湖北省《证券市场》之股票的类型模拟试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“湖北高三模拟试题”。
2015年湖北省《证券市场》之股票的类型模拟试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、拉斯贝尔加权指数是指__。A．基期加权股价指数 B．计算期加权股价指数 C．简单算术股价指数 D．几何加权股价指数
2、根据我国《证券公司客户资产管理业务试行办法》，应当主要投资于国债、建设债券、债券型证券投资基金以及上市企业债券等信用度高、流动性强的固定收益类金融产品的资产管理业务是__。A．定向资产管理业务 B．集合资产管理业务
C．限定性集合资产管理业务 D．非限定性集合资产管理业务
3、外资股招股说明书中，在（）项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。A．摘要 B．概要 C．绪言
D．风险因素
4、证券投资基金资产的名义持有人是__。A．基金投资者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监管人
5、根据相关规定，证券营业部不可以__。A．境内外迁址 B．同城迁址 C．跨省迁址 D．同省迁址
6、目前，能在上海证交所进行交易的债券是__。A．实物债券 B．记账式债券 C．凭证式债券 D．以上都不能
7、目前，中国证监会共有__个派出机构。A．9 B．36 C．39 D．45
8、首次公开发行股票的信息披露中，发行人应根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。A．大额和小额 B．经常性和偶发性 C．重要和非重要 D．长期和短期 9、20世纪80年代，__率先引入了“金融工程师”这一名词。A．伦敦银行 B．纽约银行 C．东京银行 D．瑞士银行
10、上市公司在收到中国证监会关于召开并购重组委工作会议审核其重大资产重组申请的通知后，应当立即予以公告，并申请办理（）的停牌事宜。A．并购重组委工作会议召开前 B．表决结果披露后
C．并购重组委工作会议期间
D．并购重组委工作会议期间直至其表决结果披露前
11、首次公开发行股票，应当通过向__询价的方式确定股票发行价格。A．社会公众
B．特定机构投资者 C．国外投资机构 D．国内自然人
12、证券交易风险防范可以从多方面着手，但下面的__不属于其中的内容。A．制度防范 B．法律审批 C．风险监察 D．自律管理
13、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过__。A．最近1期末净资产额的40% B．最近1期末总资产额的40% C．最近1期末净资产额的30% D．最近1期末总资产额的30%
14、通常情况下，__，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。A．赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低，B．赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低 C．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高 D．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低
15、__假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。
A．强势有效市场 B．有效市场
C．半强势有效市场 D．弱势有效市场
16、代办开放式基金登记业务的机构，可以接受基金管理人委托开办的业务是（）。A．建立并管理投资者基金份额账户 B．负责基金份额登记 C．确认基金交易 D．代理发放证明书
17、在场外交易市场，金融机构的柜台是（）。A．交易的组织者 B．交易的直接参与者 C．既是交易的组织者，又是交易的直接参加者 D．交易的监管者
18、律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人最近（）年内“实际控制人没有发生变更”的重要依据。A．2 B．3 C．4 D．5
19、上海证券交易所和深圳证券交易所自__起实行退市风险警示制度。A．2003年4月2日 B．2003年4月3日 C．2003年5月8日 D．2004年5月8日
20、证券组合管理中第二步证券投资分析是指__。A．发现价格波动幅度大于市场组合的证券
B．对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析 C．预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况 D．综合衡量投资收益和所承担的风险情况
21、在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的__日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。A．3 B．5 C．7 D．15
22、系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运作数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。A．5 B．10 C．15 D．2023、单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。A．5% B．10% C．20% D．25%
24、公司发行境内上市外资股，应当委托经______认可的______证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。__ A．国务院；境内 B．中国证监会；境内 C．国务院；境外
D．中国证监会；境外
25、根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立__。A．补偿基金 B．投资基金 C．保证基金 D．风险基金
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、证券监管机构的主要职责是__。
A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
B．负责监督有关法律法规的执行，保护投资者的合法权益
