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2017年山西省期货从业资格法律法规：业务规则模拟试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。A．报告中国期货业协会 B．报告中国证监会派出机构 C．报告期货交易所
D．及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险
2、下列关于衍生品场内交易和场外交易的说法，不正确的是__。A．场内交易市场又称柜台交易市场或店头交易市场 B．场外交易是指在交易所外进行的衍生品交易
C．在场外交易市场交易的合约不像交易所内交易的合约那样受到严格约束 D．和场内交易相比，场外交易市场缺乏流动性
3、RSI取值为时，说明市场处于极强行情。A：88 B：77 C：55 D：22
4、当一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就__。A．越小 B．越大
C．越接近于1 D．不确定
5、反向市场熊市套利的市场特征有__。A．供给过旺，需求不足
B．近期合约价格高于远期合约价格
C．近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约 D．近期月份合约价格下降幅度小于远期月份合约
6、美国商品期货交易委员会(CFTC)管理整个美国的期货行业，重点管理范围不包括__。A．交易所 B．投资者
C．期货经纪商 D．交易所会员
7、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币，申请日前的风险监管指标持续符合规定的标准． A：3000万元；2个月 B：5000万元；2个月 C：6000万元；3个月 D：8000万元；3个月
8、______指某一期货合约当前的最高申报买入价。A．买价 B．开盘价 C．最高价 D．收盘价
9、一般说来，在其他条件不变的情况下，商品价格越高，人们对它的需求量就越小；反之，商品价格越低，人们对它的需求量就越大.这就是一般商品的所谓.A：需求弹性 B：需求法则 C：供求法则 D：供求原理
10、期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。A．客户 B．会员
C．期货交易所
D．保证金存管机构
11、下面对远期外汇交易表述正确的有__。
A．一般由银行和其他金融机构相互通过电话、传真等方式达成 B．交易数量、期限、价格自由商定，比外汇期货更加灵活 C．远期交易的价格具有公开性
D．远期交易的流动性低，且面临对方违约风险
12、在有效市场理论中，学术派人士认为，交易者在决定买卖时，所依赖的信息可分为__等几个层次。A．内幕信息 B．市场信息 C．公共信息 D．全部信息
13、中国期货业协会应当定期向__报告期货从业人员管理的有关情况。A．中国证监会派出机构 B．期货交易所 C．中国证监会
D．期货保证金安全存管监控机构
14、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。A．国务院 B．中国证监会
C．期货交易所员工大会 D．中国期货业协会
15、在期权交易中，买入看涨期权最大的损失是__。A．期权费 B．无穷大 C．零
D．标的资产的市场价格
16、下列关于期货交易所的说法，不正确的是__。A．不以营利为目的 B．实行自律管理
C．不能承担民事责任
D．不得直接参与期货交易
17、期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协会制订，报核准。A：中国银监会
B：中国银监会派出机构 C：中国证监会
D：中国证监会派出机构
18、甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。A．责令改正 B．给予警告
C．单处或者并处3万元以下罚款 D．三年内禁止从事期货业务
19、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。A．5 B．10 C．15 D．20
20、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
A．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 B．股东未按照出资比例行使表决权
C．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏 D．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
21、期货交易的目的是__。A．获得利息、股息等收入 B．资本利得 C．规避风险
D．获取投机利润
22、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过__个月。A．1 B．2 C．3 D．423、如果买卖双方在既定价格水平下均要受到成交量的限制，那么市场就是__。A．有广度的 B．窄的C．缺乏深度的 D．有深度的24、某投资者2月份以500点买进5月份到期执行价格为13000点的恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张5月份到期执行价格为13000点的看跌期权，则其盈亏平衡点是__点。A．12200 B．13000 C．13600 D．1380025、《期货从业人员执业行为准则》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。A．中国期货业协会 B．中国证监会派出机构 C．中国证监会期货部 D．期货交易所
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、期货交易中的相关款项，必须以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付的有． A：亏损 B：费用 C：利息 D：税金
2、全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有__。A．依据非结算会员的要求支付可用资金 B．收取非结算会员应当交存的保证金
C．收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用 D．双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形
3、下列组合中，构成跨期套利的有（）。
A．买入上海期货交易所5月份铜期货，同时卖出伦敦金属交易所6月份铜期货 B．买入上海期货交易所5月份铜期货，同时卖出上海期货交易所6月份铜期货 C．买入伦敦金属交易所5月份铜期货，一天后卖出伦敦金属交易所6月份铜期货
D．卖出伦敦金属交易所5月份铜期货，同时买入伦敦金属交易所6月份铜期货
4、下列关子套期保值的说法，正确的有__。
A．套期保值需要在期货和现货两个市场进行方向相反的交易 B．套期保值一定是用期货市场的盈利来弥补现货市场的亏损
C．套期保值在期货市场和现货市场之间建立起一种盈亏冲抵的机制 D．套期保值可以锁定成本、稳定收益
