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第二节上市公司发行新股的推荐核准程序
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1．上市公司自中国证监会核准发行之日起，应在（）个月内发行证券。
A．1
B．3
C．6
D．12
[答案] C
[解析] 自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券；超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。
2．发审委会议对上市公司公开发行股票申请表决时，同意票数达到（）票为通过。
A．3
B．5
C．7
D．9
[答案] B
[解析] 发审委会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票和反对票，发审委委员不得弃权，并且在投票时应当在表决票上说明理由。同意票数未达到5票为未通过，同意票数达到5票为通过。
3．内核是指（）的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大的法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。
A．证券交易所
B．中国证监会
C．保荐人
D．发审委
[答案] C
4．内核小组通常由（）名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。
A．5～10
B．5～15
C．8～15
D．8～10
[答案] C
[解析] 内核小组通常由8～15名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性；公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员。此外，内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员。
5．对承销商备案材料的合规性审核由（）执行。
A．证券交易所
B．中国证监会
C．保荐人
D．中国证券业协会
[答案] D
6．中国证监会收到申请文件后，在（）个工作日内做出是否受理的决定。
A．3
B．5
C．10
D．15
[答案] B
[解析] 申请文件是上市公司为发行新股向中国证监会报送的必备文件。发行申请人按照中国证监会颁布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》制作申请文件，由保荐人(主承销商)推荐，并向中国证监会申报。中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定。未按规定要求制作申请文件的，中国证监会不予受理。
7．中国证监会在初审时应就发行人投资项目是否符合国家产业政策征求（）的意见。
A．国家科学委员会和国家商务部
B．国家发展和改革委员会
C．国家科学委员会和国家经济贸易委员会
D．国家计划委员会与国家发展和改革委员会
[答案] B
[解析] 在我国，投资项目是否符合国家产业政策需要征求国家发展和改革委员会的意见。
8．发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用（）。
A．特别程序
B．特殊程序
C．一般程序
D．普通程序
[答案] D
9．中国证监会将初审报告和申请文件提交（）审核。
A．财政部
B．国资委
C．国家发展和改革委员会
D．发审委
[答案] D
10．发审委会议表决采取（）方式，表决票设同意票和反对票，发审委委员不得弃权。
A．不记名投票
B．记名投票
C．举手表决
D．否决制表决
[答案] B
11．发审委会议对股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票时，同意票数达到（）票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。
A．3
B．5
C．7
D．10
[答案] B
12．在特别程序中，每次参加发审委会议的委员为（）名。
A．5
B．7
C．9
D．11
[答案] A
13．发审委审核上市公司非公开发行股票的申请，适用______。表决投票时同意票数达到______票为通过。（）
A．特别程序；5
B．特别程序；3
C．一般程序；5
D．一般程序；3
[答案] B
[解析] 发行审核委员会审核上市公司股票申请，分为普通程序和特别程序。发审委会议审核上市公司公开发行股票的申请，适用普通程序；审核上市公司非公开发行股票的申请，适用特别程序。发审委审核上市公司非公开发行股票的申请，表决投票时同意票数达到3票为通过。
14．中国证监会自受理股票发行申请文件到作出决定的期限为（）。
A．30 13
B．40个工作13
C．60 H
D．3个月
[答案] D
[解析] 中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为3个月，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内。
15．证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）后，可再次提出证券发行申请。
A．3个月
B．6个月
C．12个月
D．2年
[答案] B
二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)
1．依据发审委的审核意见，中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。关于核准发行，下列叙述正确的有（）。
A．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
B．自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行
C．上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
D．证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
[答案] ABC
[解析] 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。
2．关于保荐人内核，下列说法正确的是（）。
A．内核是指保荐人(主承销商)的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为
