宁夏省下半年基金从业资格：基金管理人的主要职责试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“基金管理人试题”。
宁夏省2015年下半年基金从业资格：基金管理人的主要职
责试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的__。A．真实资本 B．债务资金 C．虚拟资本 D．应付账款
2、__是国有股权行政管理的专职机构。A．股份有限公司 B．中国证监会 C．中国人民银行
D．国有资产管理部门
3、下列属于基金销售机构公共关系所关注的公众的有__。A．新闻媒介 B．股东 C．业内机构 D．客户
4、评估基金历史业绩的指标通常不包括__。A．平均收益率 B．累计收益率
C．风险调整后收益 D．持仓比例
5、基金对所投资的上市公司的__变动，必须进行基金会计核算。A．资产 B．利益 C．净资产 D．负债
6、考察基金公司风险控制能力的要点包括__。A．公司风险控制理念 B．投资风险控制的情况 C．公司合规经营情况
D．公司风险控制组织架构情况
7、关于基金份额持有人权利，下列描述正确的是__。
A．基金份额持有人享有基金财产的收益权，而基金合同终止并清算后的财产归基金管理人所有
B．基金份额持有人对基金份额的转让权是指其可以依法转让其基金资产
C．因为基金份额持有人享有基金信息的知情权，所以基金公司应该在基金份额持有人查询基金资产状况时及时提供最新的资产明细信息 D．基金份额持有人享有表决权是指其可以对基金的投资运作享有表决权
8、按__分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。A．证券发行主体的不同
B．是否在证券交易所挂牌交易 C．募集方式
D．证券所代表的权利性质
9、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送相关材料。其报送内容包括__。A．基金托管银行出具的基金业绩复核函 B．基金宣传推介材料的形式和用途说明 C．基金管理公司督察长出具的合规意见书
D．基金定期报告中相关内容的复印件以及有关获奖证明的复印件
10、金融期货一般不包括__。A．商品期货 B．股票期货 C．货币期货
D．股票指数期货
11、证券市场监管的手段不包括____ A：市场手段 B：法律手段 C：经济手段 D：行政手段
12、封闭式基金应当采用__方式分红。A．现金 B．股利 C．红利
D．份额拆分
13、证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。A．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
B．没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间 C．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
D．没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项
14、中国证券业协会以“__”为自律管理的工作方针。A．公平、公开、公正 B．法制、监管、自律 C．自律、服务、传导 D．效率、严谨、开拓
15、货币市场基金包含着一些潜在的风险，主要是__风险。A．收益性 B．流动性 C．波动性 D．系统性
16、基金市场营销计划的主要内容不包括__。A．目标市场和可能存在的问题 B．人力资源和企业文化
C．计划实施概要、市场营销现状 D．市场威胁和市场机会
17、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的__。A．1% B．3% C．5% D．10%
18、对后台管理系统的规范包括__。
A．能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息
B．应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息 C．应当具备交易清算、资金处理的功能
D．应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
19、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。
A．基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同，可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律组织三大类
B．基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人
C．基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投资咨询机构 D．我国基金市场的监管主体是中国证券业协会
20、对基金分析研究的角度主要有__。A．对基金市场的分析和评价 B．对基金公司的分析和评价 C．对单个基金的分析评价 D．对基金经理的分析和评价
21、如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A．5 B．15 C．30 D．45
22、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是__。A．ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度 B．只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易 C．ETF赎回时一般可以得到现金
D．正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近
23、____是指基金资产因投资于各种债券(国债.地方政府债券.企业债.金融债等)而定期取得的利息收入。A：股票股利收入 B：债券利息收入
C：证券买卖差价收入 D：存款利息收入
24、在使用各类基金评级结果时，投资者应尽量做到__。A．关注评价机构的合规性 B．避免在不同类型基金中比较 C．不简单按评级买基金
D．正确理解等级高低的含义
25、在基金份额发售的____日前，基金管理人将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。A：1 B：2 C：3 D：4
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、中国证监会__。
