海南省上半年证券从业《证券市场》：基金与股票、债券区别模拟试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券从业基金模拟试题”。
海南省2016年上半年证券从业《证券市场》：基金与股票、债券区别模拟试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、《证券投资基金运作管理办法》第三十五条规定：封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。A．70% B．80% C．90% D．95%
2、有价证券的特征不包括（）。A．收益性 B．风险性 C．期限性 D．固定性
3、关于上市公司历次募集资金的运用，发行人应列表披露前__次募集资金的实际使用情况。A．1 B．2 C．3 D．4
4、证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，__有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。A．中国证监会
B．证券从业人员所在机构
C．中国证券业协会自律监察专业委员会 D．人民法院
5、编制股票价格指数的四个步骤依次为__。
A．选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化 B．指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正 C．选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化 D．选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化
6、首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起（）个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。A．5 B．7 C．15 D．30
7、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。A．一级有担保ADR B．二级有担保ADR C．三级有担保ADR D．144A规则下的私募ADR
8、内部控制制度的制定应遵循__原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。A．全面性
B．合法、合规性 C．审慎性 D．适时性
9、证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括__。A．市场风险 B．管理风险 C．合规风险 D．流动性风险
10、基金信息披露的作用主要表现为__。A．有利于投资者的价值判断
B．有利于防止利益冲突与利益输送 C．有利于提高证券市场的效率 D．有效防止信息滥用
11、我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的__以上的，可以不再提取。A．40% B．50% C．60% D．70%
12、假设σP、βP和αP分别表示证券组合P的标准差、β系数和α系数，σM表示市场组合的标准差。那么，反映证券组合P的系统性风险水平的指标为（）。A.B.C.D.13、有价证券充抵保证金的，除上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票之外，其他股票折算率最高不超过__。A．65% B．70% C．80% D．85%
14、__是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。A．客户服务 B．客户招揽 C．客户咨询 D．客户反馈
15、引起股价变动的直接原因是__。A．公司的盈利水平 B．景气变动
C．供求关系的变化 D．市场利率
16、根据我国现行的交易制度，可以进行回转交易的证券包括__等。A．A股 B．H股 C．债券 D．基金
17、在签订保荐协议时，保荐人应当指定__名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐人与交易所之间的指定联络人。A．2 B．5 C．6 D．7
18、中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括（）。A．机构、制度与人员的检查 B．分析财务报表附注 C．分析董事会报告
D．分析证券公司年度报告
19、关于证券组合线，下列说法正确的是__。
A．相关系数决定结合线在A与B之间的弯曲程度，随着PAB的增大，弯曲程度将增加
B．相关系数越小，在不卖空的情况下，证券组合的风险越大
C．在不相关的情况下，虽然得不到一个无风险组合，但可得到一个组合，其风险小于A、B中任何一个单个证券的风险
D．当A与B的收益率不完全正相关时，组合线在A、B之间比不相关时更弯曲
20、工作地的接地电阻应小于__欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于__欧姆。A．4 10 B．5 10 C．4 15 D．10 4
21、外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备__。A．信息备忘录 B．招股章程
C．适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程 D．招股说明书概要
22、根据上海证券交易所的规定，A股机构投资者的开户费用为__。A．40元/户 B．100元/户 C．400元/户 D．免开户费
23、证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当__。A．履行保密义务
B．可以传递给委托单位
C．不可以传递给投资人或委托单位，但可以间接建议他们买卖证券 D．可以将信息提供给媒体，以保证信息披露的公正性
24、境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的__。A．普通会员 B．特别会员 C．正式会员 D．临时会员
25、基金监管工作的首要目标是__。A．保护投资者利益
B．保证市场的公平、效率和透明 C．降低系统风险
D．推动基金业的发展
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该__的10%。A．上市公司净资产 B．证券交易总量 C．证券流通市值 D．证券发行总量
2、下列是基金管理公司主要活动的是__。A．基金募集与销售 B．投资管理 C．基金运作
D．受托资产管理
3、来到镇江，蟹黄汤包不能不吃。当地人讲，这风味还是三国时传下来的呢。当年，刘备病死白帝城，住在东吴的孙夫人得知，思念夫妻情义，痛不欲生，登上北固山投江自尽。后人用面包上猪肉茸和蟹肉制成的小肉馒蒸丸，祭奠孙夫人。由于这种肉馒形美味美，被人们引为食用，代代相传，演变为今天的蟹包。这自然是传说，不过在镇江，蟹包确实是历史悠久，最久负盛名的美点。
这段话的主要目的是告诉我们__。A．镇江蟹包的来历 B．蟹包是难得的美点
C．到镇江不吃蟹包是一个遗憾 D．到镇江必须吃蟹包
4、__是使产品或服务顺利地被使用或者消费的一整套相互依存的组织。A．营销策略 B．市场细分 C．营销渠道 D．市场选择
5、关于特雷诺指数，下列表述不正确的是__。
A．特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度 B．特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好
C．特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险
D．特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率
6、招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由__表决通过。A．发起人大会 B．股东大会 C．公司董事会 D．公司监事会
7、__应该由主承销商或其他具有投资咨询业务资格的机构出具。A．财务顾问报告 B．审计报告 C．评估报告
D．买卖上市公司股票情况的自查报告 E．盈利预测报告及其审核报告
8、市场行为最基本的表现是__。A．成交价 B．时间因素 C．空间因素 D．成交量
9、__的主要任务是使客户在需要的时问和地点获得产品。A．促销 B．渠道 C．代销 D．包销
10、__担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。A．市场部 B．交易部 C．投资部 D．研究部
11、下列属于证券经纪商应发挥的作用有__。A．提供证券资产管理 B．提高证券市场效率 C．提供信息服务 D．防止股价波动
12、中小企业板块总体设计的不变是指__。
A．中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市的流通股本规模要求 B．中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同 C．中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件 D．中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求
13、契约型与公司型基金的不同点主要表现在__。A．法律依据 B．设立目的 C．当事人角色 D．组织形态
14、国债回购的开展会提高国债的__。A．收益率 B．折现率 C．发行成本 D．流动性
15、内地企业在香港创业板发行与上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，则实际上不得少于__万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录，则不得少于__亿港元。A．4600，5 B．4000，5 C．4600，4 D．4000，4
16、__是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。A．银行票据 B．商业票据 C．中期票据 D．短期票据
17、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列__条件。
A．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
B．有200万元人民币以上的注册资本
C．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施 D．按规定购买职业责任保险或者职业风险基金
18、__是基本分析的重点。A．公司分析 B．区域分析
C．宏观经济分析 D．行业分析
19、以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是__。A．合法、合规性原则 B．全面性原则 C．审慎性原则 D．成本效益原则
20、下列投资策略属于债券互换策略的是__。A．子弹式策略 B．两极策略 C．免疫互换 D．税差激发互换
21、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在__亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。A．2 B．2.5 C．3.5 D．4
22、中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有__。
A．为依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健、资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
B．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
C．实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币 D．经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
23、下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是__。A．自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于1亿元 B．必须经国务院证券监督管理机构批准
C．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 D．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
24、基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是__。A．签署基金合同阶段 B．基金募集阶段 C．基金运作阶段 D．基金终止阶段
25、证券登记结算公司的名称中应标明__字样。A．证券登记结算 B．证券公司
C．股份有限公司 D．有限责任公司
