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1、下列不属于证券交易机制目标的是（）
A.有效性B.流动性C.稳定性D.收益性
2、提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施
A、有效性B、稳定性C、安全性、D流动性
3、符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所（）批准方可成为会员
A、监事会B、理事会C、董事会、D专门委员会
4、境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的（）
A经营外资股业务资格证书B外汇经营许可证C席位申请表D经营证书
5、（）可申请转让向证券公司租用的A股席位
A基金管理公司B保险公司C财务公司D资产管理公司
6、交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的（）进行证券交易
A会员席位B参与者交易单元C交易单元D证券帐户
7、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（）
A 一类或多类证券品种或特定证券品种的交易
B 大宗交易
C 协议转让
D上市开放式基金等的申购与赎回
8金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按（）买入一定数量金融工具的权利 A金融工具市价B双方即时协商的价格C协定价格D合同约定价格
9上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是（）
A会员大会B理事会C董事会D专门委员会
10从（）年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场
A1986B1987C1988D1989
11根据（），证券交易的方式有现货交易，远期交易和期货交易
A交易的时间不同
B交易期限的不同
C交易合约的内容不同
D交易合约的签订与实际交割之间的关系
12一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）
A 国债B A股C B股D 权证
13在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）原则作为第一优先原则
A 时间原则B 数量优先C 客户优先D 价格优先证券市场的稳定性可以用（）来衡量
A 市场指数的风险性B 市场指数的波动性C市场价格的波动性D市场价格的风险度 15 交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的（）进行证券交易
A 交易席位B 参与者交易单元C 交易业务单元D 普通席位下列属于证券经纪商应发挥的作用是（）
A 提供证券资产管理B 提高证券市场效率C 提供咨询服务D防止股价波动证券经纪业务包含的要素不包括（）
A 委托人B 证券经纪商C 证券交易所D 中国证券业协会证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（）完成交易
A 自动对冲B分别进场申报竞价成交C与委托人协商对冲D报交易所批准后对冲下列不属于委托人权利的是（）
A 自由选择经纪商
B 自由买卖、赠与或质押自己名下的证券
C 对证券交易过程的知情权
D 随时变更或撤消委托将证券帐户分为人民币普通股票帐户，人民币特种股票帐户和基金帐户等，是按（）划分
A 交易场所B 帐户用途C投资主体D 投资种类证券公司申请开立多个自营帐户的，不得超过按照证券公司每（）注册资本开立1个证券帐
户的标准计算的证券帐户数量
A 100万元B 500万元C 800万元D 1000万元根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立（）
证券帐户
A 1个B 5个C 10个D 15个证券经纪商提供的咨询服务不包括（）
A 上市公司的详细资料
B 公司和行业的研究报告
C 经济前景的预测分析和展望研究
D 有关股票市场变动态势的内部报告证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（）的一致性审查
A 证券帐户B 资金帐户C 预留印鉴D 委托单有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时
间为13：40；乙的买入价10：40元，时间为13：25；丙的买入价10.70元，时间为13：25；丁的买入价10.75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为（）
A 丁、甲、丙、乙B 丙、乙、丁、甲C 丁、丙、乙、甲D 丙、丁、乙、甲客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台帐，是由投资者在（）开立并专门用于投资者的证券买卖交易
A 证券交易所B中国证券登记结算有限责任公司C投资者的证券经纪商D银行 27 电话自动委托的身份确认由（）控制
A 委托人B 密码C 营业部D 受托人在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的A 全价交易B 市价交易C 净价交易D 买卖价交易以下关于委托单的说法，不正确的是（）
A 具有与委托合同相同的法律效力
B 具备委托合同应具备的主要内容
C 明确了证券经纪商作为受托人以委托人（客户）的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务
D 明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括（）
A 了解交易风险，明确买卖方式
B 根据自身承受能力接受买卖结果
C 采用正确的委托手段
D 按规定缴存交易结算资金
目前我国A股帐户不可用于买卖（）
A 期货合约B 人民币普通股票C债券D 证券投资基金
在登记结算公司办理投资者挂失补办证券帐户卡业务中，更换新号码包含的内容有（）
A 原证券帐户的复制和证券的非交易过户
B 新开立证券帐户和证券的非交易过户
C 原证券帐户的复制和证券的交易过户
D 新开立证券帐户和证券的交易过户
变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（）过户的行为
A 记名证券B 不记名证券C 无纸化证券D 实物证券
下列关于特殊法人机构证券帐户开立要求的说法，不正确的是（）
A 证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券帐户
B 信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券帐户
C 证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品开立1个证券帐户
D 全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券帐户
记名证券交易后，证券从出让人帐户转移到受让人帐户，从而完成证券登记变更的过程称为
（）
A 非交易过户登记B集中交易过户登记C证券帐户转让登记D证券帐户变更登记 36 证券登记实为（）
A 证券登记申请人申报制B证券公司代理制C 自动申报制D 申请人自愿原则
证券公司从事证券经济业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖
出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤消任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款
A 1倍以上5倍以下
B 3万元以上30万元以下
C 3万元以上10万元以下
D 1万元以上10万元以下
证券公司将客户的资金帐户、证券帐户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3
万元的，处以（）的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
A 1倍以上5倍以下
B 3万元以上30万元以下
C 3万元以上10万元以下
D 1万元以上10万元以下
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资格管理业务时，使用客户资产进行
