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证券交易第九章 【单选】
1、证券登记结算公司的业务范围和职能不包括()A 证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立 B 接受上市申请，安排证券上市 C 代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务 D 实物证券的保管
2、清算是交割、交收的基础和()A 保证
B 后续
C 内容
D 完成3、在折算率公布的方法上,上海证券交易所定于每季度()营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。A 第一个
B 中间一个
C 倒数第二个
D 最后一个
4、差额清算方式的主要优点是可以()A 简化操作手续，提高清算效率 B 防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行 C 防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累 D 防范证券商的经营风险
5、在三级清算模式中,()是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。A 一级清算
B 二级清算
C三级清算
D四级清算
6、包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为()A 一级清算模式
B 二级清算模式
C 三级清算模式
D 四级清算模式
7、在三级清算模式中,()是由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构)同本地证券经营机构办理的证券清算。A 一级清算
B 二级清算
C 三级清算
D 四级清算
8、目前,我国对()实行T+3交收方式。A A股
B B股
C基金券
D债券
9、证券买卖双方在交易达成之后,于下一营业日进行证券和价款的收付,完成交收的交收方式称为()A 当日交收
B 次日交收
C 例行日交收
D 特约日交收
10、证券()业务主要是指在每一营业日中,每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A 清算
B 交割
C 交收
D 登记
11、在交易日的次日上午,资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位,必须在当日下午()之前将资金补入资金交收账户。A 14点 B 15点 C 16点 D 17点
12、在B股的T+3交割、交收中,证券登记结算机构应在()下午向结算会员发出结算交收通知书。（T日终-上海）A T+0日 B T+1日 C T+2日 D T+3日
13、我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为A 当日 B 次日 C 第三日 D 第四日
14、证券登记结算机构的设立,其资本金不得少于A 人民币一亿元 B 人民币二亿元 C 人民币三亿元 D 人民币五亿元
15、中国证券登记结算有限责任公司成立的时间是(B)A 2001年10月1日 B 2001年3月30日 C 2000年10月1日 D 2001年9月1日 16、1988年国际清算银行制定的《巴塞尔协议》规定,开展国际业务的银行必须将其核心资本对加权风险资产的比率维持在（B）以上。A 4% B 8% C 10% D 12%
17、基金管理人与基金托管人之间的关系是()A 债权关系 B 相互制衡的关系 C 委托与受托关系 D 隶属关系
18、由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时,结算参与人也可使用()作为应急措施划投资金。A 电话划款凭证 B 网络划款凭证 C 书面划款凭证 D 传真划款凭证
19、标准券的折算率是指()的比率。A 债券面值折算成债券回购业务标准券 B 债券市场价格折算成债券回购业务标准券
C 债券的票面利率折算成债券市场价格 D 债券市值折算成债券面值
20、上市开放式基金合同生效后即进入(),一般不超过3个月。A 冻结期 B 交易期
C等候期 D 封闭期
21、按照深圳市场法人结算模式,结算参与人在中国结算深圳分公司开立法人资金结算账户时,须按照结算公司的规定缴纳结算备付金和()A 结算保证金 B 结算利息 C 结算抵押款 D 结算风险
22、在中国结算公司上海分公司的资金划拨方式中,结算参与人于()日上午通过有效银行指令向银行提交划出资金申请。A T B T+1 C T+2 D T+3
23、权证交收履约保证金最低限额为()A MIN〔本月权证日均买入金额,本月权证最高净买入金额〕×20% B MAX〔上月权证日均买入金额,上月权证最高净买入金额〕×20% C MAX〔本月权证日均买入金额,本月权证最高净买入金额〕×20% D MIN〔上月权证日均买入金额,上月权证最高净买入金额〕×20%
