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《工程监理概论》复习提纲
1、建设工程监理的概念，建设工程监理相关服务的概念，工程建设监理是指监理单位受项目法人的委托，依据国家批准的工程项目建设文件、有关工程建设的法律法规、工程建设监理合同及其他工程建设合同，对工程建设实施的监督管理。
相关服务是工程监理单位受建设单位委托，按照建设工程监理合同约定，在建设工程勘察、设计、保修等阶段提供的服务活动。
2、建设工程监理的性质，建设工程监理的主要依据。服务性
监理工程师开展的监理活动，本质上是为业主提供项目管理服务。公正性（13规范改为“公平性”）
公正性是指监理工程师在处理事务过程中，不受他方非正常因素的干扰，依据与工程相关的合同、法律法规、标准规范、设计文件等，基于事实，维护建设单位和承包单位的合法权益。独立性
独立性有两个含义：
监理公司应是一个独立的法人，与（项目业主和）承包商没有任何隶属关系； 监理工程师应按照监理的依据独立开展监理工作。科学性
监理的科学性包括两个方面
第一，监理组织的科学性；第二，监理运作的科学性。
主要依据：
1、有关的法律、法规和标准规范
2、其他有关的工程技术标准、规范、规程
3、建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同
3、监理工程师的概念，监理工程师应具有的素质、知识结构，监理工程师的职业道德。
注册监理工程师，（旧称为监理工程师），是指经考试取得中华人民共和国监理工程师资格证书，并按照规定注册，取得中华人民共和国注册监理工程师注册执业证书和执业印章，从事工程监理及相关业务活动的专业技术人员。监理工程师应具有的素质：
⑴ 要有较高的学历和多学科的专业知识
监理工程师属于管理岗位，因此必须具备项目管理知识、经济管理知识、法律知识，当然，还应该具备专业技术知识。⑵ 要有丰富的工程实践经验。⑶ 要有健康的体力和充沛的精力。⑷ 要有良好的品德。
监理工程师需要具备的知识包括： ⑴ 投资经济学； ⑵ 技术经济学； ⑶ 工程项目管理； ⑷ 国际工程承包； ⑸ 市场学； ⑹ 经济合同学； ⑺ 其他知识。监理工程师的职业道德
（1）维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业；（2）执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范和规章制度，履行委托监理合同规定的义务和职责；
（3）努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平；（4）不以个人名义承揽工程监理业务；
（5）不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门、施工单位和材料设备的生产供应等单位兼职；
（6）不为所监理的项目制定承包商和建筑构配件、设备材料生产厂家；（7）不收受被监理单位的任何礼金；
（8）不泄露所监理工程各方认为需要保密事项；（9）坚持独立自主开展工作。
4、工程监理单位的概念。
监理单位是指取得监理资质证书、具有法人资格的企业（监理公司、监理事务所和兼承监理业务的工程设计、科学研究及工程建设咨询等单位）。
5、工程监理单位的资质管理及其地位。
监理单位的资质，主要体现在监理能力及其监理的效果上。可以从如下构成要素衡量。⑴ 监理人员的知识和能力； ⑵ 专业配套能力； ⑶ 技术装备能力； ⑷ 管理水平；
⑸ 监理的经历和业绩。监督管理
国务院建设主管部门负责全国工程监理企业资质的统一监督管理工作。国务院铁路、交通、水利、信息产业、民航等有关部门配合国务院建设主管部门实施相关资质类别工程监理企业资质的监督管理工作。
省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门负责本行政区域内工程监理企业资质的统一监督管理工作。
省、自治区、直辖市人民政府交通、水利、信息产业等有关部门配合同级建设主管部门实施相关资质类别工程监理企业资质的监督管理工作。
工程监理行业组织应当加强工程监理行业自律管理。鼓励工程监理企业加入工程监理行业组织。
工程建设监理单位的地位
社会上相当多的人士给监理单位定位是：建筑市场的五大主体之一，是协调交易双方、为交易双方提供交易服务的第三方。
但也有观点认为，这种定位是不正确的。工程建设监理单位是咨询单位、顾问单位，它不直接参与工程建设，因此，也不参与工程交易，也就不可能是建筑市场的主体。