不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任
A 1倍以上5倍以下
B 3万元以上30万元以下
C 3万元以上10万元以下
D 1万元以上10万元以下
证券公司或者其分支机构出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有
违法所得或者违法所得不足30万的，处以（）罚款
A 1倍以上5倍以下
B3万以上30万元以下
C 30万以上60万元以下
D 1万以上10万元以下
证券公司未按照规定为客户开立帐户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款，并对直
接负责的董事，高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款
A 1倍以上5倍以下
B 1万元以上5万元以下
C 5万元以上30万元以下
D 20万元以上50万元以下
上海，深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的A 登记结算公司的交易清算系统
B 交易所
C 各证券公司
D 各银行
上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（）闭市后向各证券营业部传送
投资者配股明细数据库
A配股公告日B配股公告日后一天C 配股登记日D配股登记日后一天
某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行
公司股票的数量为（）股
A 25000B 2500C 100D 10
某投资者通过场内投资1万元申购上室开放式基金，假设申购费率为1.5%，申购当日基金份额
净值为1.0150元，则其可得到的申购份额为（）
A9704份B9707份C 10000份D9611份
某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该
股除权价为（）
A、16.25元/股B、17.5元/股C、20元/股D、25元/股
证券投资基金按照其（），可分为封闭式基金和开放式基金
A设立后规模是否允许变动B申购和赎回的方式不同C是否上市交易D发行规模不同 48 基金管理人可以依据有关法律，法规，行政规章的规定，提前（）个工作日，以书面形式向
上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回
A、1B、2C、3D、5
投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在（）日持有效身份证明
文件和上海证券帐户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请
A、T-1B、TC、T+3D、T+5
深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的（）
A、9：30 ~ 11：30、13：00 ~ 15：00
B、9：15 ~ 11：30、13：15 ~ 15：00
C、9：15 ~ 11：30、13：00 ~ 15：00
D、9：30 ~ 11：30、13：30 ~ 15：00
根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（）
A、2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂
行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂办法》
B、权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权
C、权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算
D、权证上市首日开盘参考价，由发行人计算
采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（）个工
作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价
A、1B、2C、3D、4
下列不符合新股网上定价发行申购程序是（）
A、T日，投资者申购
B、T+1日，对申购资金进行验资
C、T+3日，公布中签率
D、T+4日，公布摇号中签结果
54、上海证券交易A股送股日程安排中，错误的有（）
A、申请材料送交日为T – 5日前
B、向证券交易所提交公告申请日为T – 1日前
C、公告刊登日为T日
D、最后交易日为T+5日
55、深圳证券交易所配股认购于（）开始，认购期为（）个工作日
A、R日，10B、R+1日，5C、R+1日，10D、R – 1日，1556、上海证券交易所可转债“债转股”通过（）进行
A证券交易所交易系统B、交易清算系统C、证券公司D、互联网
57、根据我国《上市公司发行可转债公司债券实行办法》的规定，可转债自发行之日起（）后
方可转债为公司股票
A、3个月B、6个月C、9个月D、1年
58、过去我国开放式基金是通过（）进行基金份额的申购和赎回
A、证券交易所交易系统
B、证券交易所上市交易
C、金融机构柜台
D、基金管理人及代销机构
59、采购证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪
商应在权证期满前的（）个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权
A、2B、3C、4D、560、对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见
施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构
A、5B、15C、20D、3061、报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（）顺序向报价系统申报
A、价格高低B、数量多少C、时间先后D、规模大小
62、发行人和主承销商应在网上发行申购日（）个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上
发行公告与网下发行公告合并刊登
A、1B、2C、3D、463、网下发行结束后，发行人向证券登记结算公司提交相关材料申请办理股权登记，证券登记结算
公司在其材料齐备的前提下（）个交易日内完成登记
A、1B、2C、3D、464、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（），从而造成证券价格异常波动
A、供求关系B、交易价格C、市场秩序D、成交量
65、由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种证券的市值与该类证
券总市值的比例不得超过（）但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
A、3%B、5%C、10%D15%
66、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）
A、银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
B、目前银行间市场的交易品种主要是债券
C、采用询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D、交易手续简单，清晰，费时少
67、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（）
A、公示处分B、警告C、没收非法所得D、罚款
68、柜台自营买卖是指证券公司在（）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖
A、银行柜台B、证券交易所C、证券交易系统D、其营业柜台
69、《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）
A、20%B、50%C、70%D、100%
70、自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营帐户应当
自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案
A、1B、2C、3D、5
