上半年湖南省期货从业基础知识：期货公司试题[材料]_期货从业基础知识真题

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2016年上半年湖南省期货从业基础知识：期货公司试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、美国3个月期国债报价为94美元，这意味着（）。A．年贴现率为6% B．3个月的贴现率为1.5% C．以94 000美元可以买到面值为100 000美元的3个月期国债 D．以98 500美元可以买到面值为100 000美元的3个月期国债

2、未经国务院期货监督管理机构批准，采用下列哪种交易方式将构成变相期货交易（）

A．进行标准化合约交易，并实行当日无负债结算制度和保证金制度 B．进行标准化合约交易，并为所有买方和卖方提供履约担保

C．实行当日负债结算制度和保证金制度，并为所有买方和卖方提供履约担保 D．以集中交易方式进行标准化合约交易，并为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保

3、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，可以从事的行为是（）。A．向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险

B．以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务 C．利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易 D．以公司名义收取服务报酬

4、期货公司股东涉嫌严重违法违规经营，被有权机关立案调查的，期货公司应当在5日内向（）提交书面报告。A．中国证监会

B．期货公司住所地的中国证监会派出机构 C．中国期货业协会 D．期货公司股东

5、我国黄大豆1号期货合约的可交割品级为__。A．四等黄大豆 B．三等黄大豆 C．二等黄大豆 D．一等黄大豆

6、目前，绝大多数国家采用的外汇标价方法是__。A．英镑标价法 B．欧元标价法 C．直接标价法 D．间接标价法

7、不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是（）。

A．具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称 B．具有大专以上学历

C．通过中国证监会认可的资质测试 D．有履行职责所必需的时间和精力

8、期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处__的罚款。A．1万元以上5万元以下 B．3万元以上10万元以下 C．5万元以上10万元以下 D．1万元以上3万元以下

9、目前，我国郑州商品交易所上市的期货品种包括__等。A．小麦 B．豆粕 C．天然橡胶 D．绿豆

10、某投资者共拥有20万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500元，当采取10%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入__手合约。A．4 B．8 C．10 D．2011、证券公司申请介绍业务资格，应该符合__风险控制指标标准。A．净资本不低于12亿元 B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150% C．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外

D．净资本不低于净资产的80%

12、会员制期货交易所会员大会的职权不包括（）。A．选举和更换会员理事

B．拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案 C．审议期货交易所风险准备金使用情况

D．决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

13、原先1美元兑换102.25日元，现在1美元兑换101.25日元，则（）。A．美元贬值 B．日元贬值

C．对美元而言是直接标价法 D．对日元而言是直接标价法

14、反向市场中，发生以下哪类情况时应采取熊市套利决策__ A．近期月份合约价格上升幅度大于远期月份和约 B．近期月份合约价格上升幅度等于远期月份和约 C．近期月份合约价格下降幅度大于远期月份和约 D．近期月份合约价格下降幅度小于远期月份和约

15、期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当（）。A．允许其进行交易 B．禁止其开仓

C．永久取消其交易资格 D．强行平仓

16、基差为正且数值增大，属于。A：反向市场基差走弱 B：正向市场基差走弱 C：正向市场基差走强 D：反向市场基差走强

17、下面对期货基金的参与者描述正确的有__。

A．商品基金经理负责选择基金的发起方式，决定基金的投资方向 B．商品基金经理负责对期货投资基金进行具体的交易操作

C．交易经理帮助商品基金经理挑选商品交易顾问，监控商品交易顾问的活动 D．期货佣金商负责执行商品交易顾问的交易指令，并收取佣金

18、某客户在7月2日买入上海期货交易所铝9月期货合约一手，价格15050元/吨，该合约当天的结算价格为15000元/吨。一般情况下该客户在7月3日，最高可以按照__元/吨价格将该合约卖出。A．16500 B．15450 C．15750 D．15650

19、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指（）A．双向指令  B．止损指令  C．套利指令  D．市价指令

20、当期价低估时，可通过，进行反向套利。A：买进现货，卖出期货 B：卖出现货，买进期货 C：同时买进现货和期货 D：同时卖出现货和期货

21、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务过程中有下列__行为，将面临监管机构的行政处罚。A．划转期货保证金

B．未按规定审查客户的开户材料和身份真实性 C．代理客户进行期货交易

D．为客户从事期货交易提供担保

22、下列关于客户交易编码制度的说法，正确的是__。A．会员一户多码，客户一户一码 B．会员一户一码，客户一户多码 C．会员一户一码，客户一户一码 D．会员一户多码，客户一户多码

23、投资者预计铜不同月份的期货合约价差将缩小，买入1手7月铜期货合约，价格为1000美元/吨：同时卖出1手9月铜期货合约，价格为7200美元/吨。由此判断，该投资者进行的是__交易。A．蝶式套利 B．卖出套利 C．投机

