(601106中国一重)关于公司治理专项活动整改报告(董事会公告)由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“公司工作纪律整改报告”。
中国一重(601106)董事会采用通讯表决方式召开，审议通过《中国第一重型机械股份公司关于上市公司治理专项活动的整改报告》：根据中国证券监督管理委员会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》以及黑龙江证监局《关于做好上市公司治理专项活动有关工作的通知》等文件精神，公司于2010年7月对公司治理情况开展严格自查，并于2010年7月29日采用通讯表决方式召开了公司第一届董事会第八次会议，审议通过了《中国第一重型机械股份公司关于加强上市公司治理专项活动的自查报告及整改计划的议案》，并进行了公告，(601106中国一重)关于公司治理专项活动整改报告(董事会公告)。2010年10月12--13日，黑龙江证监局就公司治理情况进行了现场检查，并于2010年10月15日下发了《关于对中国第一重型机械股份公司治理情况的综合评价及整改建议的通知》，认为公司治理结构较为完善；“三会”运作比较规范；内控制度健全，重大投资决策、关联交易决策程序基本做到了严格规范并得到有效执行；公司与控股股东实现了“三分开”、“五独立”；高管人员职责清晰，基本做到勤勉尽责。同时也指出了公司在治理方面尚存的问题：
1、公司“三会”记录需进一步细化；
2、公司需进一步做好投资者来访登记工作；
3、公司一名独立董事尚未取得任职资格；
4、公司治理制度还需进一步修订和完善，整改报告《(601106中国一重)关于公司治理专项活动整改报告(董事会公告)》。黑龙江证监局同意公司从2010年10月15日起进入公司专项治理活动的整改提高阶段，同时要求公司针对上述问题提出切实可行的整改措施，尽快完成整改工作，并于11月19日前提交整改报告。根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》的文件精神，及黑龙江证监局提出的加强公司治理的整改建议，公司积极开展整改活动，针对存在的问题立即着手实施整改，并取得了一定的成效。现就有关公司治理整改情况汇报如下：公司治理专项活动整改措施
1、进一步细化“三会”记录工作。公司将严格按照监管部门的要求，今后再召开“三会”会议时，将对会议内容，特别是股东代表、董事、监事等参会人员的会议发言内容进行详细记录，并妥善保管相关资料。责任人：董事会秘书。整改时限：持续改进。
2、进一步做好投资者来访登记工作。黑龙江证监局就公司治理情况进行现场检查结束后，公司立即建立了《投资者来访登记簿》，2010年10月21日公司接待了检查后的第一批投资者，并严格按照要求对来访的投资者进行了登记。责任人：董事会秘书。整改时限：2010年10月20日前。
3、关于公司一名独立董事任职资格问题。关于公司仍有一名独立董事没有取得任职资格的问题，10月下旬公司已为该名独立董事报名参加上海证券交易所11月初举办的“上市公司独立董事任职资格培训”，预计该名独立董事将于2010年11月底前取得独立董事任职资格。责任人：董事会秘书。整改时限：2010年11月底前。
4、公司治理制度的进一步修订与完善。2008年公司成立后，公司即着手对原有的各项管理制度进行修订和完善，同时按照《公司法》、《证券法》和上海证券交易所《股票上市规则》等相关法律、法规的规定，经2009年7月12日公司召开的公司第一届董事会第五次会议、公司第一届监事会第二次会议和公司2009年第二次临时股东大会审议通过了修改后的《公司章程》、《股东大会议事规则》等18项管理制度，使公司内控制度得到进一步完善。按照《关于做好上市公司2009年年度报告工作的通知》精神，2010年4月25日公司第一届董事会第七次会议审议通过了《公司年报披露重大差错责任追究制度》、《外部信息使用人管理制度》、《防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度》等4项管理制度，使公司的信息披露工作更为规范，并保证公司资金的安全使用，充分保障投资者的权益。公司将按照中国证监会、上海证券交易所等监管机构的要求，及时修订完善相关管理制度，并提交董事会会议审议。同时公司将根据最新的规范性文件要求及时完善公司相关管理制度和内部控制制度。责任人：董事长。整改时限：持续改进。
