外审提问集由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“外审技巧”。
• 时间：8:30-9:00 • 出席人员：伊藤P、和田SK、高桥FSK、柳田SC、何平SC、赵思勇SC、浅野SC、武田SC、福井SC、沈毅GL • 内容：
SGS审核组
（1）OHSAS体系认证公司的名称包括：上海理光数码设备有限公司、上海理光办公设备有限公司、理光图像技术（上海）有限公司金桥分公司。
（2）OHSAS体系认证的范围包括：数码复印机、打印机、传真机、多用途打印复印机、周边机器及相关部件的设计和制造。
（3）本次监督审查的依据有：OHSAS18001：2007标准、相关的法律法规、客户和相关方的要求、贵公司的相关标准和规定。
（4）监督审查的目的：收集贵公司在过去一年中OHSAS体系有效运行的证据。（5）审查的手段有：与相关关联者的交流、运行记录的确认等。（6）审查发现的不符合等级：严重不符合、轻微不符合、观察事项。
发现以下情况可被判定为严重不符合---违反法律法规或其他要求，可能导致重大事故；
可能招致相关方的投诉；
某一部门或某一要素发现多个轻微不符合，体系运行区域性失效；
上一次发现的轻微不符合未被有效整改并实施；
上一次审核之后公司的活动、产品或服务发生了较大的变化但未进行有效管控；
目标指标未达成且未进行对策。
• 发现以下情况可被判定为轻微不符合---发现的不符合是个别的、偶然的、孤立的、新纸轻微的。• 观察事项分为正面和负面二方面---对公司或部门一些好的做法和经验将以正面形式提出； 对发现的目前而言未发生不良，但仍趋势上看可能导致轻微不符合或严重不符合的事项以负面形式提出。（7）不同等级不符合的整改要求及对证书的影响
• 严重不符合---必须在1个月内整改、3个月内提供有效整改的证据；3个月内证书有效、3个月内未提供有效整改的证据证书将被暂停；
• 轻微不符合---必须在3个月内递交整改计划、下一次的审核中确认整改的有效性； • 观察事项---无需书面报告和回复。
（8）本次审查为监督审查，选取金桥的现场，明年审查外高桥现场。（9）二点声明：保密声明和抽样检查的风险声明。
总经理
（1）我来上海将近2年，希望将上海理光建成一个安全的工厂，用了将近1年的时间取得了OHSAS体系认证；
（2）“安全第一”是上海理光的经营方针，今后也将继续这一方针；
（3）经过大家2年的努力，开展了各种内部活动，在职业健康安全管理上有了提高；
（4）希望4位审核员仍外界的角度对我们的OHSAS体系提出更有价值的改善建议，非常期待审查结果，我们一定认真对待。• 时间：9：15-9：45 • 出席人员：伊藤P、高桥FSK、何平SC、赵思勇SC、沈毅GL、王平国DK、徐世明、王鹏 • 内容：
（1）公司在上一次外审之后的一年内是否有发生过大的变化？体系运行的业绩如何？（2）公司在产品或设备导入方面有哪些变化？（3）设立了哪些管理目标？
（4）针对新员工有什么措施使他们主动符合安全规范？（5）公司有委外加工零部件，对供应商有什么要求？（6）会到现场看供应商实际的管理效果吗？（7）高层主管了解哪些信息？
（8）总经理到上海的二年中观察到的，有哪些好的方面？哪些是需要改善的？（9）RITS剥离对我们体系等有什么影响？
（10）现场工人工作空间比较狭小，公司是如何考虑的？（11）变动管理是否有相应的系统、文件等？ • 审核时间：上午10：00-12：00 下午1：00-2：15 • 审核老师：马黎俊、徐晴
• 审核对应： 何SC、张建平DK、王平国DK、徐世明、王鹏 • 向导/记录：王美娟 • 提问：
（1）要求说明事务局的主要职责。
（2）应急准备和响应由哪个部门负责？公共卫生的应急由哪个部门负责？（3）确认法律法规的识别、合规性评价实施情况： • 请提供相关的标准； • 合规性评价实施频次？