24、投资者交付证券经营机构的交易结算资金,由证券经营机构转存银行,利息按()转入投资者开立在证券经营机构的资金账户。A 固定资产贷款利率 B 流动资金贷款利率 C 定期存款利率 D 活期存款利率
25、某B股最后交易日的收盘价为0.8000美元/股,每股红利为0.005美元/股,股权登记日收盘价为0.799美元/股,则该股除息报价为(C)A 0.800美元/股 B 0.799美元/股
C0.795美元/股 D 0.794美元/股
26、根据我国现行有关交易制度,实行当日回转交易的()A B股 B A股 C 基金 D 债券
27、证券回购市场属于(A)A 货币市场 B 资本市场 C 中期资金市场 D 长期资金市场
28、人民币特种股票(B股)于()年上市。A 1986 B 1988 C 1990 D 1992
29、严格地说,在回购交易过程中,以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在证券登记结算公司保留存放的标准券的数量应(A)回购抵押的债券量,否则将按卖空国债的规定予以处罚。A 等于 B 小于 C 大于或小于 D 约等于
30、采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的,发行人在权证期满后的()内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。A 1个工作日 B 2个工作日 C 3个工作日 D 5个工作日
31、根据现行制度规定,权证存续期满前(C)交易日,权证终止交易,但可以行权。A 2个 B 1个 C 5个 D 3个
32、关于银行间债券市场债券买断式回购业务,如下说法()是正确的。A 进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金 B 买断式回购的回购债券面额由交易场所规定 C 买断式回购期间，交易双方可以换券 D 买断式回购期间，交易双方不得提前赎回
33、根据上海证券交易所现行A股等品种的清算和交收模式,结算参与人应保证其备付金账户有足额的结算头寸,如余额不足,应于T+1日(A)前及时补足。A 下午5点 B 下午收市 C 下午1点 D 上午开市
34、根据我国现行制度规定,最低备付如果用于交收,(B)必须补足。A 当日 B 次日 C 前一日 D 第三日
35、()是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。
A 证券委托账户 B 证券交易账户 C 证券交易结算资金账户 D 证券账户
36、从性质上看,债券回购交易属于()A 资本市场 B 基金市场 C 货币市场
D机构投资者市场
37、在净额清算中,清算价款时,同一清算期内发生的不同种类证券的()A 买方价款才可以合并计算 B 卖方价款才可以合并计算 C 买卖价款都不可以合并计算 D 买卖价款都可以合并计算
38、按照上海市场B股清算交收模式,如境内参与人备付金账户余额不足于完成当日交收而出现透支,或境外参与人未能按时将交收应付款项汇入而出现透支,中国结算上海分公司将每天按透支金额的()收取罚金。A 0.5% B 0.8% C 1% D 1.5%
39、按照中国结算上海分公司的清算和交收模式,交收系统根据备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额,计算该账户的可用余额。可用余额等于()A 账户余额-(T+0实收付)-冻结金额-最低备付限额 B 账户余额+(T+1实收付)-冻结金额-最低备付限额 C 账户余额+(T+0实收付)+冻结金额-最低备付限额 D 账户余额+(T+0实收付)-冻结金额-最低备付限额
40、目前我国对()实行T+3滚动交收方式。A A股 B B股 C 基金 D 债券
41、根据现行有关部门制度规定,上海证券交易所上市的B股现金红利的派发权益登记日为()A T+2日 B T+4日 C T+6日 D T+11日
42、清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算,其结果是确定应收应付(),并不发生财产实际转移。A 单价 B 全价 C 净额 D 全额
43、深圳证券交易所债券回购交易单位规定为合计面值()及其整数倍。A 100元 B 1000元 C 10000元 D 10万元
44、按照上海市场B股清算交收模式,采用逐项交收时,中国结算上海分公司于()下午1:00进行最终对盘处理。A T+4日 B T+3日 C T+2日 D T+1日
45、（C）负责银行间债券市场债券买断式回购结算的日常监测工作。A 同业中心 B 中央结算公司 C 中国人民银行 D 证券登记结算公司
46、根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定,债券质押式回购交易实行国债回购交易按(A)进行申报。A 席位 B 证券账户 C 资金账户 D 公司
