证券营业部信息系统调研问答由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“地理信息系统问答题”。
证券营业部信息系统系统调研问答
一、结合证券营业部发展方向，对《证券营业部信息技术指引》提出意见建议。
答：目前网上交易、无线交易等交易占比的提高，奠定了证券营业部未来的发展方向，营业部应加大网上交易和无线交易的投入，要有自己本地的网上交易服务手段，以及专门针对营业部无线交易客户的专业服务岗位。针对这种交易方式的发展，希望《指引》在无线交易方面能出台具有针对性的要求和规定，另针对电话委托的线路限制的数量希望《指引》能设置一个弹性的电话委托线路限制的数量，因为目前每万户/30线的规定，在目前的行情中客户远远使用不到，交易的高峰期也仅仅使用不到10条线，如果能针对线路做弹性的设置，行情火爆的情况下适量的增加线路数量（目前的技术是很容易即可做到）行情平淡的情况下，适量的减少线路数量。这样能节省相关的系统资源又能让电话委托发挥应有的应急备用交易手段。
二、对当前证券营业部信息系统安全状况以及今后证券营业部信息系统安全可能出现的问题提出意见建议。
答：证券营业部信息系统安全状况目前主要是网络系统、操作系统、应用系统等三个层面的防范。首先网络系统方面，有没有做三层隔离、营业部与信息中心通讯的网络是否可靠，有没有相关的网络安全设备来保证通讯的正常进行，针对关键性的交易线路要有冗余备份，在网络运行中还要特别重视对身份鉴别和网络访问者权限的设置。证券营业部目前使用的操作系统主要为NETWARE4.11（传统营业部）新建营业部基本都使用WINDOWS系统，在操作系统方面主要是正版意识不强，大部分营业部使用的操作系统基本都是网络上下载的。应用交易管理系统是营业部应用系统的重中之重，风险点主要为：用户管理方面有没把不该拥有权限的用户设置为超级用户，用户权限管理混乱等，另外就是口令管理有没定期的更换口令，更换的口令符合口令安全级别吗，还有就是权限管理这个主要是针对netware系统的用户权限设置问题等。对于今后营业部信息系统安全方面可能出现的问题，主要还是交易安全方面，场内交易也好，场外交易也罢，都面临一个问题，那就是交易安全，目前的交易方式正在逐步向网上交易过渡，网上交易的风险比电话委托、场内交易要大好几倍，防范交易安全的基础是密码技术在于密码的强度和加密的方式，加密分为单密钥的对称加密和双密钥的非对称加密。对称密钥具有加密效率高，但存在密钥分发困难管理不便，非对称密钥加密速度慢，但便于密钥分发管理。在交易中通常把两者结合使用，达到高效安全的目的。所以怎么才能有效的解决证券交易的安全问题已经成为了今后证券营业部信息系统所要发展和努力的方向。
三、对设立中心营业部或分公司的看法以及对中心营业部或区域分公司在信息系统管理方面如何发挥作用提出意见建议。答：因中心营业部无涉及信息故此无建议。至于分公司在信息系统管理方面，因本公司信息系统由总部统一管理和维护，分公司目前没有涉及在辖区内对营业部的信息系统做相关的管理工作。建议分公司可以设立辖区内营业部信心系统巡视岗位，可以定期对辖区内营业部的信息系统做巡检工作，同时可以对巡检中发现的问题整理汇总后反映跟公司相关部门，以此来提高分公司对辖区内营业部信息系统管理方面的影响力度。
四、营业部电话委托情况及对电话委托功能定位及委托线路的看法建议。对营业部开展无线方式委托（如手机、wifi等）的用户情况及对该方式今后的发展方向提出意见建议。
答：营业部现有电话委托为：32路模拟信号，对于电话委托的定位根据现在的情况电话委托已经成为辅助的交易方式了，在网上交易或者场内交易、手机交易等出现问题的时候电话委托交易可以成为最后一道防线，目前的电话委托交易量已经非常小，32路的委托线路每天基本处于空闲状态，即便是行情火爆的情况下并发呼入线路也突破不到30线。对于营业部开展的无线交易方式，因为手机交易管理和维护由信息技术中心来做营业部目前仅仅涉及到帮助客户安装手机炒股软件的工作。至于WIFI业务等目前营业部还没有开通此方面的业务。对于无线交易方式今后应该加大力度发展，随着智能手机的普及未来无线交易的用户会逐渐增加，因此建议营业部针对无线委托的方式要加大投入和多元化投入，以此来适应未来的无线交易需求。
