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债券后台结算业务实施细则
第一章 总
则
第一条
为规范XX公司债券后台结算业务行为，防范资金交易风险和操作风险，明确后台结算业务的工作程序及相关参与主体的职责，特制定本细则。
第二条
本细则依据《中华人民共和国证券法》以及XX公司（以下简称“公司”）的《公司章程》、《内部控制基本规定》等规章制度而制订。
第三条
本细则所指的债券业务包括：债券质押式回购、债券买断式回购、现券买卖和债券分销等业务。
第二章
岗位职责
第四条
债券业务后台结算岗，负责办理债券交易业务的后台债券结算手续，具体职责如下：
1．将每日到期业务进行分类整理并分配落实到具体责任人；
2.根据已接收的成交单及时准确进行后台指令操作及资金划转，并实行双人复核，严禁不按时或不录入各种债券的参数；
3.负责及时检查系统交易是否完成。对未完成的交易，须及时反馈给相关交易员并采取措施进行处臵；
4.负责实时查询清算系统各项资金的收付情况；
5.负责核对前台成交的全部交易与后台结算合同是否完全一致，核对当日应收、应付款项与交易员的资金计划是否相符，协助交易员管理资金头寸；
6、负责每日交易结算后，将银行结算账户余额以及当日产生的债券资产的数量、市值变化形成明细报表并做好统计工作，保证各类资料有序、完善、科学的保存
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7.负责定期与债券托管机构及前台交易岗做好台账核对工作；
8.负责妥善保管中债UKEY和银行网银密匙，着重保护相关交易密码，避免他人进行越权操作，保证交易资金安全。定期更换后台系统操作密码，保守相关交易及商业秘密；
9.负责在债券柜台交易系统进行升级或变动后，及时掌握该系统变化的内容，以免进行误操作，并协调信息技术部尽量将升级和维护安排在非交易时段。
第三章 债券业务后台结算基本流程
第五条
债券业务后台结算基本流程如下：
１.交易员整理核对收到的经审批的交易单，保证相关交易单不遗漏、不重复，并依据交易单核对好自己的头寸表；
２.交易员将核对好的交易单和头寸表打包发给后台人员； ３.交易员与后台人员就相关交易思路和划款顺序进行沟通； ４.后台人员处理相关结算指令并进行款项的划转；
5.日间头寸透支应由交易员提起申请，经领导审批后，后台人员实行双人复核划付，紧急情况下需隔夜透支应重新提起申请；
6.后台人员确认交易完成并反馈给相关交易员；
7.每日交易结束，后台人员将当日交易结余款通报交易相关人员，以便安排次日交易资金头寸。
第四章
应急处理
第六条 网络中断情况下应急处理 １.正常情况下使用专线；
２.专线非正常中断情况下，使用公司网络，并请信息技术人员对公司电脑监测流量，优先保证交易使用；
３.如果上述两个网络均不可用，在仅需划款并数量不多时使用无线网卡；
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４.如果前述三种方式均不可用，并无法预计恢复时间，尽速联系机房，机器转移使用。
第七条
电源中断情况下应急处理 １.正常情况下使用公司电源；
２.突发停电，启用备用UPS电源，并请信息技术人员监测，保证交易机首先使用，根据前期监测试用，备用电源可支持一天，如无法预计时间，转移至机房进行操作。
第八条 硬件故障应急处理 １.可能情况为电脑崩溃；
２.一旦出现紧急情况，通过技术人员切换跳线启用备用电脑，并在其他电脑安装划款行网银备用。
第九条 网银故障应急处理
１.银行系统性失效，无法确定恢复时间。交易员未履行收付的交易，联系对手方，紧急补充零时头寸，后台清算人员及时联系托管行确定故障原因和可能恢复时间，应急确定其他托管行；
２.设备损坏主要是U盾失效。每个清算银行新开两套U盾，一套日常使用，另一套暂时封存，以备应急使用。
第十条 在以上各种措施之外，为增加保险，在上海预留应急电脑，安装上清所系统和中债系统。并对人员进行应急培训。
第五章
附则
第十一条
本细则由财务计划部负责解释和修订。第十二条
本细则自公告颁布之日起执行。
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