企业金融一部第二季度风险排查报告由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“企业金融风险排查报告”。
第二季度风险排查报告
根据中国银监会办公厅《关于2014年银行业案件防控工作的意见》（银监发）[2014]26号和《关于报送银行业金融机构案件风险排查情况的通知》（银监办便函[2014]183号）要求，我部组织员工进行第二季度的风险排查，具体情况如下：
一、关于员工行为规范排查
因本部门目前为止只涉及到信贷业务，本部就关于员工在处理业务的合规性上进行严格的排查。排查范围包括：一是紧密结合我行实际，注重工作措施的针对性，重视工作方法的有效性，抓住排查过程中的“三个延伸”，即：在时间上向八小时外延伸，做到排查工作深入、彻底。二是首先采取我部员工自查、互查的方式，然后排查工作深入到每个员工的思想、工作、生活、家庭等方面的综合评价。三是重点突出排查部门负责人的情况，是否有利用工作之便收受贿赂、向客户索要财物、好处费等问题。通过这次排查工作，使我部员工提高了思想认识，自觉做到有章必循，违章必纠，增强了员工防范道德风险的能力。
二、信贷人员自查报告
我部高度重视此次信贷管理检查工作，信贷业务作为我部员工的主要业务之一，关于信贷人员在办理业务过程中的合规、合法性必须要严格排查，包括：是否有认真核实冒名贷款情况、是否客观的评价一个企业的真实情况、是否利用职务之便向客户索要财物、是否有做好贷后管理工作等。我部采取每个阶段双人排查制度，了解员工在各阶段是否按照我行规章制度行事。
综上，我部员工在以上两项排查工作中均遵循了银监会的制度及我行的规章。
企业金融一部 2014年6月23日