47、根据中国结算上海分公司的清算和交收模式,资金交收()A 先满足一级市场交收，后满足二级市场交收 B 先满足二级市场交收，后满足一级市场交收 C 同时满足一级市场和二级市场交收 D 由结算参与人选择满足一级市场和二级市场交收次序
48、所谓()滚动交收,是指达成交易后,相应的证券交割与资金交收在成交日的下一个营业日(T+1日)完成。A T-1 B T C T+1 D T+3
49、在上海证券交易所,相对于A股的过户费,B股的这项费用称为()A 过户费 B 结算费 C 手续费 D 清偿费
50、净额清算就是在()中,对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额。A 1个月 B 1个季度 C 1年 D 1个清算期
51、《标准券折算率管理办法》规定,到期平均回购利率为适用星期到期的()国债回购交易的加权平均成交价。A 7天期 B 14天期 C 91天期 D 182天期
52、我国证券市场的证券和资金结算实行()原则。A 分级结算 B 企业结算 C 投资者结算 D 银行结算
53、交收是清算的后续与()A 保证 B 基础 C 内容 D 完成
54、全国银行间债券市场回购双方在(A)办理债券的质押登记。A 中央国债登记结算有限责任公司 B 中国人民银行债券市场部 C 中国结算上海分公司和深圳分公司 D 证券公司结算中心
55、按照深圳市场B股清算交收模式,中国结算深圳分公司在()执行一类指令对盘。AT+4日BT+3日 C T+2日 D T+1日
56、按照深圳市场结算模式,中国结算深圳分公司在每月的()交易日向结算参与人传送上月汇总资金明细数据。A 第5个 B 第3个 C 第2个 D 第1个
57、深圳市场B股对境外结算参与人实行（C）制度。A 总额交收 B 逐项交收 C 净额交收 D 全额交收
58、()指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵,得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。A 双边净额清算 B 多边净额清算 C 连续净额清算 D 集中净额清算
59、交收的实质是依据()结果实现证券与价款的收付,从而结束整个交易过程。A 清算 B 交割 C 结算 D 登记
60、在一段时间内所有交易集中在一个特定日期进行交收,被称为()A发行日交收B会计日交收 C 随时交收 D 滚动交收 61、上海证券交易所和()通过交易清算系统代理派发各上市公司的股息红利业务。A 上海证监局 B 中国结算上海分公司 C 中国结算深圳分公司 D 中国证监会
62、在上海证券交易所,A股的过户费为成交面额的1%,起点为1元;在深圳证券交易所,A股的过户费为()A 成交面额的1% B 成交面额的2% C 成交面额的3% D 免收
63、()滚动交收方式目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等。A T-1 B T C T+1 D T+3
64、按照上海市场B股清算交收模式,中国结算上海分公司在T日()前向相关参与人发送交收通知书。A 15时
B18时
C22时 D 24时
65、根据我国现行A股等品种的清算和交收模式,交易日收市后,登记结算公司根据交易所传来的数据按净额清算原则分别计算每个结算参与人在(C)的应收或应付金额。A T-1日 B T日 C T+1日 D T+2日
66、在净额清算中,清算证券时,()A 只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算 B 在同一清算期内不同种类证券可以合并计算 C 在不同清算期内的同种证券才能合并计算 D 在不同清算期内的不同种类证券都可以合并计算
67、证券清算和交收两个过程统称为证券()A 收付 B 过户 C 结算 D 登记
68、清算一般有三种解释:一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算;二是指公司、企业结束经营活动,收回债务、处置分配财产等行为的总和;三是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。证券交易的清算,适用()解释。A 第一种 B 第二种 C 第三种 D 都不适用
69、按照深圳市场结算模式,结算参与人需要在中国结算深圳分公司指定法人结算席位,开设结算备付金账户和()A 结算保证金账户 B 结算利息账户 C 结算抵押款账户 D 结算风险金账户
70、对证券和资金的应收或应付金额进行的处理称为()A 清算
B结算 C 交割 D 交收
71、有的清算机构采用逐笔交收,即对每一笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收,主要是为了(C)A 简化操作手续，提高清算效率 B 防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行 C 防止在市场风险特别大的情况净额交收会使风险积累 D 防范证券商的经营风险