• 最近一次收集的法律法规的适用条款、合规性评价记录； • 旧版的法律法规是否留存？
• 职业病危害因素监测项目是如何确定的？
• 《作业场所职业危害申报管理办法》（2009.11.1生效）是否有收集？适用条款是否识别？ • 2009.11月委托外部专业机构实施了职业危害因素评价，对评价结果中调墨作业岗位二氧化锡、制品制造室胶合岗位的丙烯酸的职业病项目是否按法规要求进行变更申报？
• 火灾自动报警系统和相关联动系统，2009年度消防维护保养已进行，并显示其符合使用要求，但上海市建筑消防设施管理规定实施细则（2008.3生效）未收集，并按照该实施细则的要求对原有设施的自动化程度较高的消防设施进行了检测。• 要求提供《起重机械安全监查规定》的合规性评价结果。• 公司的保健站为几级？是否收集了相关的规定？
• 饮用水有哪几类？建议评价《生活饮用水卫生标准》的适用性。
• 在法律法规DB内收录了《室内空气质量标准》（国家推荐标准），该标准的适用条款有哪些？合规性评价如何？建议评估该标准的适用性。
（4）对噪声岗位的防护采取了哪些措施？如何检测防护用品的防护效果。（5）公司是否实施急救术的培训？
（6）现场查看配备的急救箱，记录显示2009.1.3发生了一起划伤事件，但未按照要求填写受伤经过，建议对于所有受伤事件的受伤经过都需明确填写，以便于更好了解受伤的原因和风险识别和对应管理是否完善。
（7）查看事故处理相关标准，建议事故的分类更加明确、尽可能将事故分类量化，如：入院几天或在家休息几天、肢体受伤的程度（粉碎性骨折、轻微骨裂等）。（8）询问过去发生过的事故处理记录。
（9）查看危险源、重大危险源清单，对其中部品制造行车危险源评价，采取控制措施后，后果的严重性分值减少提出意见---当危险源得到有效控制后，发生事故的频率和可能性减少，但是一旦发生危害，其结果应该是不变的（分值）。
• 审核时间：20100-1-25 10：00~11：25 • 审核老师：贺玉梅
• 审核对应：浅野、李文伟、朱佳俊、张爱华、沈毅 • 向导/记录：吴晓萍 • 提问：
-请介绍下贵部门的基本情况，在业务活动中会有哪些风险？新增的2级风险是什么情况造成的，新增的2级风险有哪些内容？组装线上不同的电压的管理要求是怎样的。部门1、2、3级的设定是按照评价的分值来计算的吗？
-在部门危险源清单中，风险减少10%、50%是什么含义？是按照线体来减少还是总的生产。部门内有哪些特殊岗位？油墨印刷岗位有防护措施吗？
-高压测试的高压是多少伏？没台机器都要测试吗？操作时需要防护用品吗？
-现场PCU墨粉充填岗位有多少人？作业人员要戴口罩吗？多久更换？现场佩戴的口罩是同一种类型的吗？（PCU墨粉充填作业人员佩戴防尘口罩，但是现场看到该区域的机动人员没有佩戴口罩，建议进入碳粉充填区域的人员都应佩戴防尘口罩）
-组装线上使用大量的螺丝刀，对于螺丝刀的管控有什么要求吗？
-查看螺丝刀清单，查看绝缘耐压的点检实施情况。螺丝刀1次/年的检验周期是依据什么来定的。操作工的作业时间是多久？中间有休息吗？
-对于危险源识别评价的结果，有哪些员工参与识别、评价的过程，每年重新评估是在什么时候，根据公司降低危险源风险的目标，部门有采取什么具体的措施。
-部门识别后的危险源通过什么途径向员工周知？部门对员工安全教育的内容有哪些？（现场）
GAIA/PCU单元，操作员佩戴的口罩是同一类型的吗？询问员工口罩的发放方式、频次，废弃口罩的如何处理。
（现场发现进入该区域的机动人员没有佩戴口罩，建议偶尔进入的人员也应佩戴口罩）
现场抽查电动螺丝刀绝缘耐压测试的有效期限，并询问员工螺丝刀的点检项目，及抽查火灾逃生通道的知晓情况。
