上半年四川省期货从业法律法规第四章：监督管理考试试卷由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“期货从业法律法规题库”。
2017年上半年四川省期货从业法律法规第四章：监督管理
考试试卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、投资者建立多头或者空头头寸，一般基于对的判断 A：当前实况 B：后市 C：价差 D：基差
2、下图为2005年6月16日的大豆期货合约日分时走势图，下列关于此图的说法，正确的是（）。A．该图为K线图
B．上框内曲线表示价格 C．下框内曲线表示交易量
D．下框内竖直线表示即时持仓量
3、是期货市场区别于其他投资工具的主要标志，也是期货市场高风险的最主要原因。
A：期货价格的波动性
B：期货交易者的非理性投机 C：期货的对抗性交易 D：期货交易的杠杆效应
4、为投资者办理股指期货开户手续的主体有__。A．期货公司
B．从事中间介绍业务的证券公司 C．证券公司 D．中期协
5、甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。A．责令改正 B．给予警告
C．单处或者并处3万元以下罚款 D．三年内禁止从事期货业务
6、在我国期货市场交易的下列期货合约中，交易代码M代表__期货合约。A．铝 B．大豆 C．铜 D．豆粕
7、期货公司__，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。A．变更股权 B．变更注册资本
C．单个股东拟持有期货公司100%股权的D．有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的
8、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交__名推荐人的书面推荐意见。A．1 B．2 C．3 D．5
9、下列例子中，体现期货市场有助于稳定国民经济的是__。
A．黑龙江农垦、江西铜业、铜陵有色金属公司等大型国有企业多年利用期货市场开展套期保值业务取得了良好的经济效益
B．黑龙江等大豆主产区自1997年就开始参考大连商品交易所大豆期货价格安排生产
C．以芝加哥期货交易所为代表的农产品期货市场促进了美国农业生产结构的调整
D．2003年国储局数次抛售库存天然橡胶，年末又宣布2004年取消进口配额管理，同时将国内两大垦区的天然橡胶农林特产税改为农业税
10、期货公司可以采取以下（）形式报送风险监管报表。A．月度风险监管报表 B．年度风险监管报表 C．按周报送风险监管报表 D．按日报送风险监管报表
11、在期货交易发达国家，期货价格成为现货交易的重要参考依据，也是国际贸易者研究世界市场行情的依据，这是期货交易形成价格的（）特点。A．权威性 B．公开性 C．预期性 D．连续性
12、按投资者的期货交易环节划分，投资者面临的交易风险包括__。
A．因市场流动性差，期货交易难以迅速、及时、方便地成交所产生的风险 B．合约到期前，期货交易者未及时平仓
C．期货价格波动过大时，保证金不能在规定的时间内补足而面临被强行平仓的风险
D．客户选择期货公司过程中所面临的风险
13、一般地，对于期权的卖方，计算机撮合成交的原则是__。A．权利金报价高者，申报时间早者优先成交
B．在价格相同的情况下，开仓者比平仓者优先成交 C．在价格相同的情况下，申报时间早者优先成交 D．在价格相同的情况下，申报数量大者优先成交
14、负责组织期货从业资格考试。A：国务院 B：期货公司 C：中国证监会 D：中国期货业协会
15、下列关于最小变动价位，正确的说法有__。A．较小的最小变动价位有利于市场流动性的增加 B．最小变动价位过大，会减少交易量 C．最小变动价位过大，会影响市场的活跃 D．最小变动价位过小，会使交易复杂化
16、在美国，期货投资基金的主要管理人是__。A．CTA B．CPO C．FCM D．TM
17、目前，我国（）已经推出了期转现交易。A．大连商品交易所 B．郑州商品交易所 C．上海期货交易所
D．中国金融期货交易所
18、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当____ A：自身利益优先 B：公司利益优先 C：投资者利益优先
D：确保投资者的利益得到公平的对待
19、交易手续费是期货交易所按__收取的费用。A．成交合约金额的一定比例 B．成交合约手数 C．合约价值 D．成交价格
20、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列__情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
A．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
B．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 C．股东未按照出资比例行使表决权
D．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
21、客户保证金不足时应该。A：允许客户透支交易 B：及时追加保证金 C：对客户进行强行平仓
D：无期限等待客户追缴保证金
22、__的内容和格式由中国期货业协会制定。A．《期货交易效益说明书》 B．《期货经纪合同》
C．《期货交易风险说明书》 D．《(期货经纪合同)指引》
23、与持仓限额制度紧密相关。A：大户报告制度 B：保证金制度 C：涨跌停板制度 D：当日无负债制度
24、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。A．监管费 B．准入费 C．会员费 D．市场费
25、下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是（）。
A．甲为因违法行为被解除职务的期货交易所负责人，自被解除职务之日起未逾5年
B．乙为因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师，自被撤销资格之日起未逾5年
C．丙因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年 D．丁担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任，自该公司、企业被吊销营业执照之日起已满四年
