新保人59号由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“被保人能变更吗”。
新华人寿保险股份有限公司文件
新保人[2012]59号
关于印发《分支机构反洗钱组织架构
及岗位职责管理办法》的通知
各部门、各分公司、深圳中心支公司：
为完善公司反洗钱管理流程，提高风险防控能力，根据国家反洗钱相关法律法规和中国保监会《保险业反洗钱工作管理办法》的相关要求，公司特制订《分支机构反洗钱组织架构及岗位职责管理办法》，请遵照执行。并将相关事项明确如下：
根据监管机构相关整改工作要求，请各分公司于2012年一季度前，完成反洗钱组织架构及岗位人员的设置，以分公司为单位将所辖机构反洗钱岗位专、兼职人员名单上报总公司人力资源部和内控合规部，并细化相关岗位考核标准，落实反洗钱相关管理规定。
特此通知
附件：分支机构反洗钱组织架构及岗位职责管理办法
二〇一二年二月九日
附件：
分支机构反洗钱组织架构及
岗位职责管理办法
一、反洗钱内设机构及职责
（一）分公司层面：指定风险管控部（室）为分公司反洗钱工作责任部门，负责组织开展所属机构反洗钱工作，组织落实反洗钱法律法规和公司反洗钱相关内控制度，制定分公司反洗钱内部操作规程和控制措施，组织相关部门进行反洗钱培训，增强反洗钱关键岗位人员的工作能力。
（二）中心支公司层面：根据反洗钱工作相关要求和实际情况，指定运营管理部门为中心支公司反洗钱责任部门，负责组织开展所属机构反洗钱工作，组织落实反洗钱法律法规和公司反洗钱相关内控制度，负责制定中心支公司反洗钱内部操作规程和控制措施，组织支公司和营销服务部进行反洗钱培训，增强中心支公司反洗钱关键岗位人员的工作能力。
二、反洗钱岗位职责
（一）机构负责人的职责：分公司和中心支公司的主要负责人应当对辖内机构反洗钱工作开展的有效性负责。
（二）反洗钱牵头部门（室）负责人的职责
1.对辖内机构落实反洗钱各项法律法规、内控制度和措施的有效性负责；
2.负责辖内机构反洗钱工作的组织协调，督促落实公司相关内控制度和内控措施；
3.负责组织高风险客户的尽职调查及重大洗钱案件的应急处置。
（三）反洗钱岗位职责
1.负责本机构各类反洗钱可疑交易报告及非现场监管报表，以及反洗钱工作报告等专项工作；
2.配合对高风险客户的尽职调查、反洗钱监督检查和案件协查；
3.组织本机构关键岗位人员的反洗钱相关培训； 4.负责本机构反洗钱宣传及保密工作。
（四）反洗钱兼岗的职责
1.负责落实本机构的客户身份识别的相关工作； 2.负责落实本机构管理的内（外）勤员工的反洗钱培训及相关教育；
3.负责对本机构职责范围内的高风险客户的尽职调查。
三、岗位管理要求
（一）反洗钱岗位职责纳入本机构相关人员的绩效考核管理；
（二）发生迟报可疑交易报告或反洗钱监管报表，视情节对反洗钱岗位人员进行即时考核扣分处理；
（三）发生漏报反洗钱可疑交易报告并致使洗钱结果发生，按《新华人寿保险股份有限公司案件责任追究办法》进行问责处理；
（四）发生其它反洗钱工作违规事项，按《新华人寿保险股份有限公司违规行为处罚办法》进行问责处理。
主题词：反洗钱 组织架构 岗位职责 管理办法 通知抄报：董事长、监事长、总裁室
抄送：中国人民银行反洗钱局、中国人民银行营业管理部校对：辛娜
新华人寿保险股份有限公司
打印 63份
二○一二年二月十日印发