在Gaia-P中转印刷岗位，询问防护手套的要求、使用有效期和更换频次。询问该岗位作业人员体检情况。（调墨时高温高压手套的有效期建议增加在点检表上，让作业者确认。）现场高压测试岗位，询问防静电地毯和绝缘耐压手套的有效期、校验情况。
（建议将防静电地毯和绝缘手套有效期以及校验周期的信息揭示在点检表上，便于作业者日常确认。）
一、部品制造G • 审核时间：2010年2月25日09：00-11：30 • 审核老师：郭晓英
• 审核对应：杉崎GL、付庆SL、徐晔琼、张必武、张毅、黄燕、徐国庆、陈适 • 向导/记录：刘海燕 • 提问：
1、请介绍一下部品制造现场、过程、人员、班制、设备的情况；
2、辅助的设备有哪些？粉碎机与造粒机有吗？
3、人员：现场是否有新员工，未满3个月的。
4、安全教育仍哪些方面考虑？
5、根据性质分为哪些工种？
6、危险源主要有哪些？
7、新增危险源是否另外作成报告？
8、在哪种情况下会有新增危险源识别？当有改善时是否识别危险源？
9、新上岗的员工与老员工在危险源识别评价时是否有不同？即同一岗位、同一操作、能力不同的危险评价是否一致？
10、部品制造室的主要危险源有哪些？职业病是否有识别？粉碎机房的嗓音处置为何？看职业病中的噪声已识别并且已有控制手段，但是产生不同的程度的噪声是否分开识别？
11、MO所使用的塑料材质有哪些？
12、MO的环境温度夏天是如何控制的？
13、所有已识别出的危险源的控制方法是否有确定？
14、仓库与品保人员检查时活动的危险源是否已识别，如毛刺处理用的美工刀；
15、现场对于可能出现的紧急善所采取的应急措施有吗？
16、突发事件有哪些？化学品应急事件有哪些？
17、应急物资与设备是什么样的？担架、药箱的管理是什么样的？平时对于领取和发放纸药箱是谁管理的？药箱是否24小拿到？救护是否有培训？急救人员的有哪些？是否是一线员工？查急救箱：根据点检表内容发现无胶带；
18、去年至今你部门是否有发生过伤害事故？
19、事故伤害是否有报工作相关部门？对于工伤对策制定后的后续及展开是否有教育，并留有记录。09年11月18日发生的手指甲挫伤文件修定是否有完成？
20、是否有指定员工代表？仍公司规定上员工有意见，大家通过什么方式来反映，员工在去年一年内是否有反映过问题？
21、有与员工伤害有关的危险源是否有告之，对于员工体检的结果是否有告之，体检不合格是否有另外通知，职业病相关的体检报告，员工是否可以获取？最近一次的职业病健康体检是什么时候？仍结果年，现场是否有员工患有职业病？
22、应急演练是否有？
23、行车的作用是否得知它的状态？点检项目、现场是否有？电梯是如何管理的？
24、设备需强检的信息是如何获取的？
25、询问现场人员刘璐：进公司多久？学过哪些职业安全的知识？如何逃生，人健康检查是否有，结果知道吗？若有问题向谁反应？
26、设备是否有警示标识？
27、什么样的情况使用安全帽？
28、主要的PR材料是什么？搬运时通常有多重？是否借助别的器具搬运？
29、PR现场人员袁懿：身边是否有同事在工作中受伤，或是长期工作疲劳而患职业病，最多的伤害是什么？你在工作中安全方面你需要注意什么？在理光10年工作经历，你是否听说过周边的同事对于公司在劳动防护方面有欠缺的方面？ 30、现场仍事MO粉碎机的人员有哪些？
31、查MO现场叉车操作员赵新宏叉车证；
32、MO粉碎车间现人员刘政：你的工作中有危险存在吗？体检有参加过吗？，体检的结果好吗？是否看到你的体检报告，是自己要求看的还是公司主动提供给你的？除了噪声污染外粉尘有吗？尘肺检查作吗？目前的工作环境满意吗？你认为你的工作环境需要改善吗？若是让你针对你的工作环境提一个改善建议的话，你会提什么样的建议？你提出有关安全方面的改善是否有理睬？是不是石沉大海了，是什么时候提出的？员工代表知道是谁吗？