5、在哪一段增长（）A．1～2 B．3～4 C．4～5 D．7～8
6、形成V形反转的主要条件有 A：陡峭的趋势
B：转折点往往在恐慌交易中出现 C：伴随着较小的交易量 D：持仓量变得较大
7、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员的情形中，中国证监会及其派出机构可以责令改正并对其进行监管谈话、出具警示函的有__。A．未按规定履行职责 B．未按规定参加业务培训
C．违规兼职或者未按规定报告兼职情况
D．未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
8、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前____月末的期货公司风险监管报表。A：1个月 B：2个月 C：3个月 D：4个月
9、期货公司有下列哪些行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款__ A．违反规定从事与期货业务无关的活动的 B．从事或者变相从事期货自营业务的C．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 D．进行混码交易的
10、期货市场的市场风险包括。A：利率风险 B：汇率风险 C：权益风险 D：商品风险
11、下列关于期权执行价格的说法，正确的是。
A：执行价格是指期货期权的买方有权按此价买入或卖出一定数量的期货合约的价格也是卖方在履行合约时卖出或买入一定数量的期货合约的价格，又称为履约价格、敲定价格、约定价格
B：这一价格一经确定，则要在期权有效期内，无论期权的标的物市场价格上涨或下跌到什么水平，只要期权买方要求执行该期权，期权卖方都必须以此执行价格履行其必须履行的义务
C：执行价格通常由交易所按阶梯的形式给出一组来，投资者在进行期权交易时必须选择其中一个价格
D：每种期权有多少种执行价格取决于该种期权标的物价格的波动幅度。在合约挂盘时，交易所一般会先给出几个执行价格，然后根据价格波动适时增加
12、套期保值能够有效规避价格风险的原理包括__。A．现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相同 B．现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相反 C．期货市场和现货市场交易方向相同，期限互配
D．随着期货合约到期日来临，现货价格与期货价格呈现趋同性
13、持有期货公司5%以上股权的股东必须具备的条件包括（）。A．实收资本和净资产均不低于人民币5000万元
B．近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 C．持续经营2个以上完整会计年度，在最近2个会计年度盈利 D．净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%
14、下列能影响一种商品的需求量的有__。A．消费者的预期 B．生产技术水平 C．消费者的收入
D．替代商品的价格上升
15、下列对个人管理账户类型的期货基金描述正确的是__。
A．开立个人管理期货账户这种形式只能被有较高收入的投资人所使用，因为CTA通常都会设置一个非常高的最低投资要求
B．一些大型的机构投资者，诸如养老基金，公益基金，投资银行，保险基金往往采取这种形式而非购买大量公募或私募基金份额的形式来参与期货市场，以优化他们的投资组合C．投资者采取把钱直接投向CTA的方式实际上相当于投资者购买了CTA的交易技能，其好处在于可以免去公募或私募基金的管理费 D．投资者不需具备投资的专业技能和判断挑选能力
16、资金管理的主要内容包括__。A．多样化的安排
B．将资金在各个市场中进行分配 C．投资组合的设计 D．止损点的设计
17、下列哪一种情况引起鸡蛋的需求曲线向左方移动____ A：人们的收入增加 B：鸡蛋的价格下降 C：农民养的鸡更多了
D：医生告诉人们吃鸡蛋会增加胆固醇而引发高血压与心脏病
18、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场__。A．管理费 B．教育费 C．监管费 D．交易费
19、以下构成蝶式套利的是__。
A．同时买入3手7月钢期货合约，卖出8手8月钢期货合约，买入3手9月钢期货合约
B．同时卖出3手7月钢期货合约，买入6手8月钢期货合约，卖出3手9月钢期货合约
C．同时买入3手7月钢期货合约，卖出6手8月钢期货合约，买入3手9月钢期货合约
D．同时买入3手7月钢期货合约，卖出6手8月钢期货合约，买入3手11月钢期货合约
20、某投资者买入11月份大豆期货合约10手(1手=10吨)，成交价格为4000元/吨，市场上该合约价格上涨到4 050元/吨时，该投资者可采取的交易行为有__。A．若该投资者预测该合约价格将下跌，则可买入6手该合约，以降低平均成本 B．若该投资者预测该合约价格将下跌，则可卖出10手该合约，以获取现有利润 C．若该投资者预测该合约价格将继续上涨，可买入8手该合约，以扩大盈利 D．若该投资者预测该合约价格将继续上涨，可买入12手该合约，当持有合约总量达到一定程度后再分次逐步递减卖出合约
21、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》，上述机构包括__。
A．期货交易所的非期货公司结算会员 B．从事外汇期货交易的商业银行 C．期货交易所的期货公司结算会员 D．期货投资咨询机构
22、下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述，正确的有__。
A．非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议
B．非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告的确认
C．非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内口头向全面结算会员期货公司提出异议
D．非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照依法签订的结算协议约定的方式确认
23、下列股价指数中不是采用市值加权法计算的有__。A．道·琼斯指数 B．NYSE指数
C．金融时报30指数 D．DAX指数
24、期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列（）情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。A．期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的 B．期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免 C．客户已经对该交易行为予以追认 D．期货公司已尽谨慎勤勉义务
25、《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是（）A．完善期货公司治理结构 B．加强内部控制和风险管理 C．促进期货公司依法稳健经营 D．维护期货公司投资者合法权益