6、工程监理单位的服务内容，工程监理单位的选择方式。监理单位的服务内容
监理单位可以提供的监理服务是，受发包人委托，提供工程施工阶段的投资控制、质量控制、进度控制、合同管理、安全管理、信息管理以及全面的组织协调。还可以开展勘察阶段、设计阶段、工程保修阶段的服务以及其他工程项目管理服务。但是，现阶段工程建设监理单位主要开展的是施工阶段的监理业务。
监理单位的选择有两种方式，第一种方式是通过公开的招标投标活动确定，第二种方式是直接委托监理单位。采用何种方式选择监理单位，应该依照现行法律法规的规定进行。
7、建设监理合同示范文本2012的主要内容(P226)1.工程建设委托监理合同（“合同”）。标准化格式文件，当事人双方在有限空格内填写具体规定的内容并签字盖章后，即发生法律效力，总协议、纲领性的法律文书。
合同文件的解释顺序如下： 1）协议书
2）中标通知书（适用于招标工程）或委托书（适用于非招标工程）3）专用条件及附录A、附录B 4）通用条件
5）投标文件（适用于招标工程）或与监理相关服务建议书（适用于非招标工程）
▲双方签订的补充协议与其他文件发生矛盾或歧义时，属于同一类内容的文件，应以最新签署的为准
2.通用条件/标准条件（8章37条80款/11节49条）。
不针对具体工程地域特点、行业特点、专业特点和规模编制的，内容涵盖了合同正常履行过程中和非正常情况下当事人之间的权利义务划分，以及标准化的管理程序约定，避免自订合同时遗漏某些内容或约定的风险和责任分担不合理。适用于所有建设工程监理，条款规定的较笼统。3.专用条件。
根据地域特点，专业特点和委托监理项目的工程特点，对标准条件中的某些条款进行补充、修正。
8、项目监理机构（工程建设监理组织机构）的人员组成，项目监理机构的人员数量、人员结构应满足的要求，项目监理机构各岗位人员（总监理工程师、专业监理工程师、监理员等）的职责。（48）项目监理组织的人员一般包括三个层次： 1.监理工程师（必要时配备总监理工程师代表）2.专业监理工程师
3.监理员和必要的行政管理人员 监理人员数量
监理人员的数量应根据工程的复杂程度、工程建设的速度、专业工程的种类、监理人员的业务素质以及监理机构的结构形式来确定。监理人员结构 ⑴ 合理的专业结构
监理人员的专业结构应与监理项目的性质相适应。一般工业与民用建筑需要配备的专业人员是：土木建筑、给水排水、电气与照明，可能还需要设备安装等专业。⑵ 合理的技术层次 人员的技术层次一般以学历和职称来衡量，主要考虑职称。应根据监理工作的需要，配备适量的高、中、初级职称专业人员。1)项目总监理工程师(项目总监)应履行的职责
1、确定项目监理机构人员及其岗位职责。
2、组织编制监理规划，审批监理实施细则。
3、根据工程进展及监理工作情况调配监理人员，检查监理人员工作。
4、组织召开监理例会。
5、组织审核分包单位资格。
6、组织审查施工组织设计、（专项）施工方案。
7、审查开复工报审表，签发工程开工令、暂停令和复工令。
8、组织检查施工单位现场质量、安全生产管理体系的建立及运行情况。
9、组织审核施工单位的付款申请，签发工程款支付证书，组织审核竣工结算。
10、组织审查和处理工程变更。
11、调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔。
12、组织验收分部工程，组织审查单位工程质量检验资料。
13、审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收。
14、参与或配合工程质量安全事故的调查和处理。
15、组织编写监理月报、监理工作总结，组织整理监理文件资料。2)总监理工程师代表应履行的职责
1、负责总监理工程师指定或交办的监理工作；
2、按总监理工程师的授权,行使总监理工程师的部份职责和权力。3)总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表
1、组织编制监理规划，审批监理实施细则。
2、根据工程进展及监理工作情况调配监理人员。
3、组织审查施工组织设计、（专项）施工方案。
4、签发工程开工令、暂停令和复工令。
5、签发工程款支付证书，组织审核竣工结算。
6、调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔。
7、审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收。
8、参与或配合工程质量安全事故的调查和处理。
