第5讲：期货高管任职资格2由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“第五章期货行情分析”。
第5讲：期货高管任职资格2 讲义
十、法定代表人
法定代表人应当具有期货从业人员资格。
十一、学力和从业经验要求放宽情形——、出题形式灵活、且易出2分的综合题
十二、不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形——、出题形式灵活、且易出2分的综合题
(一)《公司法》第一百四十七条规定的情形；
(二)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年；
(三)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年；
(四)因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年；
(五)国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员；
(六)因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；
(七)自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年；
(八)因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年；
(九)中国证监会认定的其他情形。
第三章 任职资格的申请与核准
一、核准主体——、多选题、单选题
1、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员——证监会依法核准。
3、除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人——公司住所地的中国证监会派出机构
4、营业部负责人——营业部所在地的中国证监会派出机构
例题．营业部负责人的任职资格由()依法核准。
A．中国证监会
B．期货公司所在地中国证监会派出机构
C．期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
D．中国期货业协会
答案：C
二、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格
1、当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请；——、单选题、判断题
2、提交的申请材料：——、多选题 6项
三、申请经理层人员的任职资格
1、由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请——、单选题、判断题
2、提交的申请材料：——、多选题
2名推荐人的书面推荐意见；
期货从业人员资格证书；
四、推荐人的条件——、多选题
1、推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。
2、拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有l名是其原任职单位的负责人。
3、拟任人为境外人土的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。
4、推荐人应当了解拟任人的个人品行、遵纪守法、从业经历、业务水平、管理能力等情况，承诺推荐内容的真实性，对拟任人是否存在本办法第十九条所列举的情形作出说明，并发表明确的推荐意见。
5、推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。
五、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格
1、由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请——、单选题、判断题
2、提交的申请材料：——、多选题
申请财务负责人任职资格的，还应当提交期货从业人员资格证书，以及会计师以上职称或者注册会计师资格的证明。
六、申请营业部负责人的任职资格
1、由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请——、2、提交的申请材料：——、多选题
七、提交学历文凭的规范——、单选题、判断题
申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。
八、审核方式——、多选题
中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
九、中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查决定情形——、多选题
例题．申请人或者拟任人有下列情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定()。
A．拟任人死亡或者丧失行为能力
B．申请人撤回申请材料
C．申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查
D．申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
答案：ABCD
十、任职手续办理——、注意时间细节
30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。否则，任职资格自动失效
十一、任用高管人员的报备制度
1、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告——、注意时间细节
2、提交的材料——、多选题
5项
十二、期货公司免除董事、监事和高级管理人员职务的报备制度
1、应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告——、注意时间细节
2、提交的材料——、多选题
3项材料
3、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前l0个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。——、注意时间细节
例题．期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起()个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
A．
2B．
3C．
5D．10
答案：C
十三、境外人士担任经理层职务比例限制——、注意时间细节
不得超过公司经理层人员总数的30％。
十四、兼任职务相关的禁止性规定——、易出多选题、综合题
1、期货董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。
2、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。
3、期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
十五、离任与任职资格——、易出多选题
1、期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。
2、有以下不受前款规定所限的情形——、易出多选题
3种情形
3、期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，应当重新申请任职资格。上述人员离开原任职期货公司不超过12个月，且未出现本办法第十九条规定情形的，拟任职期货公司应当提交下列申请材料——、易出多选题
4项材料
4、取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。——、易出单选题、判断题
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