72、设某年6月底某品种国债的现货收盘价为145.6元,折算率定为40,有一客户初始交易前在某证券公司开设于登记结算机构处的债券账户内存有同品种国债券面值1000手.计算该客户可融入的资金量。A 1250000 B 1455000 C 1400000 D 1350000 73、对于出现交收透支的结算参与人,中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息,并按每日透支金额的()向结算参与人收取罚息。A 0.1‰ B 0.5‰ C 1‰ D 1.5‰
74、上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的()为明细核算单位。A 帐号 B 会员资格 C 交易席位 D 交易密码
75、证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券()分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A 种类与价款 B 数量与种类 C 数量与价款 D 数量与投资者
76、上海证券交易所资金的清算和交收以()为明细核算单位。
A 会员公司在该所取得的交易席位 B 会员公司的账户
C会员公司的客户 D 证券公司的保证金账户
77、实现证券和资金的收付称之为（）A 清算 B 交割 C 交收 D 结算
78、证券清算交割、交收两个过程统称为()A 收付 B 登记 C 结算 D 过户
79、特约日交割是指双方达成交易后()A 30日以内交割 B 15日以内交割 C 三日以内交割 D 任意日交割
80、按照深圳市场法人结算模式,结算参与人在中国结算深圳分公司开立法人资金结算帐户时,须按照结算公司的规定缴纳结算备付金和()A 结算保证金 B 结算利息 C 结算抵押款 D 结算风险
81、关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入不正确的说法是()A T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请 B 资金划拨银行通过系统内本。异地资金汇划系统划款 C 资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户 D 上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户
【多选】
1、按照规定公式,若要计算会员T日结算头寸余额,可能涉及()项目。A T日存款
B T日提款
C T+1日存款
D T+1日提款
2、发行日交收方式适用于()A 证券买卖双方在交易达成后
B 上市公司分割股份并通知原股东更换新股
C 上市公司增资发行新股，原股东卖出其新股优先购股权
D 无法进行例行交收的客户
3、清算、交割、交收中的禁止行为包括(AC)A 资金透支
B提取存款
C实物券欠库
D 交收指令对盘
4、在我国,证券登记结算机构设立应当具备的条件有()A 自有资金不少于人民币2亿元
B 具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所
C 主要管理人员和业务人员具有证券从业资格
D 中国证监会规定的其他条件
5、我国目前的证券交易交收方式有()A T十0
B T十C T十D T十
36、按照规定公式,若要计算会员T日清算应收(付)金额,可能涉及()项目。A 派息款
B 交易经手费
C 印花税
D 配股扣款
7、证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括()A 净额清算原则
B 差额清算原则
C 钱货两清原则
D款券两讫原则
8、证券回购清算的特点是()这是由回购交易的自身特性所决定的A 一次交易 B 二次交易 C 一次清算 D 二次清算
9、证券结算包括（）A 证券登记
B 证券清算
C 证券交割
D 资金交收
10、关于折算率的说法正确的是(AB)A 是国债现券折算成国债回购业务标准券的比率 B 折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的 C 用现券市场来确定折算率从理论上来说并不是太合理 D 上海证券交易所定期于每季度第一个营业日公布当季度各现券品种折算标准券的比率
11、对交收中的透支行为的处罚办法有（）A 在交易日的T+1日上午，资金交收账户资金余额不足时，必须在当日下午16时之前将资金补入资金交收账户 B 逾期未补足的，按透支金额的0.05%罚款 C T+1日逾期未补足的，按透支金额的0.0366%罚款 D T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额0.5%罚款
12、一般来说,交割、交收方式可分为(ABCD)A 当日交割、交收B次日交割、交收C 例行日交割、交收 D 特约日交割、交收