4)专业监理工程师应履行的职责
1、参与编制监理规划，负责编制监理实施细则。
2、审查施工单位提交的涉及本专业的报审文件，并向总监理工程师报告。
3、参与审核分包单位资格。
4、指导、检查监理员工作，定期向总监理工程师报告本专业监理工作实施情况。
5、检查进场的工程材料、构配件、设备的质量。
6、验收检验批、隐蔽工程、分项工程，参与验收分部工程。
7、处置发现的质量问题和安全事故隐患。
8、进行工程计量。
9、参与工程变更的审查和处理。
10、组织编写监理日志，参与编写监理月报。
11、收集、汇总、参与整理监理文件资料。
12、参与工程竣工预验收和竣工验收。5)监理员应履行的职责
1、检查施工单位投入工程的人力、主要设备的使用及运行状况。
2、进行见证取样。
3、复核工程计量有关数据。
4、检查工序施工结果。
5、发现施工作业中的问题，及时指出并向专业监理工程师报告。
9、总监理工程师、总监理工程师代表、专业监理工程师、监理员的概念。（书48）
总监理工程师
总监理工程师是指由工程监理单位法定代表人书面任命，负责履行建设工程监理合同、主持项目监理机构工作的注册监理工程师。
总监理工程师代表
总监理工程师代表，经工程监理单位法定代表人同意，由总监理工程师书面授权，代表总监理工程师行使其部分职责和权力，具有工程类注册执业资格或具有中级及以上的专业技术职称、3年及以上的工程实践经验并经监理业务培训的人员。
专业监理工程师
专业监理工程师是指由总监理工程师授权，负责实施某一专业或某一岗位的监理工作，有相应监理文件签发权，具有工程类注册执业资格或具有中级及以上专业技术职称、2 年及以上工程实践经验的监理人员。监理员
监理员指经过监理业务培训，具有同类工程相关专业知识，具有工程类注册执业资格或具有中级及以上专业技术职称、1 年及以上工程实践经验，从事具体监理工作的人员。
10、项目监理机构人员任命、委派、调换的相关规定。（找不到）项目监理机构人员任命
委派
工程监理单位在建设工程监理合同签订后，应及时将项目监理机构的组织形式、人员构成及对总监理工程师的任命书面通知建设单位。
调换的相关规定
工程监理单位调换总监理工程师时，应征得建设单位书面同意；调换专业监理工程师时，总监理工程师应书面通知建设单位。
11.建设工程监理组织协调的方法。（书57）会议协调法
工程项目监理实践中,会议协调法是最常用的一种协调方法,一般来说,它包括第一次工地会议、监理例会、专题会议等。书面协调法
项目监理机构应协调工程建设相关方的关系。项目监理机构与工程建设相关方之间的工作联系，除另有规定外宜采用工作联系单形式进行。
交谈协调法
交谈包括面对面的交谈和电话交谈两种形式。1.会议协调法。2.交谈协调法。3.书面协调法。4.访问协调法。5.情况介绍法。
12、监理规划、监理实施细则的概念及其区别。监理规划的概念 工程建设监理规划是监理单位接受建设单位的监理委托后编制的，指导项目监理机构全面开展建设工程监理工作的指导性文件。
监理实施细则是监理工作实施细则的简称,是根据监理规划由专业监理工程师编制,并经总监理工程师批准,针对工程项目中某一专业或某一方面监理工作的指导监理工作的操作性文件。
监理文件 名称
内容
编制对象 编制人员
编制时间 和作用
为什么做
项目整体 总监组织编制，监理单位技术负责人审批 专业监理工程师编制，总监审批
签订监理合同、收到工程设计文件后编制，指导监理工作 相应工程开始前编制，指导专业工程监理
一般
做什么 重要
如何做 重要 监理规划
监理实施细则 某一专业或某一方面的建设工程
一般 重要
13、监理规划、监理实施细则的主要内容与编制依据。（302、304、307）监理规划 应包括下列主要内容(13监理规范)1 工程概况。监理工作的范围、内容、目标。3 监理工作依据。监理组织形式、人员配备及进退场计划、监理人员岗位职责。5 监理工作制度。6 工程质量控制。7 工程造价控制。8 工程进度控制。安全生产管理的监理工作。10 合同与信息管理。11 组织协调。12 监理工作设施
监理实施细则的主要内容
(1)专业工程的特点。工程概况，编制依据
(2)监理工作的流程。确定监理工作的关系、程序、关键点位置、责任主体、工作内容、工作要求。
(3)监理工作要点（监理工作控制要点及目标值）。提出监理控制的重点。教材p307(4)监理工作的方法及措施。明确旁站、见证的项目和部位
列出检验项目、检验标准、检验内容、检验方法
监理规划应依据监理委托合同编制 监理实施细则编制依据(1)已批准的监理规划。