二、金型G • 审核时间：13：00-14：20 • 审核老师：郭晓英
• 审核对应：董刚、董晓鹏、瞿刚、徐晔琼 • 向导/记录：刘海燕 • 提问：
1、你部门的工作业务是修理与制作吗？上模下模是否负则；有用到行车吗？
2、金型有哪些危险？降低风险的措施有哪些？
3、在砂轮机安全操作规程中没有看到正确操作的要求，如不可正面操作、不可在砂轮的圆面打磨等；砂轮机的点检是否有？
4、金型的机床上是否有安全防护的设施；
5、行车的点检项目是否有脚刹确认？
6、吊带的有效期多久？吊带、吊链的手顺为何？点检制度为何？
7、查《吊具管理规则》中目前规定的检查要求和判定基准缺乏具体的检查方法的规定。如6-
5、特殊点检：对起重圆环链、钢丝绳、吊钩、吊环进行三年一次的裂纹检查。此点检是由谁，如何进行点检？
8、部门的目标是什么？公司的目标如何分解到部门？ 品质保证G • 审核时间：2/25 13：00-13：25 • 审核老师：贺玉梅
• 审核对应：下川、袁华强、盛强、丁继红、宋江、沈毅 • 向导/记录：吴晓萍 • 提问：
-查看品质保证G危险源清单。
-仍2级危险源降低至1级的危险源有哪些？危险源中有“登高的风险”是仍什么活动中识别的。询问作业人员逃生路线的知晓情况。
一、人事教育G • 审核时间：2：30-3：00 • 审核老师：马黎俊 • 审核对应：陈炎 • 向导/记录：王美娟 • 提问：
（1）公司的三级安全教育有何要求？是如何实施的？
（2）外训的职业健康安全岗位有哪些？查看特殊岗位清单，询问消防管理员有哪几位？
二、总务G • 审核时间：14：30-15：30 • 审核老师：郭小英、徐晴
• 审核对应：叶伟敏、徐文胜、王少芹、朱益 • 向导/记录：张辉辉、王美娟 • 提问：
总务T办公室：
1、在与承包方沟通时是否保留相关记录？
2、承包方的危险源识别和评价由谁来负责？识别的方法有哪些规定？
3、有关安全方面向相关方的告知内容有哪些？
4、查看承包方的各类资质证明。
5、除了一些共性的告知内容外，是否有针对不同承包方进行具体的要求？
食堂现场：
1、目前食堂使用哪种燃料？
2、查看本周菜单？
3、食物留样规定保留多久？
4、对照菜单查看现场留样情况？
5、目前食堂共有多少人？是否都有健康证？
6、查看一楼电梯的运行、保养情况？
7、食堂现场有配备药箱吗？
8、现场如发生工伤如何处理？
9、平时是否有对食堂人员的健康状况进行监测？
10、查看食堂卫生许可证。
医务室：
1、抽查食堂人员的健康证。
2、医务室有哪些职责？
3、墨粉充填岗位的人员有哪些？岗中体检的频次？体检不合格的情况有发生吗？
4、粉碎车间区域有哪些员工参加了体检？抽查刘政、王凯、黄雪震、姜步一的健康体检记录，粉碎岗位员工黄雪震2008年7月职业病体检(噪声)不合格，但现场确认该员工仌在粉碎岗位，无证据表明该员工已经转岗。
5、抽查调墨岗位张益明的体检记录。
6、抽查墨粉岗位孙沛、许晴、张爱英的体检记录。
物流管理G • 审核时间：2：15-2：30 • 审核老师：马黎俊 • 审核对应：孙娟 • 向导/记录：王美娟 • 提问：
查看化学品仓库，向管理担当提出以下问题。（1）存放的有哪些化学品？（2）存放的危险品有哪些危险性？（3）通风设施是自然排风吗？
（4）化学品仓库是否符合防爆的要求？
物流管理G 审核时间：2/25 13：25-14：00 审核老师：贺玉梅
审核对应：沈伟、陈惠、沈毅 向导/记录：吴晓萍 提问：
-询问货架的高度与沉重有什么要求。
-查看安全帽的有效期限。询问物流的人员数、铲车数量、有叉车证的员工数。成品仓库：询问货梯的开启时专人负责的吗？资质情况？-抽查叉车的检验标签。
（发现编号为A.08856的铲车上检验标签有效期到2009年6月止，新的检验标签没有贴付。是漏贴还是没有检验，外审员现场并没有追溯。）