C．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管 D．维持公平而有序的证券市场
2、证券回购清算的特点是（）。这是由回购交易的自身特性所决定的 A．一次交易 B．二次交易 C．一次清算 D．二次清算
3、证券营业部对员工的要求主要包括（）。A．道德品质要求 B．知识结构要求 C．实务技能要求
D．身体素质、心理素质的要求
4、有权对并购重组申请人的申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核的机构是（）。A．中国证监会 B．并购重组委 C．国务院
D．证券业协会
5、符合以下__条件的权证申请在证券交易所进行上市交易。A．持有1000份以上权证的投资者不少于1000人 B．持有1000份以上权证的投资者不少于100人 C．发行人提供了符合规定的履约担保 D．申请上市的权证不低于3000万份 E．申请上市的权证不低于2000万份
6、为了增加（）的资本金，我国发行过特别国债。A．国有商业银行 B．国有政策性银行 C．财政部 D．中央政府
7、设P1表示基金经理正确地预测到牛市的概率，P2表示基金经理正确地预测到熊市的概率，成功概率的计算公式为：__。A．成功概率=P1+P2 B．成功概率=1-P1-P2 C．成功概率=P1×P2 D．成功概率=P1+P2-1
8、下列关于时间数列的说法中，正确的是__。
A．季节性时间数列是指按月统计的各期数值，随一年内季节变化而周期性波动的时间数列
B．趋势性时间数列是指各期数值逐期增加或逐期减少，呈现一定的发展变化趋势的时间数列
C．平稳性时间数列是指由确定性变量构成的时间数列，其特点是影响数列各期数值的因素是确定的，且各期的数值总是保持在一定的水平上下波动 D．随机性时间数列是指由随机变量组成的时间数列
9、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有__。A．介绍业务资格申请书
B．董事会关于从事介绍业务的决议
C．公司章程规定该决议是由股东会或者股东大会做出的应提供股东会或者股东大会的决议
D．净资本等指标的计算表及相关说明 10、2005年对《公司法》进行了修订，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币__万元。A．3 B．5 C．10 D．1511、对发行公司盈利预测的规定是，凡年度报告的利润实现数未达到盈利预测的_____,上市公司董事长及聘任的注册会计师，担任主承销商的证券公司，法定代表人和项目负责人应在指定的报刊上公开道歉。A．50％ B．60％ C．70% D．80％
12、__应该由主承销商或其他具有投资咨询业务资格的机构出具。A．财务顾问报告 B．审计报告 C．评估报告
D．买卖上市公司股票情况的自查报告 E．盈利预测报告及其审核报告
13、在一个时期内，国际储备中可能发生较大变动的主要是__。A．外汇储备 B．黄金储备 C．特别提款权
D．IMF的储备头寸
14、根据中国结算深圳分公司规定，通过中国结算深圳分公司派发的现金股利，__由中国结算深圳分公司划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。
A．R-1日 B．R日 C．R+1日 D．R+2日
15、当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括（）。A．提示销售机构改正 B．出具监管警示函
C．对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起15日后方可使用
D．责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查
16、关于资产评估的基本方法，下列叙述正确的有__。
A．收益现值法通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等
B．用重置成本法进行资产评估时，被评估资产的原有成本是其应考虑的因素之一
C．现行市价法的适用条件：一是存在着3个及3个以上具有可比性的参照物；二是价值影响因素明确并可量化
D．采用清算价格法评估资产，应当根据公司清算时其资产可变现的价值，评定重估价值
17、债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利的是__。A．附有赎回选择权条款的债券 B．附有出售选择权条款的债券 C．附可转换条款的债券 D．附交换条款的债券
18、将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有__特点决定的。A．收益性 B．信誉高 C．流动性好 D．流通规模大
19、目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有__。A．04国债(10)B．04国债(11)C．05国债(1)D．05国债(2)
20、根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。A．发行人实施股票的二次发行
B．发行人因无支付能力而发生相当于被退票人流动资金的1％的大额银行退票 C．发行人的4／10的董事发生变动
D．发行人重大的购置金额较大的生产经营的主要设备的决定 E．发行人申请破产的决定
21、外国投资者股权并购的，除国家另有规定外，对并购后所设外商投资企业应按照以下__比例确定投资总额的上限。
A．注册资本在200万美元以下的，投资总额不得超过注册资本的10/7 B．注册资本在210万美元以下的，投资总额不得超过注册资本的10/7 C．注册资本在210万～500万美元的，投资总额不得超过注册资本的2．5倍 D．注册资本在210万～500万美元的，投资总额不得超过注册资本的2倍 E．注册资本在500万～1200万美元的，投资总额不得超过注册资本的2.5倍
22、信息披露文件的责任主体主要包括__等几类。A．发行人及公司发起人 B．证券公司
C．发起人的重要职员
D．注册会计师、律师、评估师等中介机构
23、流动性偏好理论将远期利率与预期的未来即期利率之间的差额称为__。A．期货升水 B．转换溢价 C．流动性溢价 D．评估增值
24、基金的托管费用通常__。
A．逐日计算并累计，按周支付给托管人 B．逐周计算并累计，按月支付给托管人 C．逐日计算并累计，按月支付给托管人 D．逐月计算并累计，按季度支付给托管人
25、ETF申购、赎回清单公告内容包括__等内容。A．最小申购
B．赎回单位所对应的组合证券内务成分证券数据 C．现金替代
D．基金份额净值