(2)与专业工程相关的规范标准、设计文件和技术资料。(3)施工组织设计、施工方案和或专项施工方案。
14、监理规划、监理实施细则的编审程序及相关规定。（305、）监理实施细则编制程序
(1)监理实施细则应在相应工程施工开始前编制完成,并经总监理工程师批准。(2)监理实施细则应由专业监理工程师编制。监理规划的相关规定：
（1）监理规划一经确定就必须切实落实，并不得随意更改。
（2）监理规划经批准以后，总监理工程师应向专业监理工程师和监理员进行交底，告诉他们各自的任务和责任，以及如何开展工作；专业监理工程师应向监理员进行交底。有必要的时候，签字确认。
（3）在监理工作实施过程中，如实际情况或条件发生变化而需要调整监理规划时，应由总监理工程师组织专业监理工程师修改，经工程监理单位技术负责人批准后报建设单位。监理实施细则编制程序
(1)监理实施细则应在相应工程施工开始前编制完成,并经总监理工程师批准。(2)监理实施细则应由专业监理工程师编制。监理实施细则相关规定
（1）监理实施细则的内容应体现出针对性强、可操作性强、便于实施的特点。（2）在监理工作实施过程中，监理实施细则可根据实际情况进行补充、修改，经总监理工程师批准后实施
（3）采用新材料、新工艺、新技术、新设备的工程，以及专业性较强、危险性较大的分部分项工程，应编制监理实施细则。
15建设工程项目三大目标之间的关系
工程建设项目的目标有很多，但是主要的目标是三个，即三大目标：投资目标、进度目标和质量目标。
三大目标之间是对立统一的关系。
例如，当质量要求高，则需要精工细作，则工期长，而且需要使用优质的材料和设备，则投资也多，这是对立的关系；但是，另一方面，工程质量好，可以避免返工，避免工期延误的风险，使工期目标得以实现，后期使用的维修费用和使用成本也可以降低，这是统一的关系。
在确定三大目标时，不应片面地强调某一个目标而忽视其他目标，而应该考虑使项目的整体目标最优，即在合理的工期内以尽可能低的成本完成工程建设，达到满意的质量，使工程项目在全寿命周期内获得最佳效益。
16、工程质量控制、造价（投资）控制、进度控制及安全生产管理中监理的主要工作及相关规定。（160、）
工程质量控制工作
① 控制施工组织设计的实施。
② 督促承包单位确定质量控制点并确定其控制措施。
③ 对新材料、新工艺、新技术、新设备的使用加以控制，确保工程质量。④ 对施工测量放线成果进行复验和确认。⑤ 控制承包单位进场材料设备的质量。⑥ 对施工过程进行巡视检查，对关键的施工过程进行旁站监理。⑦ 对隐蔽工程、分部分项工程的质量进行检查验收。
⑧ 对施工过程中发现的问题，及时发出监理工程师通知或暂停施工令，督促承包单位整改。
⑨ 对质量不合格的部位，应及时确定是否需要处理，需要处理的问题，参与处理方案的确定，并督促承包到单位进行处理。工程造价（投资）控制工作
①对已完工程进行计量，并签署工程款支付证书；对未验收或验收不合格的工程，监理人员应拒绝计量及支付该部分工程款。②审核工程变更方案，协调处理工程变更的价款。③ 公平并及时地处理承包单位的费用索赔。
④ 按照合同规定与承包单位、建设单位共同做好竣工结算工作。工程进度控制工作
① 审批承包单位报送的施工进度计划。
② 检查承包单位的实际进度，及时发现进度偏差，有必要时发出监理工程师通知，采取进度控制措施，确保进度目标实现。
③ 以监理月报形式及时向业主汇报工程项目实施进度。④ 公平处理工期索赔。⑸ 安全生产管理的监理工作
① 审批承包单位提交的安全技术措施或安全施工组织设计。② 检查施工现场的安全设施，确保施工安全。
③ 对施工过程进行检查，及时发现安全隐患，防止发生安全事故。④ 督促承包单位及时有效地整改安全隐患。⑤ 及时向有关部门报告安全事故，并协助处理。
17、施工准备阶段质量控制的主要内容，施工阶段质量控制的方法及手段，旁站、巡视、平行检验及见证取样的概念与规定。
施工准备阶段质量控制主要内容：（1）施工承包单位资质的核查（2）施工组织设计（质量计划）的审查（3）现场施工准备的质量控制①工程定位及标高基准控制②施工平面布置的控制③材料构配件采购订货的控制④施工机械配置的控制⑤分包单位资格的审核确认⑥设计交底与施工图纸的现场核对⑦严把开工关⑧监理组织内部的监控准备工作（162-167）施工阶段质量控制方法：
控制方法包括事前质量控制、事中质量控制和事后质量控制。1.事前质量控制：（1）施工准备工程（图纸、现场、环境）
（2）开工申请的审批（进场人员、设备、材料、分包资质、施工组织设计）2.事中质量控制：
（1）设计文件使用过程中的检查（2）检查工序的质量（3）检查工序之间的质量