13、深圳证券登记结算机构同会员之间的资金结算流程为()A T日收市后，证券登记结算机构对各会员进行资净额结算 B T+1日开市前，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据 C T日收市后，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据 D T+1日开市后，30分钟内，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据
14、证券登记结算机构的设立应当具备的条件是()A 自有资金不少于人民币1亿元 B 自有资金不少于人民币2亿元 C 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格 D 2/3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格
15、关于B股交易,说法正确的是()A 采用无纸化交易方式 B 上海证券交易所以1000股为一单位 C 深圳证券交易所以1000股为一单位 D 目前实行T+0回转交易制度
16、对于境内居民个人投资B股,允许使用的资金包括()A 外币现钞 B 境外汇入的外汇资金
C存入境内商业银行的现汇存款 D 存入境内商业银行的外币现钞存款
17、证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录()的专用账户。A 资金币种 B 资金余额 C 资金变动情况 D 保证金余额
18、根据现行有关规定,关于ETF交易,下列说法正确的有(AB)A 投资者可以通过申购赎回或买卖交易两种方式参与ETF的投资 B 投资者需用组合证券进行申购、赎回ETF份额 C 投资者的申购、赎回ETF份额的申报指令可以撤销 D 当日中购的基金份额,同日可以卖和和赎回
19、从事证券交易所上市的证券,证券投资基金及其他证券类金融产品交易全部或部分结算业务的结算参与人应遵守最低备付的规定,包括()A A股交易结算 B 基金交易结算 C 国债交易结算 D B股交易结算
20、证券登记结算公司结算对各证券公司的实际收付金额时应包括(ABC)费用 A 证管费 B 交易印花税 C 交易手续费 D 所得税
21、目前,我国对()实行T+1清算交收方式
A 基金
B B股
C 债券
D A股
22、中国结算深圳分公司计算会员T日清算头寸余额,可能涉及()A T日提款 B T日存款 C T+1日提款 D 交易手续费
23、证券结算中,以下说法正确的有（AB）
A 资金的收付属于交收
B证券的收付属于交收 C 资金的收付称为清算 D 证券的收付称为清算
24、计算证券公司T日结算头寸余额时必须根据()进行计算 A T日提款 B T日存款 C T+1日存款 D T日清算应收(付)金额
25、证券清算交收业务坚持钱货两清的主要目的是(AC)A 保证市场正常运行 B 简化手续提高效率 C 维护交易双方的正当权益
D避免投机
26、下面说法正确的是(ABCD)A 禁止金融机构以租券借券等方式从事证券回购业务 B 禁止将回购资金用于固定资产投资期货市场投资或股本投资 C 禁止金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易 D 债券回购业人员不得擅自交易未经批准上市债券
27、中小企业股票交易出现下列()情况的,深圳交易所将公布成交金额最大的5家会员营业部或席位的名称及其买入卖出金额。A 日收盘价格涨跌幅偏离值达到10%的前三支股票 B 日价格振幅达到15%的前三支股票 C 日价格振幅达到10%的前三支股票 D 日收盘价格涨跌幅偏离值达到7%的前三支股票
28、投资者在证券营业部的资金存取方式目前主要有(ABC)A 证券营业部自办资金存取 B 委托银行代理资金存取 C 银证联网转账存取 D 委托他人进行资金存取
29、深圳市场权证结算包括(BCD)A 远期结算 B 代理结算 C 担保结算 D 直接参与结算
30、对于证券交易所新上市债券,中国结算公司按照(CD)计算该品种债券上市日至适用星期适用的标准券折算率。A 国债标准券折算率=上期平均价×(1-波动率)×97%÷(1+到期平均回购利率÷2)÷100 B 企业债及其他债券标准券折算率=上期平均价×(1-波动率)×94%÷(1+到期平均回购利率÷2)÷100
C 国债标准券折算率=计算参考价×93%÷100
D 企业债及其他债券标准券折算率=计算参考价×90%÷100
31、关于合格境外机构投资者的结算,以下说法(BCD)是正确的。A 托管人应当在结算公司的结算银行中选择1家，开立1个或多个结算资金专用存款账户 B 托管人不再作为结算公司结算参与人时，在结清与结算公司的其他债权债务后，可向结算公司申请划付结算备付金余额 C 托管人应当按照结算公司的证券、资金交收指令，按时履行交收责任 D 为防范结算风险，依据风险共担的原则，托管人应当缴纳结算保证金
P290 交易
32、净额清算可以分为()A 双边净额清算 B 选择性净额清算 C 单边净额清算 D 多边净额清算
