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工行宝鸡分行切实加强内控预评价整改工作
2013年8月13日
近日，工行宝鸡分行针对前期内控预评价发现的问题和缺陷，制定措施，落实责任，切实加强后续整改工作，以内控管理提升活动暨预评价工作为重要抓手，着力提升全行内控管理水平。
一、深入推进预评价工作，巩固活动成效。一是继续开展评价办法、评价要点的再学习、再检查，进一步规范操作行为和管理规定，使制度执行更严格、更到位；二是持续关注己纠改的问题，加强对同类项目的重点检查，防止出现反复和执行不到位现象；三是做好内控评价的后续资料搜集整理和分析研究，确保各专业条线在年度内控评价中不失分或少失分。
二、加强内部控制措施和操作风险管控，推动全行内控管理工作再上新台阶。按照“行为有规、授权有度、监测有窗、检查有力、控制有效”内部控制总体要求，健全合规管理制度，改进监督检查手段，并要求分行各部门根据内控管理要求变化和全行内控案防特点，及时制定、修订和完善内部控制制度，使内控制度渗透到各业务过程和操作环节，落实内控责任，强化内控基础管理。
三、切实加强教育培训，提高全体员工的风险防范意识和能力。进一步加强规章制度的学习和教育，努力培养员工责任意识、风险防范意识，提高员工遵章守纪的自觉性和主动性；加快构建全员参与，事前、事中、事后全过程控制的“大内控“管理格局。
四、突出重点环节管理，落实控制措施。定期对企业网银公转私限额设置情况进行排查，按照要求设置公转私限额；有计划开展信用卡特约商户培训，防范收单业务风险；加强信息安全管理，每月根据DLP扫描结果，组织对涉密及敏感文件进行清理，采取“硬”控制方式加强信息安全管理；健全突发事件应急管理体系，有效实施应急演练，提高应对、处置突发事件的能力。
五、跟踪督促问题整改，注重整改效果。一是对评价过程中发现的问题，能整改的尽快整改，暂时不能整改的制定具体方案，明确责任部门和责任人。二是查找产生问题的原因，制定防范同类问题重复发生的有效措施，真正达到评价目的。三是建立整改工作台账，逐部门对整改工作进行跟踪，有针对性地开展后续检查或审计，验证整改的及时性和真实性。对为按期整改或整改不到位的部门给予通报，并追究相关人员的管理责任，确保整改措施真正落到实处。
文章来源：中国金融网
