矿业企业尽职调查需要提供的资料清单[推荐]

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矿业企业尽职调查清单

一、矿业企业自身尽职调查需要提供的资料清单：

（一）矿业企业的基本状况

1、公司基本情况介绍资料（设立和股权演变过程）

2、公司工商《营业执照》、企业代码证、税务登记证

3、公司《章程》

4、公司董事会构成5、公司股东名册

6、公司高管人员名册

7、公司组织结构图

（二）产权情况

1、公司工商注册登记材料

2、公司股权结构情况及股东的身份证明或公司股东的营业执照

3、公司关联企业状况及实际控制人的身份证明

4、公司经审计的近三年财务报告

（三）资产情况、负债情况

1、公司有形资产情况

2、公司无形资产情况

3、公司商标、专利、专有技术等知识产权资产情况

4、应付账款明细

5、其他应付款明细

（四）生产经营销售情况

1、公司的经营模式

2、公司的销售模式

3、公司的赢利模式

4、公司的行业经营许可证

（五）人员状况

1、公司高管人员简介及任职、兼职情况

2、公司核心人员情况介绍

3、公司员工人数及社会保险情况

（六）其他重大债权、债务情况

1、公司目前已审结生效或尚在审理的有关诉讼事项

2、公司目前尚在履行的重大合同情况

3、公司的重大债权债务状况

4、公司主要银行借款情况

（七）税收及优惠政策

1、公司目前执行的税收政策及完税情况

2、公司下属企业目前执行的税收政策

（八）资质

1、采矿权证或探矿权证

2、国土资源部门的储量备案文件

3、勘探报告或详查报告或普查报告

4、安全生产许可证

5、环境影响评估审批文件

6、储量核实报告

二、矿业企业股东单位调查需要提供的资料清单：

1、公司基本情况介绍资料（设立和股权演变过程）

2、公司工商《营业执照》、企业代码证、税务登记证

3、公司《章程》

4、公司董事会构成5、公司股东名册

6、公司高管人员名册