33、关于清算与交收,以下说法()是正确的。A 先清算后交收 B 清算与交收都分为证券与价款两项 C 清算是对应收应付证券及价款的收付，交收则是对应收应付净额的轧抵计算 D 证券公司都以结算公司为对手办理清算与交收
34、为防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金,用于因()造成的证券登记结算机构的损失。A 交易买卖 B 技术故障 C 操作失误 D 不可抗力
35、中国结算上海分公司和深圳分公司对()等品种的清算与交收模式大体相同。A A股 B 基金 C 国债 D 企业券
36、对于深圳证券交易所B股的清算与交收,中国结算深圳分公司在(abcd)A T+1日执行一类指令对盘 B T+2日执行二类指令配对 C T+2日15:00之后执行试交收处理 D T+3日进行正式交收处理
T+31日12点之前汇款指令，并保证足余额
37、我国证券交易所交易品种中纳入最低备付计算的包括()等。
A A股交易清算 B B股交易清算 C 基金交易清算 D 企业债回购交易清算
38、目前我国对(acd)实行T+1交收方式。A A股
BB股 C 基金 D 债券
39、根据中国结算上海分公司同结算参与人之间的资金交收流程,资金交收具有(CD)A 返还性 B 逆转性 C 终局性 D 不可逆转性
40、我国目前沪、深证券交易所的证券交易交收方式有()A T+0 B T+1 C T+2 D T+3
41、清算是交收的()A 基础 B 保证 C 后续 D 完成
42、关于深圳证券交易所B股的清算与交收,以下说法()是正确的。A 深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度 B 托管行客户达成的交易，必须由客户委托的证券公司承担交收责任 C 一类指令指涉及境外券商的股份转托管指令 D 一类指令无需确认
43、关于上海市场A股等品种的结算程序,以下说法()是正确的。A 交易日闭市后，交易所将当日交易成交数据通过交易系统发送至中国结算上海分公司 B 结算参与人在开立结算备付金账户时应确认该账户核算的席位名单 C 中国结算上海分公司根据各会员T日的清算数据文件中的实际收付金额，在T+1日规定的时间进行T日交易的资金交收 D 如出现资金账户透支，会员可通过结算资金划拨银行在规定的T+3日交收时点前补足头寸
44、上海市场B股交收实行()相结合的制度。A 总额交收 B 逐项交收 C 净额交收 D 全额交收
45、根据净额清算原则,在证券清算中,()A 清算证券时，不同清算期内同种证券可以合并计算 B 清算证券时，同一清算期内同种证券不可以合并计算 C 清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算 D 清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算
46、在权证的交收过程中,中国结算上海分公司和深圳分公司的区别表现为(AB)A 上海分公司实行“待交收”制度 B 深圳分公司未实行“待交收”制度,所有权证二级市场交易均在T+1日日终按“银货对付”原则办理交收 C 上海市场,行权交收期为T+1日日终 D 深圳市场,行权交收期为T日日终
47、我国《证券法》规定,证券登记结算机构是为证券交易提供()服务,不以营利为目的的法人。A 集中登记 B 存管 C 结算 D 成交
48、我国目前不存在的滚动交收周期有()A T+0 B T+1 C T+2 D T+3
49、目前,我国对()实行T+1清算交收方式A A.基金 B B股 C 债券 D A股
50、从事证券交易所上市的证券证券投资基金及其他证券类金融产品交易全部或部分结算业务的结算参与人应遵守最低备付的规定,包括()A A股交易结算 B 基金交易结算 C 国债交易结算
DB股交易结算
【判断】
1、差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一。
2、在清算过程中,会发生财产实际转移,而交割、交收过程则不会。
3、为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员。
4、在交易日的T+2日下午,若透支资金仍未补足,按透支金额的0.5%罚款()
5、我国目前国债回购交易采用T+1交割、交收(F)
6、特约日交割是指在达成交易后,由双方根据具体情况,商定在从成交日算起30天以内的某一特定契约日进行交割(15)
7、银行代理出纳清算的特点是证券公司当会计、银行作出纳,各有分工,互助配合()
8、我国证券市场采用的均是法人结算模式()
9、从时间发生及运作的次序来看,先清算后交割、交收()
10、证券交割和交收两个过程统称为证券结算()
11、A股印花税按成交额的0.35%计收(0.1%)
12、目前,B股交易实行T+3回转交易（）
次日回转交易
13、证券登记结算公司需要设立结算系统风险保证基金。
14、商业银行间的回购业务可以在场外进行。
