值 B．内在价值 C．清算价值 D．账面价值
21、股票现金流贴现模型的理论依据是__。A．股票的内在价值应当反映未来收益 B．股票的价值是其未来收益的总和 C．股票可以转让
D．货币具有时间价值
22、影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素有__。A．国际经济形势
B．国内经济状况与发展动向
C．通货膨胀、利率变化、经济周期波动和监管等 D．投资者的年龄或投资周期
23、基金年度报告应披露的财务指标包括（）。A．本期利润
B．期末可供分配份额利润 C．期末资产净值
D．期末基金份额净值
24、分组比较就是根据__，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。
A．资产配置的不同 B．投资人的不同 C．投资区域的不同 D．风格的不同
25、深圳交易所规定上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的__。A．上下150元 B．上下15% C．上下15元
D．深圳交易所无此类规定
