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河南省工程监理企业资质申报和换证有关问题解答
1、工程监理企业资质管理的最高行政管理部门是谁？
答：依据国务院三定方案，国家建设部归口管理全国工程监理企业资质，是我国工程监理企业资质管理的最高行政管理部门，负责制定资质管理的有关法规、规定和标准，并监督实施。
2、各资质管理如何分工的？
答：（1）各级建设行政主管部门负责其辖区工程监理企业资质的日常管理工作，受理工程监理企业资质申请，审核或审批工作监理企业资质；（2）国务院有关专业部、委、局配合国家建设部实施相关专业资质类别工程监理企业资质的管理工作，对申请相关专业工程监理企业进行资质初审；（3）我省有关厅、局、委配合省建设厅实施相关专业资质类别工程监理企业资质的管理工作，对申请相关专业工程监理企业进行资质初审，对其直属的本专业的工程监理企业实施资质日常管理工作。
3、省级有关厅、局、委具有对专业工程监理企业的资质管理职能，那么（市）地级或县级有关专业局、委是否也具有相应专业工程监理企业的资质管理职能？
答：《规定》和《细则》没有授于我省市（地）级或县级有关专业局、委任何工程监理企业的资质管理职能，因而他们不具有工程监理企业的资质管理职能。
4、资质管理遵循哪些原则？
答：一是遵循“资质管理属地化原则”，即工程监理企业应向注册所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请资质，并接受市（地）级建设行政主管部门对其资质的日常管理工作；二是遵循“分工协作，统一审批的原则”，各资质管理部门依据分工，虽具有相应的资质管理职能，但工程监理企业资质证书只能由省级以上建设行政主管部门批准授予；三是遵循“工程监理企业资质各行业、各区域通用性原则”，即工程监理企业资质就位后，任何地区或部门不得采取法律、行政法规规定以外的其他资质、资格、资信、许可等建筑市场准入限制；四是遵循“按标准办事、按程序办事、集体研究、政务公开和严肃查处原则”。
5、《细则》规定“省交通、水利、信息产业等有关部门直属本专业类别的企业资质，向其主管部门申报”，其“直属的本专业类别的企业”何意？
答：“直属的本专业类别的企业”指企业的资产、主要人事任免、财务均由其主管部门直接进行管理，并主要从事主管部门管理的专业工程的工程监理企业。
6、什么是企业主项资质和增项资质？二者关系如何？
答：工程监理企业根据企业构成情况、专业人员配套、经营业绩、经营状况，选定某一专业资质类别（共分14类）为其主营业务，该资质类别即为其主项资质；企业兼营所对应的资质类别为其增项资质。增项资质级别不得高于主项资质级别。
7、哪些监理工程师证书为有效证书？
答：取得人事部、建设部颁发的监理工程师资格证书，经建设部注册的监理工程师证书，并有年检合格记录的为有效证书。经各专业部、委组织考试取得资格证书、注册证书的，在本次资质申报和换证中，不视为有效证书。
8、代表工程资料有哪些？
答：监理合同、监理规划、监理总结、难收结论、业务手册、甲方意见等。
9、企业负责人和技术负责人可否互兼？ 答：不可。
10、具有独立法人资格子公司的母公司申报工程监理企业资质，母公司可否将子公司的资金、人员、业绩等作为企业申报资质的条件？
答：不可以。工程监理企业的工程技术人员、技术装备和工程业绩（包括境外工程业绩）等资质条件，均是以独立企业法人为审核单位。企业（集团）的母、子公司在申请资质时，上述各项指标不得重复计算；不得将子公司的业绩、人员、设备、工程结算收入等作为母公司的资质条件。
11、企业申请增项资质，《企业法人营业执照》营业范围未包括在内如何办理？
答：先申请资质增项，经批准取得资质后，再到工商行政管理部门办理增加经营范围。
12、对申请材料有何要求？