（4）审核设计变更和图纸修改（5）正确行使质量否决权（停工令、复工令）3.事后质量控制：
（1）施工工序的质量验收（2）分部分项工程的质量验收（3）组织联动试车（4）审核承包商的质量检验报告和有关技术资料（5）审核承包商提供的竣工图
旁站：旁站是指在关键部位或关键工序施工过程中由监理人员在现场进行的监督活动。旁站的部位或工序要根据工程特点、承包单位内部质量管理水平及技术操作水平决定。（178）
巡视：巡视是指监理人员对正在施工的部位或工序现场进行的定期或不定期的监督活动。巡视不限于某一部位或过程，其检查范围为施工现场所有安全生产活动。（178）
平行检验：监理工程师利用一定的检查或检测手段，在承包单位自检的基础上，按照一定的比例独立进行检查或检测的活动。
见证取样：见证取样是指对工程项目使用的材料、半成品、构配件的现场取样、工序活动效果的检查实施见证。（171）
规定：在市政工程及房屋建筑工程项目中，对工程材料、承重结构的混凝土试块，承重墙体的砂浆试块、结构工程的受力钢筋（包括接头）实行见证取样。
18、隐蔽工程、检验批、分项工程及分部工程验收的组织，工程竣工验收的组织。
项目监理机构应对施工单位报验的隐蔽工程、检验批、分项工程和分部工程进行验收，对验收合格的应给予签认；对验收不合格的应拒绝签认，同时应要求施工单位在指定的时间内整改并重新报验。隐蔽工程、检验批、分项工程由专业监理工程师组织验收，分部工程由总监理工程师组织验收。
对已同意覆盖的工程隐蔽部位质量有疑问的，或发现施工单位私自覆盖工程隐蔽部位的，项目监理机构应要求施工单位对该隐蔽部位进行钻孔探测、剥离或其他方法进行重新检验。
项目监理机构应审查施工单位提交的单位工程竣工验收报审表及竣工资料，组织工程竣工预验收。存在问题的，应要求施工单位及时整改；合格的，总监理工程师应签认单位工程竣工验收审批表。
工程竣工预验收合格后，项目监理机构应编写工程质量评估报告，并应经总监理工程师和工程监理单位技术负责人审核签字后报建设单位。
项目监理机构应参加由建设单位组织的竣工验收，对验收中提出的整改问题，应督促施工单位及时整改。
工程质量符合要求的，总监理工程师应在工程竣工验收报告中签署意见。（1）隐蔽工程：隐蔽前施工→隐蔽工程准备→通知监理/甲方检查→隐蔽前相关试验→试验合格（不合格退回上一步）→办理隐蔽工程合格签证→隐蔽→完成。（2）检验批应由专业监理工程师组织施工单位项目专业质量检察员、专业工长等进行验收。
（3）分项工程应由专业监理工程师组织施工单位项目专业技术负责人等进行验收。
（4）分部工程应由总监理工程师 组织施工单位项目负责人、项目技术负责人等进行验收；勘察、设计单位项目负责人和施工单位技术、质量部门负责人应参加地基与基础分部工程的验收；设计单位项目负责人和施工单位技术、质量部门负责人应参加主体结构、节能分部工程的验收。
（5）单位工程完工后，施工单位应自行组织有关人员进行自检，总监理工程师 组织各专业监理工程师对工程质量进行竣工预验收。存在施工质量问题时，应该由施工单位整改。整改完毕后由施工单位向建设单位提出工程竣工报告，申请工程竣工验收。建设单位收到工程验收报告后，应由建设单位项目负责人组织施工（包含分包单位）、设计、勘察、监理等单位项目负责人进行单位工程验收
19、施工阶段工程造价（投资）控制的主要工作与要求，施工阶段进度控制的主要工作。工程施工阶段的投资控制（1）进行项目结构分解。
（2）编制资金使用计划（按时间、按工程子项）。（3）科学公正地计量工程量： 1）计量合同内且验收合格的工作量。
2）计量有合法变更的，且验收合格的工作量。3）计量程序
①承包商向监理提交已完的经验收的工程量报告；
②监理接到报告后7日内计量，并在计量前24小时通知承包人（收到通知后不参加计量，计量结果有效，但若监理未按约定时间通知承包人参加计量，则计量无效）；
③若监理收到承包人报告后7日内未进行计量，则承包人报告中开列的工程量即视为被确认。（4）严格审核工程款支付。（5）工程竣工结算
20、安全生产管理中监理的主要工作及方法。（214）PPT6.51~57 工程监理单位在实施监理过程中：
发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；
情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告
主要工作：（1）建设前期的安全控制（2）安全生产控制的审查（3）安全生产技术措施的审查（4）施工过程的安全生产控制
说明：教材上的内容与课件不一致的，以课件为准。