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、当日元负债结算制度的内容有______。
A．对所有账户的交易及头寸按不同品种、不同月份的合约分别进行结算并汇总 B．交易盈亏结算包括对平仓头寸盈亏和对未平仓合约浮动盈亏的结算 C．对交易头寸所占用的保证金进行逐日结算
D．当日无负债结算制度是通过期货交易分级结算体系实施的
2、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以__垫付，不得占用其他客户的保证金。A．自有资金 B．风险准备金 C．交易保证金 D．结算相保金
3、下列股价指数中采用几何平均法计算的是__。A．金融时报30指数 B．价值线综合指数 C．恒生指数 D．道琼斯指数
4、期货交易所在指定交割仓库时，主要考虑的因素是__。A．仓库所在地区的生产或消费集中程度 B．仓库所在地区距离交易所的远近 C．仓库的存储条件
D．仓库的运输条件和质检条件
5、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交____名推荐人的书面推荐意见。A：1 B：2 C：3 D：5
6、中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取等必要的风险处置措施。
A：延迟开市 B：暂停交易 C：提前闭市
D：以上都不允许
7、下列关于期权的说法，不正确的有（）。A．买方面临无限风险
B．权利金随着标的价格的变化而变化 C．买方行权时有选择标的的权利
D．权利金随距到期日剩余时间的变化而变化
8、对于期货期权交易，下列说法正确的有______。A．买卖双方风险和收益结构不对称 B．卖方要交纳保证金 C．在交易场所外完成交易 D．采用标准化合约方式
9、期货交易的目的包括__。A．转移风险
B．立即获得商品所有权 C．追求风险收益
D．在未来某一时间获取商品
10、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过__与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A．所在地期货交易所 B．所在期货经营机构 C．中国期货业协会
D．所在地中国证监会派出机构
11、在我国从事期货交易应当遵循套期保值的原则． A：国有企业 B：国有控股企业 C：国家机关 D：事业单位
12、中国证监会及其派出机构将__等事项记入首席风险官诚信档案。A．中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 B．首席风险官所在期货公司在其任职期间的经营状况 C．首席风险官的培训情况 D．首席风险官的考试成绩
13、美国的____期货协会组织影响力最大，是国际性的期货协会组织。A：全国期货协会(NF B：美国商品期货交易委员会(CFT C：期货业协会(FI D：期货业学院(FII)
14、下面对远期外汇交易表述正确的有__。
A．一般由银行和其他金融机构相互通过电话、传真等方式达成 B．交易数量、期限、价格自由商定，比外汇期货更加灵活 C．远期交易的价格具有公开性
D．远期交易的流动性低，且面临对方违约风险
15、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有（）。A．介绍业务的范围和对接规则
B．执行期货保证金安全存管制度的措施 C．客户投诉的接待处理方式
D．报酬支付及相关费用的分担方式
16、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。A．交易 B．结算 C．交割
D．交易记录
17、期货公司风险监管指标包括__。A．净资本与净资产的比例 B．流动资产与流动负债的比例 C．负债与净资产的比例
D．规定的最低限额的结算准备金要求
18、对证券公司期货交易介绍业务实行管理的机构是。A：中国证监会 B：中国银监会 C：中国保监会
D：相关自律性组织
19、中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出等，期货公司应当书面通知全体股东。A：整改通知 B：监管措施 C：行政处罚 D：责令停业
20、有效市场假说实际上隐含着两个假设前提 A：投资者的投资行为模式是没有偏差的 B：投资者总是以自身利益最大化为目标 C：投资者的偏好是多样的、可变的 D：投资者的应变性的
21、关于侵权行为责任的正确描述是（）。
A．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失
C．期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80% D．期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任
22、证券公司申请介绍业务资格，应当符合（）条件。A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C．具有满足业务需要的技术系统
D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
23、根据对期货投资基金投资的限制规定，期货投资基金不得与进行交易。A：CAT B：托管人 C：合伙人
D：证券持有者在100人以下的公司的合伙人
24、下列关于集合竞价的说法正确的是__。A．集合竞价遵循最大成交量原则
B．高于集合竞价产生的价格的买入申报全部成交 C．低于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交
D．等于集合竞价产生的价格的买入和卖出申报不能成交
25、下列属于期货交易与现货交易的区别的有__。
A．期货交易从成交到收付之间存在着时间差，现货交易即时成交或在很短时间内完成商品交收
B．期货交易的交易对象是标准化合约，现货交易的交易对象是实物商品或金融商品
C．期货交易必须在期货交易所内进行，现货交易一般不受交易地点的限制
D．期货实行每日无负债结算制度；现货交易主要采用一次性结清的结算方式，同时也有货到付款或分期付款的方式