D．买入套利

24、保证金的收取是分级进行的，期货交易所向__收取保证金。A．交易所会员 B．结算公司 C．客户

D．个人投资者

25、有权管理期货从业人员的单位有__。A．中国证监会派出机构

B．期货保证金安全存管监控机构 C．中国期货业协会 D．中国证监会

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定__ A．在任首席风险官期间向监事会负责 B．李平在期货公司兼任合规部主任 C．李平在期货公司兼任财务负责人

D．期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

2、下列金融期货合约中，由CBOT推出的有__。A．3个月欧洲美元定期存款合约 B．美国长期国债期货合约 C．政府国民抵押协会抵押凭证 D．DJIA指数期货合约

3、关于标准普尔500指数，以下说法正确的有__。A．最初的指数由233种股票组成 B．最初的指数由500种股票组成C．在1957年样本股票数扩大到500种 D．是美国标准普尔公司编制的 4、1972年5月，__设立了国际货币市场分部(IMM)，率先推出外汇期货。A．芝加哥商业交易所 B．芝加哥期货交易所 C．纽约商业交易所 D．纽约期货交易所

5、在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法为__。A．闪电图 B．K线图 C．分时图 D．竹线图

6、从期货交易起源与期货交易特征分析，下列属于期货风险成因的是。A：价格波动

B：保证金交易的杠杆效应 C：交易者的非理性投机

D：对抗性交易导致风险具有连续性

7、下列关于期货市场风险与现货市场风险的说法，正确的有__。A．期货价格波动较小 B．期货投机性较强

C．期货交易的风险易于延伸 D．期货交易未来不确定因素多

8、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有__。A．口头警示 B．书面警示 C．约见谈话

D．责令处分责任人员

9、对证券公司期货交易介绍业务实行管理的机构是。A：中国证监会 B：中国银监会 C：中国保监会

D：相关自律性组织

10、中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括（）。A．期货交易所业务规模 B．期货交易所发展计划 C．期货交易所潜在的风险 D．期货交易所客户的要求

11、经济周期一般由阶段组成.A：危机 B：萧条 C：复苏 D：高涨

12、以下交易代码正确的有__。A．小麦合约为WT B．绿豆合约为GN C．天然橡胶合约为CU D．黄大豆2号合约为B

13、申请设立期货公司，应当具备的条件有（）。A．注册资本最低限额为人民币3000万元

B．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格 C．有符合法律、行政法规规定的公司章程

D．主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法违规记录

14、客户可以通过__向期货经纪公司下达交易指令。A．书面下单 B．电话下单 C．网络下单

D．中国证监会规定的其他方式

15、在期货投机交易市场上，为了尽可能增加获利机会，增加利润量，必须做到__。

A．分散资金投入方向

B．持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内 C．保留一部分资金，以备不时之需 D．满仓交易

16、大豆提油套利的目的在于。

A：防止大豆价格突然上涨引起的损失

B：防止豆油、豆粕价格突然下跌引起的损失 C：防止大豆价格突然下跌引起的损失

D：防止豆油、豆粕价格突然上涨引起的损失

17、期货公司停业，应当向中国证监会提交（）等材料。A．停业决议文件

B．工商局签发的停业决议书

C．关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告 D．停业申请书

18、对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循（）原则。A．因果联系原则 B．过错责任原则 C．责任自负原则 D．公平责任原则

19、关于投资者本人提供的个人年收入证明，下列说法正确的有__。

A．投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明

B．投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单

C．投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续6个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件

D．投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续3个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件

20、从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币____ A：2000万元 B：3500万元 C：4500万元 D：5000万元

21、下列情况中会促使本国货币升值的有__。A．实行扩张性的货币政策 B．实行紧缩性的货币政策 C．国际收支顺差扩大 D．国际收支逆差扩大

22、对执行价格与期权合约标的物的市场价格的描述正确的是。A：执行价格与市场价格的相对差额决定了内涵价值的有无及其大小 B：就看涨期权而言，市场价格超过执行价格越多，内涵价值越大 C：当市场价格等于或低于执行价格时，内涵价值为零

D：就看跌期权而言，市场价格低于执行价格越多，内涵价值越大

23、中国证监会或者其派出机构通过（）方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。A．审核材料 B．考察谈话 C．询问相关人 D．调查从业经历

24、某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口，中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿．甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元，丙机构投资者的保证金损失了300万元，那么对甲、乙、丙投资者应得到的保障基金补偿的说法正确的有． A：甲应得到5万元补偿 B：乙应得到10万元补偿 C：丙应得到240万元补偿 D：丙应得到242万元补偿

25、关于对投资者的财务状况评估，下列说法正确的有__。

A．投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件

B．投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件

C．投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件

D．投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件