宁夏省下半年基金从业资格：股票的类型考试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“基金从业资格考试题型”。
宁夏省2015年下半年基金从业资格：股票的类型考试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、在我国，基金行业自律性组织是__。A．中国证券业协会 B．中国证监会 C．中国银监会
D．中国登记结算公司
2、基金____是基金的出资人，基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。____ A：份额持有人 B：管理人 C：托管人
D：注册登记机构
3、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的____纳入证券投资者保护基金。____ A：20% B：25% C：30% D：35%
4、有限责任公司董事会的法定人数为____ A：五人至十五人 B：三人至十三人 C：五人至十九人 D：五人以上
5、为避免基金业出现大起大落的情形、影响其正常发展，基金销售监管应坚持__原则。A．连续性 B．有效性 C．依法监管 D．审慎监管
6、关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。
A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权
7、我国基金业监管的原则有__。
A．依法监管原则和公开、公平、公正原则 B．监管与自律并重原则
C．监管的连续性和有效性原则 D．审慎监管原则
8、关于在交易所挂牌交易的封闭式基金，下列说法不正确的有__。A．封闭式基金的交易时间比股票交易时间短
B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、交易量优先”的原则
C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为1000份或其整数倍 D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易实行价格10%的涨跌幅限制
9、基金管理公司的主要业务包括__。A．基金募集与销售
B．投资管理与投资咨询服务 C．基金运营
D．受托资产管理
10、我国货币市场基金的管理费率为____ A：0 B：0.1% C：0.2% D：0.33%
11、根据《证券投资基金法》，基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在__个月内选任新基金管理人。A．3 B．6 C．9 D．12
12、封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币____ A：5000万元 B：1亿元 C：2亿元 D：5亿元
13、通过基金销售人员从业考试即__一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
A．证券市场基础知识 B．证券投资基金 C．证券交易
D．证券投资基金销售基础知识
14、考察基金经理操作风格的要点包括__。A．基金经理持股集中度情况 B．基金经理行业偏好情况 C．基金股票周转率情况
D．基金经理对净值波动的控制情况
15、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有__。
A．开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额
B．开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例
C．开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年利润分配 D．根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红
16、下列不属于基金投资收益的是__。A．基金投资收益 B．衍生工具收益
C．买入返售金融资产收入 D．股利收益
17、《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有____独立董事。A：一名以上 B：两名以上 C：三名以上 D：五名以上
18、下列关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，说法不正确的有__。A．注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 C．持续从事证券投资咨询业务5个以上完整会计年度 D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
19、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有__。A．基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标
B．基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬 C．基金年度报告甲需披露内部监察报告
D．基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等
20、下列关于基金税收的说法，正确的是__。
A．基金买卖股票、债券的差价收入，减半征收企业所得税 B．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，征收20%的企业所得税 C．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税 D．基金取得的股息、红利收入，征收25%的企业所得税
21、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是__。
A．上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30～11：30、13：00～15：00 B．上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9：15～9：25 C．深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：57～15：00 D．深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30～11：30、13：00～15：00
22、《证券投资基金销售管理办法》规定，证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不得低于__万元人民币，且最近__年没有代理投资人从事证券买卖的行为。A．2 000；3 B．3 000；2 C．2 000；2 D．3 000；3
23、目前，我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是__。A．保险公司 B．证券公司 C．商业银行
D．基金销售公司
24、下列关于券商集合计划的说法，不正确的是__。A．管理人的收入与其业绩表现没有直接关系 B．目标客户群体抗风险能力相对较强 C．投资门槛比基金高 D．流动性比基金差
25、中国目前提供理财行业服务的主要是以__为主的传统的金融服务机构。A．政策性银行 B．商业银行