答：工程监理企业申请资质，应当按照《规定》第九条的要求，如实填报《工程监理企业资质申请表》及有关资料。企业法定代表人必须在《工程监理企业资质申请表》上签名，对申请材料的真实性负责。
附件材料中的企业资质证书、人员职称证书和身份证、财务决算年报表、合同、监理规划、监理总结可为复印件，其中资质证书应将正、副本的全部内容进行复印，不得缺页。申请材料中要求企业加盖公章或印鉴的，复印的公章或印鉴无效。
企业的申请材料应当齐全，手续完备。出现数据不全、申请表填写不规范、盖章或印鉴不全、字迹潦草难以辩认等情况，资质审批部门不予审批。
附件材料应设目录和页码，装订成册，增项资质单独装订。
直接接收企业申请材料的审核部门应对企业申请材料进行审查核实，并在企业财务和统计表、代表工程合同、竣工验收单等复印件上加盖“经核查与原件无误”或类似内容的印章。
13、企业资质就位前一年出现《规定》第十六条行为的如何进行就位？ 答：按企业静态标准所达到等级的下一等级就位。
14、工程监理企业资质审核、审批程序有哪些？
答：经地市建设行政主管部门初审后，工程监理企业资质审批分级进行。甲级工程监理企业，由省建设厅审核同意后，报送建设部；其中涉及铁道、交通、水利、信息产业、民航等方面资质的，由建设部送国务院有关部门初审。专家委员会提出评审意见或国务院有关部门提出初审意见后，建设部审批。
乙、丙级工程监理企业资质，由省建设厅审批发证。其中涉及交通、水利、信息产业等方面资质的，经省交通厅、水利厅、信息产业厅等相应管理部门初审同意后，由省建设厅审批。
15、资质管理部门认定企业申报资质与其实际具备资质条件不符合如何处臵？
答：按企业实际达到的级别审核上报或批准，达不到最代级别的不予上报或批准。
16、企业资质管理部门年检分工如何？
答：工程监理企业资质年检需经地市建设行政主管部门初审。
甲级工程监理企业资质经建设部委托，由省建设厅办理。其中涉及铁道、交通、水利、信息产业、民航等方面的企业资质年检由省建设厅报建设部年检。乙、丙级工程监理企业由省建设厅负责年检。其中涉及交通、水利、通信、信息产业专业资质由省建设厅在会同有关部门联合年检。中央管理企业所属的工程监理企业资质年检，由建设部委托中国建设监理协会具体承办。
17、降级企业申请恢复资质的时限？
答：经过一年以上时间的整改，经建设行政主管部门核查确认，达到规定的资质标准，且在此期间内未发生新《工程监理企业资质管理规定》第十六条所列行为的，可以按照《规定》重新申请原资质等级。具体时间为年检结束后两个月内。
18、未按规定参加年检的企业如何处臵？
答：没有在规定时间内参加年检的企业，其资质证书自行失效。如该企业一年后重新资质，资质审批部门应当按照企业实际达到资质标准的下一个等级核定。
19、工程监理企业资质证书丢失后如何办理补证手续？
答：工程监理企业遗失《工程监理企业资质证书》，必须在省级以上媒体声明作废，持遗失情况说明、申请补办证书报告、市建设行政主管部门或省直有关部门出具的证明，到原审批部门办理补证。其中甲级须在中国工程建设信息网上公示声明作废。
20、工程监理企业资质档案管理如何分工？保存时限？
答：报建设部审批的工程监理企业申报审批资料在建设部保存：乙、丙级工程监理企业资审材料（申请表、审查审批纪录）在省建设厅存档。档案保存时限为五年以上。
市、县（市）建设行政主管部门及省直有关部门对工程监理企业的申请、审查等档案材料应当至少保存五年。省建设厅根据工作需要，可以对资质档案进行检查。
21、工程监理企业申请资质既要通过书面申请又要进行网上申请，是不是所有企业均要进行网上申请？如何进行网上申请？
答：为提高政府工作效率，完善工程监理企业资质管理手段，建设部规定“工程监理企业申请资质要逐步实现书面申请和网上申请”，同时规定此次资质就位，所有企业均需先期进行网上申请，没有进行网上申请的企业，将不予审批。企业网上申请资质应通过《中国工程建设和建筑业信息网》（网址为：http://www.daodoc.com）进行，具体方法请浏览相应网页。
