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效能监察管理体系要求
1、范围
1.1总则
本标准为有下列需求的组织规定了效能监察管理
体系要求；
a)通过体系的有效应用，促进组织内部管理体系的持续改进。
b)证实效能监察过程能力，规范效能监察工作
1.2应用
a)建立、实施并改进效能监察管理体系；
b)审核认证效能监察管理体系
2、引用文件、标准
GB/T19001—2000、GB/T19000—2000
《企业效能监察实务》
3、术语和定义
组织、要求、体系、管理、过程、能力、最高管理者、程序、信息、文件、记录、确认、持续、改进 评审、审核、审核方案、审核计划、审核发现、审核结论————按GB/T19000—2000
企业内部管理体系、效能监察管理体系、企业效能监察一能三效、业务流程、效能监察对象、制度充分性、行为符合性、结果有效性、管理适宜性、效能监察点、效能监察测试点、不符合、符合、效能监察发现、效能监察建议、效能监察决定、效能监察报告。——按《企业效能监察实务》
4效能监察管理体系
4.1总要求
应按本标准的要求建立效能监察管
理体系、形成文件、加以实施和保持并
将改进其有效性
4.2 文件要求
4.2.1总则
效能监察管理体系文件应包括：
a)形成文件的效能监察方针和目标；
b)效能监察手册；
c)本标准要求的形成文件程序，包括文件、记录、人员管理、效能监察识别与策划、实施过程、方法与技术、发现建议决定与报告、评价审核等；
d)组织为确保其过程有效策划，运行和控
制所需的作业指引文件；
e)本标准所要求的标准格式记录。
4.2.2 效能监察手册
组织应编制效能监察手册，手册包括：
a)效能监察管理体系的范围；
b)为效能监察管理体系编制的形成文件的程序或对其引用；
c)效能监察管理体系过程之间的相互作用的表述；
d)支持性文件清单、附录。
4.2.3 文件控制
效能监察管理体系所要求的文件应予以控制;应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制；
a)文件发布前得到批准，文件是充分与适宜的；
b)必要时对文件进行评审与更新，并再次批准；
c)确保文件的更改和现行所修订状态得到识别；
d)确保在使用处可获得适用文件的有关版本；
e)确保文件保持清晰，易于识别；
f)确保外来文件得到识别，并控制其分发；
g)防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识。
4.2.4记录控制
应建立并保持记录，以提供符合要求和效能监察管理体系有效运行的证据。记录应保持清晰，易于识别和检索。
应编制形成文件的程序，以规定记录的标识、储存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。
4.3 管理职责
最高管理者应承诺和确保：
a)对效能监察管理体系进行策划，以满足效能监察目标及4.1的要求；
b)制定效能监察方针、目标；
c)资源的获得；
d)组织内的职责、权限得到规定和沟通；
e)指定管理者代表；
f)进行效能监察管理体系评审；
g)在对效能监察管理体系的变更进行策划和实施时，保持体系的完整性。
4.3.1 职责、权限和沟通
管理者代表：
无论在其他方面的职责如何，管理者代表应具有以下方面的职责和权限：a)确保效能监察管理体系所需的过程得到 建立、实施和保持；
b)向最高管理者报告效能监察管理体系的业绩和改进需求；
c)促进企业内部管理体系的持续改进；
d)效能监察管理体系审核与成果评审。
4.3.2效能监察方针
最高管理者应确保效能监察方针
①与组织的宗旨相适应；
②满足管理承诺；
③与持续改进，预防为主、全过程管理的思想相一致；
④在组织内得到沟通和理解；
⑤在持续适宜性方面得到评审。
4.4策划
策划是效能监察管理体系的基础。策划包括：企业内部管理风险评估、效能监察识别、制度与法规要求、目标、计划、效能监察立项、效能监察准备。
4.4.1目标
组织应在相关职能部门和管理层次上建立效能监察目标，目标应量化、定性，具有可检验性，目标应与方针保持一致。
目标建立应：
①宜从经营管理的效率、效益、效果和过程能力方
面考虑；
②具有代表性、敏感性、预测性、可比性；