15、全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额10万元。
最小交易数额为10万，交易单位为1万
16、资金清算额分为首次资金清算额和到期资金清算额。
17、在中国结算上海分公司的结算模式中,证券公司资金账户余额不足支付交收款时,必须在T+1日下午17:00之前将资金补入交收账户,逾期将每天按透支金额的0.5%罚款。
18、深圳证券交易所B股的清算与交收是通过中国结算公司上海公司以接纳结算会员的方式建立B股的中央结算体系进行的。
19、网下现金认购ETF通过中国结算上海分公司办理。20、证券的收付称为交收,资金的收付称为清算。
21、清算过程是对应收应付净额的收付,发生财产的实际转移。
22、钱货两清的主要目的是及时结算,保证市场正常运行。
规避违约风险
23、全国银行间市场债券回购交易的结算方式包括见券付款和见款付券两种。
24、证券交易中清算价款时,因为是净价交收,所以不同时清算期发生的价款可以合并计算。
25、上海市场B股的净额结算交易必须进行交收指令对盘。
26、中国结算上海分公司作为共同交收对手方,负责结算参与人之间的ETF份额交易、申购、赎回的资金的结算。
27、在证券交易所债券买断式回购市场,不履约申报通过结算会员的大宗交易系统进行。
28、采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的,可自动行权,持有人无须申报指令。
29、按现行有关制度规定,申购和赎回上证50ETF的投资者须使用上海证券交易所基金账户。30、从内容上看,清算分为证券一项,交收分为证券与价款两项。
31、证券的回转交易是指投资者买入的证券,经确认成交后,在交收前全部或部分卖出。
32、根据合格境外机构投资者的结算办法,合格境外机构投资者可直接作为结算公司的结算参与人。
33、登记结算公司应于T+1日开市前将清算数据发送给每个结算参与人。
34、共同对手方是指在结算过程中,同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体。
35、证券结算是证券清算和交收两个过程的统称。
36、全国银行间市场债券交易以询价方式进行,自主谈判,逐笔成交。
37、在全国银行间债券市场回购中,债券的结算和资金的清算单位都是元,保留两位小数。
F38、按照深圳市场A股等品种的清算与交收流程,证券交易所要为结算参与人法人开立法人资金结算账户,通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。
F39、滚动日交收要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。40、根据净额清算原则,清算证券时,同一清算期内各种证券都能合并计算。
41、在我国权证清算交收模式上,上海市场和深圳市场是一致的。
42、根据上海证券市场结算公司同结算参与人之间的资金清算流程,交易日闭市后,交易所首先应将上一日交易成交数据通过交易系统发送至结算公司。
当日
43、钱货两清的主要目的是为了简化操作手续,提高清算效率。
44、上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的交易席位为明细核算单位。
45、深圳B股清算交收过程中存在一类指令和二类指令的区分。
46、在ETF二级市场交易的清算与交收中,现金替代是指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差。
47、关于国债折算率公布,沪、深证券交易所都是定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。
48、在我国证券交易所市场,证券和资金结算实行分级结算原则。
49、我国B股目前采用T+1回转交易和T+0交收。T+3交收 50、清算是交收的基础和保证。
51、《深圳证券交易所交易规则》规定:A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币,基金交易为0.001元人民币,B股交易为0.01港元。T52、所谓“清算路径”就是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部,并进而并入哪一个结算会员进行清算。
53、“清算路径”是指某一个席位的所有证券买卖是并人哪一个证券营业部,并进而并人哪一个结算会员进行清算(T)
54、确认结算备付金账户核算的席位名单是法人结算确认书的主要内容,是中国结算上海分公司办理法人结算清算路径变更的具体依据(T)
55、结算系统参与人无对应交易席位且已结清与登记公司的一切债权、债务的,可申请终止在登记公司的结算业务。撤销结算账户()
56、资金交收账户即结算各付金账户(T)
57、结算备付金是结算参与人存放在其资金交收账户中的资金,它仅用于证券交易结算(F)
可用于交收
58、在首次交割日按合同约定的券种和数量出质债券,在到期交割日按合同约定的到期资金清算额支付款项,这是全国银行间市场质押式正回购方必须履行的义务(T)融资方