A．按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管 B．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 C．是全国证券、期货市场的主管部门 D．是国务院直属事业单位
2、在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式称为__。A．前端收费模式 B．后端收费模式 C．全额收费模式 D．净额收费模式
3、证券市场是__。
A．股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所 B．市场经济发展到一定阶段的产物
C．为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
D．以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接
4、一般而言，成长型基金、收入型基金、平衡型基金按照风险程度由高到低的排序，依次是__。
A．成长型基金→收入型基金→平衡型基金 B．成长型基金→平衡型基金→收入型基金 C．收入型基金→成长型基金→平衡型基金 D．收入型基金→平衡型基金→成长型基金
5、____又被称为“伞形基金”，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。A：交易型开放式指数基金 B：系列基金
C：货币市场基金 D：保本基金 6、2007年6月18日，中国证监会颁布的____规定，符合条件的境内基金公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A：《证券投资基金管理暂行办法》
B：《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》 C：《中华人民共和国证券投资基金法》 D：《开放式证券投资基金试点方法》
7、基金销售渠道中，__销售渠道尚未形成“开放式平台”，只是在销售自己产品时“搭售”其他基金管理公司的产品。A．独立的投资顾问 B．保险公司 C．基金超市 D．商业银行
8、下列费用中，不属于基金运作费的是__。A．开户费 B．过户费 C．审计费
D．银行汇划手续费
9、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率__几何平均收益率。A．小于等于 B．大于等于 C．小于 D．大于
10、下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是__。
A．金融衍生工具的价格取决于基础金融产品价格或基础变量数值变动
B．金融衍生产品是与基础金融产品相对应的一个概念，这里所称的基础产品是一个相对的概念，不仅包括现货金融产品，也包括金融衍生工具
C．金融衍生工具的价值与基础产品的联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表现为非线性函数或者分段函数关系
D．金融衍生工具的杠杆性决定了金融衍生工具交易盈亏的不确定性
11、负责基金__业务的机构是指基金注册登记机构。A．登记 B．清算 C．存管 D．交收
12、下列各项中，不是基会合同的当事人的是____ A：基金销售机构 B：基金份额持有人 C：基金管理人 D：基金托管人
13、下列选项中，__不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件。A．实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币
B．依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好
C．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
D．最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
14、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995
15、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为__个等级。A．3 B．5 C．6 D．10
16、通常情况下，__被视为无风险证券。A．金融债券 B．政府机构债券 C．中央政府债券
D．中央银行发行的证券
17、基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致其他违规情形时，中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施包括__。A．提示基金销售机构改正 B．出具监管警示函
C．对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会，报送之日起20日后，方可使用
D．责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查
18、通常，股票分割会导致股价__。A．上涨 B．下降 C．不变
D．上下波动
19、下列关于基金与信托产品的说法，正确的有__。A．契约型基金是金融信托的一种 B．信托产品的流动性比基金好 C．信托的投资门槛一般比基金高 D．信托的投资范围比基金广
20、基金销售机构维护客户关系的基本方法有__。A．客户追踪 B．费率优惠 C．客户调查 D．业务跟进
21、我国《证券投资基金法》第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的____担任。A：商业银行 B：保险公司 C：证券公司 D：信托投资公司
22、以下各种债券形式，不属于债券按其券面形态进行分类的是__。A．实物债券 B．凭证式债券 C．记账式债券 D．息票累积债券
23、《证券投资基金法》规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的____担任。
A：证券公司 B：商业银行
C：信托投资公司
D：非基金管理人的其他基金管理公司
24、下列不属于基金销售市场细分中的行为因素变量的是__。A．追求的利益 B．购买渠道 C．投资需求 D．忠诚度
25、在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的主要当事人不包括__。A．基金管理人 B．基金托管人
C．召集基金份额持有人大会的基金份额持有人 D．基金监管机构