C．中国人民银行 D．投资银行
26、下列属于我国基金交易费用的有__。A．印花税 B．开户费 C．过户费 D．经手费
27、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。A．《证券市场基础知识》 B．《证券投资基金》 C．《证券发行与承销》 D．《证券投资基金销售基础知识》
28、基金注册登记机构负责的业务包括基金__。A．登记 B．存管 C．清算 D．交收
29、__是基金利润的最主要来源。A．债券利息投资收益 B．买卖差价收入 C．股利利息收入
D．公允价值变动收益
30、公募基金的会计责任主体是__。A．基金管理人 B．基金托管人 C．证券投资基金
D．基金管理人和基金托管人
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)
31、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括__。A．证券投资咨询公司 B．律师事务所
C．证券信用评级机构 D．资产评估机构
32、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过__天。A．90 B．180 C．365 D．397
33、在我国，承担基金份额注册登记工作的主要有__。A．基金管理人 B．基金销售机构
C．中国登记结算公司 D．基金托管人
34、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将__等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。A．行动方案 B．组织结构
C．决策和奖励制度
D．人力资源和企业文化
35、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是__。A．商业银行
B．专业基金销售机构 C．证券公司 D．基金管理人
36、基金管理公司的主要业务包括__。A．基金募集与销售 B．基金投资管理
C．特定客户资产管理 D．基金运营
37、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。A．1 B．3 C．6 D．12
38、证券交易所的会员____ A：可以自动转让交易席位
B：转让交易席位必须由证监会审批 C：转让交易席位必须由证券交易所审批 D：不得转让交易席位
39、下列关于基金托管人职责的说法，不正确的是__。A．安全保管基金财产
B．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 C．按照规定监督基金管理人的投资运作 D．编制中期和年度基金报告
40、关于市场组合，下列叙述错误的是____ A：它包括所有风险资产 B：它在有效边界上
C：市场组合中所有证券所占比重和它们市值成正比 D：它是资本市场线和无差异曲线的切点
41、下列属于货币证券的有__。A．商业汇票 B．银行本票 C．支票 D．提货单
42、中国证券业协会的自律管理具体表现为__。A．对会员单位的自律管理 B．对从业人员的自律管理 C．对机构投资者的自律管理
D．对代办股份转让系统的自律管理
43、当基金管理公司高级管理人员__时，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。
A．直系亲属拟移居境外或者已在境外定居 B．丧失民事行为能力
C．涉嫌违法违纪被有关机关调查 D．拟因私出境15天
44、基金与其他金融工具或理财产品相比较，不同点包括__。A．收益来源 B．流动性
C．信息披露程度 D．投资门槛
45、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额要达到核准规模的____以上。A：50% B：60% C：70% D：80%
46、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过__而形成的系统。A．建立组织机制 B．运用管理方法
C．实施操作程序与监控措施 D．设置安全监督管理机制
47、关于股票的风险性，下列说法错误的是__。
A．股东以其认购的股份为限获取收益，不承担亏损责任 B．股票风险的内涵是预期收益的不确定性
C．股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化，如果股价下跌，股票持有者会因股票贬值而蒙受损失 D．风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性
48、基金公司营销能力考察要点包括__。A．公司信息披露情况
B．公司营销体系和人员情况 C．公司基金托管和代销渠道情况 D．公司投资和研究架构情况
49、ETF属于__。A．保本基金 B．指数基金 C．主动型基金 D．基金中的基金
50、基金运作信息披露主要是指在基金合同生效后至基金合同终止前，基金信息披露义务人依法定期披露基金的__等信息。A．份额发售 B．上市交易 C．投资运作 D．经营业绩
51、下列关于ETF的说法，正确的有__。A．ETF本质上是一种指数基金
B．ETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求 C．ETF会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险 D．我国首只ETF采用的是抽样复制
52、下列选项中，属于基金销售售后服务的有__。
A．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法 B．协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务 C．提醒客户及时核对交易确认
D．在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户
53、基金监管公开、公平、公正原则中的公开原则要求__。A．公开监管机构全部业务活动内容
B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C．市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有平等的权利 D．监管部门对监管对象给予公正的待遇
54、基金销售人员从事基金销售活动，不得__。A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务 B．承诺利用基金资产进行利益输送 C．直接代理客户进行基金认购 D．与投资者以口头约定亏损分担
55、基金销售业务的风险主要包括__。A．合规风险 B．操作风险 C．技术风险
D．不可抗力风险
56、反映股票型基金风险的指标包括__。A．贝塔系数 B．基金分红
C．份额净值增长率 D．持股集中度
57、下列属于基金业“软件”的有__。A．基金产品线 B．基金公司
C．理财规划观念
D．客户群体对基金的理解和接受度
58、我国基金业的发展阶段可分为__。A．早期探索阶段 B．试点发展阶段 C．快速发展阶段 D．高速发展阶段
59、负责基金__业务的机构是指基金注册登记机构。A．登记 B．清算 C．存管 D．交收
60、对于投资于计提销售服务费的债券基金的投资人，持有期少于__日的，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取一定比例的赎回费。A．5 B．10 C．20 D．30
