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风险管理人员业务素质考试大纲
2011年1季度
一、总行风险管理制度
1、《兴业银行信用业务授权及转授权管理实施细则》（兴银〔2010〕51号）
2、《兴业银行声誉风险管理制度》（兴银〔2010〕128号）
3、《兴业银行信用业务档案管理办法》（兴银〔2008〕779号）
4、《兴业银行对公信贷管理系统管理办法（2010年1月修订）》（兴银〔2010〕30号）
5、《兴业银行全面风险管理报告办法（2010年3月修订）》（兴银〔2010〕208号）
6、《兴业银行信用业务担保管理办法》（兴银〔2008〕757号）
7、《兴业银行信用业务担保抵质押率指引》（兴银〔2008〕766号）
8、《兴业银行应收账款质押登记操作规程》（兴银〔2009〕714号）
9、《兴业银行抵质押物评估业务管理细则（2010年7月修订）》（兴银〔2010〕414号）
10、《兴业银行公司信用业务担保机构管理办法（2010年8月修订）》（兴银〔2010〕521号）
11、《兴业银行授信审查审批工作后评价管理办法》（兴银〔2009〕 1
298号）
12、《兴业银行关于调整的通知》（兴银〔2010〕185号）
13、《兴业银行公司客户授信前调查管理办法（2009年11月修订）》（兴银〔2009〕768号）
14、《兴业银行公司客户授信后尽职管理办法（2009年12月修订）》（兴银〔2009〕799号）
15、《兴业银行个人客户授信工作尽职管理办法（2010年10月修订）》（兴银〔2010〕652号）
16、《兴业银行同业客户授信工作尽职管理办法（2009年12月修订）》（兴银〔2009〕804号）
17、《兴业银行同业业务信用风险敞口计量与期限管理细则（2010年12月修订）》（兴银〔2010〕780号）
18、《兴业银行公司客户风险预警管理办法》（兴银〔2009〕825号）
19、《兴业银行信贷资产风险分类实施办法（2007年10月修订）》（兴银〔2007〕765号）
20、《兴业银行公司信贷资产风险分类实施标准（2009年8月份修订）》（兴银〔2009〕595号）
21、《兴业银行小企业信贷资产风险分类实施标准》（兴银〔2009〕596号）
22、《兴业银行非信贷资产风险分类管理方法》（兴银〔2009〕1
53号）
23、《兴业银行房地产开发贷款项目管理指引》（兴银〔2009〕1号）
24、《兴业银行房地产开发贷款管理办法（2009年8月修订）》（兴银〔2009〕471号）
25、《兴业银行固定资产贷款管理实施细则》（兴银〔2009〕686号）
26、《兴业银行流动资金贷款管理实施细则》（兴银〔2010〕374号）
27、《兴业银行对公贷款发放手续审核及信贷资金流向监督管理细则（2009年11月修订）》（兴银〔2009〕741号）
28、《兴业银行异地公司客户信用业务管理办法（2010年2月修订）》（兴银〔2010〕103号）
29、《兴业银行集团客户统一授信业务管理办法（2010年4月修订）》（兴银〔2010〕238号）
30、《兴业银行案件信息统计报送管理程序》（兴银〔2010〕157号）
31、《兴业银行操作风险损失及重大事件统计操作规程》（兴银〔2010〕756号）
32、《兴业银行操作风险档案管理细则》（兴银〔2010〕772号）
33、《兴业银行公司客户资信证明业务管理办法（2010年11月修订）》（兴银〔2010〕745号）
二、总行法律合规制度
1、《兴业银行法律审查工作规定（2009年4月修订）》（兴银〔2009〕213号）
2、《兴业银行制度管理办法（2008年12月修订）》（兴银〔2008〕819号）
3、《兴业银行制度法律与合规审查常见问题释例》（兴银〔2010〕408号）
4、《兴业银行合规管理制度》（兴银〔2008〕496号）
5、《兴业银行外汇政策检查与处理实施细则（2010年1月修订）》（兴银〔2010〕15号）
6、《兴业银行短期外债指标管理办法》（兴银〔2010〕673号）
7、《兴业银行跨境担保合规管理细则》（兴银〔2008〕508号）
8、《兴业银行反洗钱工作管理办法（2008年7月修订）》（兴银〔2008〕508号）
9、《兴业银行客户洗钱风险等级分类管理细则》（兴银〔2009〕204号）
10、《兴业银行反洗钱监测数据报送系统操作规程》（兴银〔2010〕627号）
11、《兴业银行可疑交易分析甄别工作指引》（兴银〔2010〕672号）
12、《兴业银行客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理细则》（兴银〔2010〕688号）
13、《兴业银行股份有限公司关联交易管理办法(2009年12月修订）)（兴银〔2009〕831号）
14、《兴业银行股份有限公司关联交易管理实施细则（2009年12月修订）》（兴银〔2009〕831号）
三、分行风险管理制度
1、《兴业银行济南分行授信审查审批工作后评价实施细则》（兴银鲁〔2009〕184号）
2、《兴业银行济南分行公司客户风险预警管理实施细则》（兴银鲁〔2010〕73号）
3、《兴业银行济南分行全面风险管理报告实施细则》（兴银鲁〔2010〕156号）
4、《兴业银行济南分行流动资金贷款业务操作规程》（兴银鲁〔2010〕172号）
5、《兴业银行济南分行固定资产贷款资金支付与流向监控操作细则（2010年7月修订）》（兴银鲁〔2010〕191号）
6、《兴业银行济南分行信贷资产质量考核实施细则（试行）》（兴银鲁〔2010〕209号）
7、《兴业银行济南分行对公信贷管理系统实施细则》（兴银鲁〔2010〕222号）
8、《兴业银行济南分行公司客户尽职调查操作规程（2011年1月修订）》（兴银鲁〔2011〕22号）
9、《兴业银行济南分行公司客户核保工作操作规程（2011年
1月修订）》（兴银鲁〔2011〕22号）
10、《兴业银行济南分行公司客户贷后管理细则（2011年1月修订）》（兴银鲁〔2011〕27号）
11、《兴业银行济南分行公司客户贷后检查实施细则（2011年1月修订）》（兴银鲁〔2011〕28号）
四、分行法律合规制度
1、《兴业银行济南分行反洗钱工作管理实施细则（2008年7月修订）（兴银鲁〔2008〕136号）
2、《兴业银行济南分行反洗钱工作职责及违规处罚实施细则》（兴银鲁〔2009〕74号）
3、《兴业银行济南分行大额交易和可疑交易报告操作规程》（兴银鲁〔2009〕54号）
4、《兴业银行济南分行客户洗钱风险等级分类管理实施细则》（兴银鲁〔2009〕122号）
5、《兴业银行济南分行反洗钱重点可疑交易报告管理规定》（兴银鲁〔2009〕177号）
6、《兴业银行济南分行客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存实施细则》（兴银鲁〔2009〕226号）
7、《兴业银行济南分行协助有权机关查询、冻结、扣划工作实施细则》（兴银鲁〔2010〕241号）
8、《兴业银行济南分行法律审查、审批规程（2010年11月修订）》（兴银鲁〔2010〕317号）