22、工程监理企业的申请之日怎么计算？
答：受理工程监理企业的申请之日，是指资质审批部门认定下一级部门或企业报送的建筑业企业资质材料已经完备齐全，符合规定的申请程序，明确表示对申请材料已经接受之日。资质审批部门要求工程监理企业对资质申请材料进行补正或说明的，受理之日为到补正或说明之日。
工程监理企业的所有申请材料一经报出，未经批准，不得修改。
23、2002年企业年检如何进行? 答：资质就位结合资质年检工作一并进行，2002年不再单独进行资质年检。未就位换证的企业，其2001年资质年检结论有效期截至2002年9月1日。
24、工程监理企业资质标准在就位期间如何执行？
答：申请新设立的工程监理单位和申请升级或增项的工程监理企业要严格按《规定》和《实施细则》的规定执行。资质就位中，资质等级及范围无变化者，仅注册监理工程师指标可以延续到2004年以前考核，其它指标仍严格按《规定》和《实施细则》的规定执行，达到标准的换发新资质证书。
25、中央各部、委移交地方管理的工程监理企业就位时应提交哪些资料？ 答：
1、原资质管理部门出具的移交企业信函。
2、原监理企业资质申请、审批表。
3、近两年监理企业资质年检表。
26、企业负责人、技术负责人工作经历指什么？ 答：指从事设计、施工、监理的全部工作年限。
27、企业名称、成立时间如何填写？
答：企业名称必须与企业公章一致，不得简写；成立时间指工商行政管理部门批准营业执照的时间，新设立单位暂不填写成立时间。
28、资质换证企业须填写哪些表格？
答：工程监理企业资质申请表、工程监理企业资质年检表，上述表格不能装订在成套资料中。
29、新设立工程监理企业资质标准如何执行？
答：新设立工程监理企业，应符合《工程监理企业资质管理规定》第五条中丙级监理企业标准的前三项要求，企业技术负责人和监理工程师应当具有《监理工程师执业资格证书》，监理人员应与原工作单位有解聘证明、与现工作单位签定聘用合同。
30、注册资本金如何填写？
答：按《企业法人营业执照》的注册资金填写。
31、省直有关部门直属企业指什么？
答：企业的资产、人事任免、财务均由其主管部门直接进行管理的企业。
32、质量验收资料指什么？
答：指业主或质量监督部门出具的工程质量鉴定书或竣工验收报告，以及其它可以反映工程质量的证明材料。
33、代表工程及其合同资料指什么？
答：代表工程是指工程规模大、难度高、技术复杂、可反映工程监理能力和管理水平的竣工工程。其合同资料指企业承包工程时所签定的能反映合同双方名称、工程概况、合同价格、承包方式、监理工期、质量约定等内容的建设工程监理委托合同（招标监理工程须提供的中标通知书）。
34、什么是串标行为？
答：串标是指投标人采取不正当手段相互串通报价，以排挤其他投标人公平竞争的行为。
35、什么是转让监理业务行为？ 答：转让监理业务是指监理单位在承接工程后，对该工程不派出项目管理班子，不进行质量、安全、进度等管理，不依照合同约定履行承包义务，无论将工程全部转包给他人的，还是以分包名义将工程肢解后分别转包给他人的，均属转让监理业务。
36、质量安全事故分级如何划分？
答：工程建设重大事故是指在工程建设过程中由于责任过失，造成工程倒塌或报废、机械设备毁坏和安全设施失当造成人身伤亡或者重大经济损失的事故。重大事故分为一、二、三、四级四个等级。
一级事故是指死亡三十人以上；或直接经济损失三百万元以上的事故。二级事故是指死亡十人以上；二十九人以下；或直接经济损失一百万元以上，不满三百万元的事故。
三级事故是指死亡三人以上，九人以上；或者重伤二十人以上；或直接经济损失十万元以上，不满三十万元的事故。
国家颁布有其他专业工程事故分级标准的，参照《规定》和本实施意见，按与上述分级对应的标准考核。
37、停业整顿指什么？
答：停业整顿是指整顿期内不得承接新的监理任务。