B．内核小组通常由8～15名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性
C．公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员，内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员
D．为了做好内核工作，保荐人(主承销商)必须建立和健全以尽职调查为基础的发行申请文件的质量控制体系；建立和健全尽职调查工作流程，明确调查要点；形成调查报告；建立科学的项目决策体系；建立和完善内核工作会议程序和规则
[答案] ABCD
3．为了做好内核工作，保荐人(主承销商)，必须（）。
A．建立和健全以尽职调查为基础的发行申请文件的质量控制体系
B．建立和健全尽职调查工作流程，明确调查目的C．形成调查报告
D．建立和完善内核工作会议程序和规则
[答案] ACD
[解析] 为了做好内核工作，保荐人(主承销商)必须建立和健全以尽职调查为基础的发行申请文件的质量控制体系；建立和健全尽职调查工作流程，明确调查要点；形成调查报告；建立科学的项目决策体系；建立和完善内核工作会议程序和规则。
4．关于文件审核，下列说法正确的是（）。
A．中国证券业协会对承销商备案材料的要求与首次公开发行股票的要求大致相同
B．发行申请人按照中国证监会颁布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》制作申请文件，由保荐人(主承销商)推荐，并向中国证监会申报
．
C．中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定。未按规定的要求制作申请文件的，中国证监会不予受理
D．中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审。在初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求国家发展和改革委员会的意见。国家发展和改革委员会自收到文件后，在15个工作日内，将有关意见函告中国证监会
[答案] ABCD
5．发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用普通程序。普通程序的主要特点是（）。
A．中国证监会将初审报告和申请文件提交发审委审核。发审委在审核时将重点关注一些问题，并就这些问题是否影响公司发行上市作出独立判断
B．发审委按照国务院批准的工作程序开展审核工作
C．委员会进行充分讨论后，以投票方式对发行申请进行表决，提出审核意见。根据是否符合有关规定以及投票情况，可将审核意见分为不同的类型
D．发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决
[答案] ABC
6．一般程序中，发审委会议表决采取记名投票方式，则下列说法正确的是（）。
A．表决票设同意票和反对票，发审委委员不得弃权。发审委委员在投票时应当在表决票上说明理由
B．同意票数未达到5票为未通过，同意票数达到5票为通过
C．发审委会议对发行人的股票发行申请表决通过后，中国证监会在网站上公布表决结果
D．发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题时，应当在发审委会议前以书面方式提议暂缓表决
[答案] ABCD
7．发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用特别程序。特别程序的主要特点是（）。
A．每次参加发审委会议的委员为5名。表决投票时同意票数达到3票为通过，同意票数未达到3票为未通过
B．发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决
C．发审委对上市公司发行新股的审核程序与首发大致相同
D．每次参加发审委会议的委员为7名。表决投票时同意票数达到4票为通过，同意票数未达到4票为未通过
[答案] ABC
8．依据发审委的审核意见，中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。下列表述正确的是（）。
A．予以核准的，中国证监会出具核准公开发行的文件
B．不予核准的，中国证监会出具书面意见，说明不予核准的理由。证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请
C．中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为3个月，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内
D．上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会。该事项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应重新经过中国证监会核准
[答案] ABCD
三、判断题(正确的用A表示，错误的用B表示)
1．发审委会议审核上市公司非公开发行股票申请时，表决投票时同意票数达到5票为通过，同意票数未达到5票为未通过。（）
[答案] B
[解析] 发审委会议审核上市公司非公开发行股票申请，适用特别程序。每次参加发审委会议的委员为5名。表决投票时同意票数达到3票为通过，同意票数未达到3票为未通过。
2．内核是指主承销商的内核小组对拟向中国证监会报送的申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。（）
[答案] A
3．中国证券业协会对承销商备案材料的要求与首次公开发行股票的要求不同。（）
[答案] B
[解析] 中国证券业协会对承销商备案材料的要求与首次公开发行股票的要求大致相同。
4．发审委委员在投票时不需要在表决票上说明理由。（）
[答案] B
[解析] 发审委委员在投票时应当在表决票上说明理由。
5．发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题时，应当在发审委会议前以书面方式提议暂缓表决。（）
[答案] A
6．发审委会议对股票公开发行申请是否需要暂缓表决进行投票同意票数达到3票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。（）
[答案] B
[解析] 发审委会议对股票公开发行申请是否需要暂缓表决进行投票同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。
7．发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决。（）
[答案] A