59、对于记名证券而言,完成了清算和交收,证券交易过程即告结束(F)
过户
60、B股结算会员不仅要为B股投资者设立B股账户和美元资金账户.而且作为B股投资者股权登记、股票存管、股票交易的清算变收的代理人,要参加B股的中央存管、精算与交收(T)61、如果结算参与人发生透支申购的情况,则透支申购的部分确认为无效申购(T)62、交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付,并不代表整个交易过程的结束。F P259交易
63、ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并人当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收(T)64、目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收(T)P260 65、目前,我国B股实行T+0回转交易制度。次日
66、钱货两清的主要目的是及时结算,保证市场正常运行.67、证券的收付称为交收,资金的收付称为清算.68、证券清算业务主要是指在每一营业日中,对成交的证券及资金的应收、应付金额分别进行计算的处理过程。T P259 69、根据有关证券结算的规定,结算会员结算准备金最低金额标准为人民币200万元(T)70、根据我国现行有关规定的交易制度,B股和权证实行当日回转交易,债券实行次交易日起回转交易()71、根据上海证券交易所的规定,境内居民从事B股交易首先要开立B股保证金账户,再开立B股资金账户(T)P68 72、结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一。
73、对于记名证券而言,只要完成了清算和交割,就完成了证券交易的整个过程()74、全额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险,防止过度的投机,从而有利于整个证券市场的健康发展。T 75、证券登记结算机构本身不买卖证券,所以不需要设立结算风险基金()76、结算代理人是指经中国人民银行批准代理其他参与者办理债权交易和结算的金融机构(T)
证券交易-第九章
【单选】
1、B
2、A
3、D
4、A
5、C
6、C
7、B
8、B
9、B
10、A
11、D
12、B
13、B
14、B
15、B
16、B
17、B
18、D
19、A 20、D
21、A22、B
23、B
24、D
25、C
26、D
27、A
28、D
29、A 30、C
31、C
32、D
33、A
34、B
35、C
36、C
37、D
38、A
39、D 40、B
41、C
42、C
43、B
44、B
45、B
46、B
47、B
48、C
49、B 50、D
51、D
52、A
53、D
54、A
55、D
56、D
57、B
58、A
59、A 60、B 61、B 62、D 63、C 64、D 65、C 66、A 67、C 68、A 69、A 70、A 71、C 72、C 73、C 74、C 75、C 76、A 77、C 78、C 79、B 80、A 81、C
【多选】
1、AB
2、BC
3、AC
4、ABCD
5、BD
6、ABCD
7、ABCD
8、AD
9、BD
10、AB
11、ACD
12、ABCD
13、AB
14、BC
15、A
16、BCD
17、ABC
18、AB
19、ABCD20、ABC
21、ACD
22、AB
23、AD
24、AB
25、AC
26、ABCD
27、BD
28、ABC
29、BCD 30、CD
31、BCD
32、AD
33、ABD
34、BCD
35、ABCD
36、ABCD
37、ACD
38、ACD
39、CD 40、BD
41、AB
42、ABD
43、ABC
44、BC
45、CD
46、AB
47、ABC
48、AC
49、ACD 50、ABCD
【判断】
1、正确
2、错误
3、正确
4、正确
5、错误
6、错误
7、正确
8、正确
9、正确
10、错误
11、错误
12、正确
13、正确
14、错误
15、错误
16、正确
17、错误
18、错误
19、错误
20、错误
21、错误
22、错误
23、错误
24、错误
25、错误
26、正确
27、错误
28、正确
29、错误
30、错误
31、正确
32、错误
33、正确
34、正确
35、正确
36、正确
37、错误
38、错误
39、正确
40、错误
41、错误
42、错误
43、错误
44、正确
45、正确
46、错误
47、错误
48、正确
49、错误
50、正确
51、正确
52、正确
53、正确
54、正确
55、正确
56、正确
57、错误
58、正确
59、错误
20、正确
21、正确
22、错误
23、正确
24、错误
25、正确
26、错误
27、错误
28、错误
29、正确
30、错误
31、正确
32、错误
33、错误
34、正确
35、错误
36、正确