③按部门和公司管理层次展开。
4.4.2资源
组织应建立并保持效能监察人员管理程
序，确定从事与效能监察相关人员所必须的能力，提供培训或采取其它措施以满足效能
监察的需求。
设施、设备、环境
组织应确定、提供并管理为满足效能监察
管理体系运行的设施、设备和工作环境。
人力资源
4.4.3效能监察识别
组织应建立并保持程序，以对内控管理风险评
估、效能监察识别实施过程控制。
内部控制风险评估应：
a)进行策划；（时间、组织、责任、方法等）
b)结果应形成报告。
效能监察对象应：
a)以内部管理风险评估为导向进行识别；
b)以资源接触、资源控制潜在风险为原则进行识别；
c）以审计分类法、财务报表分析法、部门职责索引法、案件案例启示等为主要方法进行识别。以及其它有效方法进行识别。
d）主要从以下方面识别，但不限于以下方面：
——投资、资本运作、产权交易方面
——市场营销、销售、工程投标、销售合同方面
——生产要素招标、采购、如材料采购方面
——商务结算，如工程分包、预、结算方面；
——财务管理方面；
——项目管理方面；
——行政管理方面（印章、证照、文件、信息）
效能监察点应：
a)以能影响业务流程最终记录，即影响真实性为原则识别；
b)以能影响业务流程最终结果，即影响效果性为原则识别；
c）以内部控制、内部管理高潜在风险环节或过程确认；
识别、确认过程应：
内控、管理风险评估—效能监察对象识别—监察对象业
务流程描述—效能监察点识别确定。
4.4.4工作策划
组织应进行效能监察工作策划，以保证效能监察计划的实现。
应编制形成文件的程序，以规定以下方面的需求：
a)年度工作策划：
①年度工作计划，阶段安排；
②目标、时机、频次；
③审核、评审；
④培训。
b)效能监察立项策划
c)效能监察准备阶段的实施策划
①效能监察通知
②效能监察组织安排计划
③效能监察方案
④文件、表格
4.5 实施
组织应建立并保持效能监察实施过程控制程序，以对实
施过程进行控制。
效能监察现场实施应：
a)明确现场实施工作原则、要求；
b)明确现场实施工作步骤；
c)每一步骤内容、要求与方法；
d)效能监察发现、建议、决定与报告；
e)工作记录；
f)工作自我评价。
复查与验证应：
a)明确受监察方的整改落实计划；
b)明确复查、验证职责；
c)明确复查、验证内容、方法；
d)复查、验证工作记录。
4.5.1 方法与技术
组织应建立并保持效能监察方法与技术程序以及相应支持性文件，以明确现场实施的工作方法和应使用的测试技术。
4.6 发现、建议、决定与报告
组织应建立并保持效能监察发现、建议、决定和报告程序，以规范发现、建议、决定与报告工作。
程序应包括：
a)效能监察发现分类、提出、报告内容与
要求；
b)效能监察建议或决定提出、内容、要求；
c)效能监察报告形成与内容要求；
d)确认、生效与落实。
4.7 评价、审核
组织应建立并保持评价、审核程序，以
对效能监察现场实施、效能监察工作成果、效能监察管理体系进行评价或审核。实现工
作质量和管理体系的持续改进。
4.7.1 现场实施自我评价
现场效能监察报告发布之后，工作小组应按组织、程序、内容、方法、记录、证据等六个方面的评价标准进行自我评价，并形成评价记录。
4.7.2 成果评价
效能监察成果评价应包括组织、程序、内
容、方法、记录、证据、效果等七个方面；
评价应规定相应的评价程序、评价组织、评价方法与标准；
评价应形成评价报告。
4.7.3 审核
组织应按策划的时间间隔进行审核。审核可以是内部或
第二方认证审核，以确立效能监察管理体系是否；
a)符合本体标准要求及组织所确定的效能监察管理体系
要求；
b)符合效能监察策划实施的安排；
c)得到有效的实施与保持。
审核应：
明确审核标准；
制定审核方案；
占有审核证据；
确认审核发现；
提出审核结论。
4.8 管理评审
组织应按策划时间间隔评审效能监察管理体系，以确保其具持续的适宜性、充分性和有效性。
4.8.1 评审输入
管理评审的输入应包括以下方面：
a)审核结果；
b)效能监察成果评价；
c)相关部门效能监察建议、决定执行情况；
d)效能监察管理体系运行情况；
e)可能影响效能监察管理体系的变更；
f)改进的建议。
4.8.2 评审输出
管理评审输出应包括以下方面的任何决定
和措施：
a)效能监察管理体系及其过程有效性的改进；
b)资源需求。
