C14023 上市公司并购重组法规解读及审核要点(上)由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“并购重组最新政策解读”。
一、单项选择题
1.收购人以要约方式收购一个上市公司股份的，其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的（A）。
A.5%
B.10%
C.20%
D.15% 2.（B）是指投资者通过协议、其他安排，与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实。
A.联合行动
B.一致行动
C.内幕交易
D.大宗交易
3.当通过二级市场举牌的方式持股达到一个上市公司已发行股份的5％时，需要在事实发生之日（达成协议日）起（A）日内报告监管部门，通知上市公司，并予公告。未披露前不得继续增持，卖出为违法行为。
A.B.2
C.5
D.1 3.通过以下哪种方式不能获得上市公司控制权（）。
A.发行债券
B.通过投资关系、协议等途径成为公司实际控制人
C.通过购买股份的方式成为控股股东
D.同时采用购买股票和投资关系协议安排成为公司实际控制人
二、多项选择题
4.关于协议收购持股比例超过30%的披露要求，下列说法正确的有（BCD）。
A.申请豁免要约的，披露收购报告书摘要，经证监会核准后，披露全文
B.未取得豁免的，30日内发全面要约或减持至30%或30%以下
C.经中国证监会审核，取得豁免后3日内公告
D.不申请豁免直接发出要约的，无须编制收购报告书，协议后3日内发要约提示性公告，履行要约收购程序
5.根据不同的分类标准，上市公司收购可以被分为（ABCD）。
A.善意收购和敌意收购
B.权益收购和其他方式收购
C.直接收购和间接收购
D.协议收购和要约收购
6.广义的上市公司收购是指取得和巩固上市公司控制权，下列情形为拥有上市公司控制权有（ABCD）。
A.通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任
B.依其可实际支配的股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
C.实际支配表决权超过30%
D.成为持股50%以上的控股股东
7.目前，我国出台的专门针对上市公司并购重组的部门规章包括（ABC）。
A.《上市公司重大资产重组管理办法》
B.《上市公司收购管理办法》
C.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
D.《上市公司监督管理条例（征）》
6.以要约方式进行上市公司收购的，下列说法正确的是（）。
A.以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的20%作为履约保证金存入证券登记结算机构指定的银行
B.以证券支付收购价款的，应当提供该证券的发行人最近3年经审计的财务会计报告、证券估值报告
C.收购人可以采用现金、证券、现金与证券相结合等合法方式支付收购上市公司的价款
D.收购人应当公平对待被收购公司的所有股东，持有同一种类股份的股东应当得到同等对待 7.关于协议转让方式权益变动的信息披露，下列说法正确的是（）。
A.持股达到5％后，增持或减持达到或超过5％，在T+3日内报告、公告，未披露前不得继续增持，卖出为违法行为
B.持股达到或超过5％，事实发生之日（达成协议日T）起3日内（T+3)报告监管部门、公告、通知上市公司，未披露前不得继续增持，卖出为违法行为
C.披露时点为投资者持有上市公司的股份比例达到或超过5％、10％、15％、20％、25％……（5％的整数倍）
D.持股比例超过50%才需要做权益变动信息披露 5.下面关于要约收购类型的说法中，正确的有（）。
A.按要约的驱动力分为强制要约和自愿要约
B.按要约时点不同分为初始要约和竞争要约
C.按要约的对象分为全面要约和部分要约
D.按要约的时点不同分为全面要约和部分要约
三、判断题
8.通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的3%时，需要事实发生之日（T）起3日内（T+3)报告监管部门、公告、通知上市公司，在此期间停止买入，未披露前也不得继续增持，卖出为违法行为。（）5% t+2
正确
错误
9.要约收购的豁免包括简易程序豁免情形、一般程序豁免情形和自动程序豁免情形。（）
正确
错误
10.证券公司、银行等金融机构在其经营范围内依法从事承销、贷款等业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30%，没有实际控制行为或者意图，并且提出在合理期限内向非关联方转让相关股份的解决方案的情形适用简易程序豁免。（）
正确
错误
9.投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制简式权益变动报告书。（）
正确
错误
9.证券公司、银行等金融机构在其经营范围内依法从事承销、贷款等业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30%，没有实际控制行为或者意图，并且提出在合理期限内向非关联方转让相关股份的解决方案的情形适用简易程序豁免。（）
正确
错误
10.收购人可以通过取得股份的方式成为一个上市公司的控股股东，可以通过投资关系、协议、其他安排的途径成为一个上市公司的实际控制人，也可以同时采取上述方式和途径取得上市公司控制权。（）
正确
错误
