上半年安徽省期货从业资格：法律法规分析1考试试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“期货从业资格法律法规”。
2017年上半年安徽省期货从业资格：法律法规分析1考试
试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、期货交易之所以具有高收益和高风险的特点，是因为它的（）。A．合约标准化 B．交易集中化
C．双向交易和对冲机制 D．杠杆机制
2、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A．1 B．3 C．5 D．103、根据《期货交易所管理办法》的规定，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是． A：1／3以上会员联名提议时 B：中国期货业协会提议时
C：会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3时 D：理事会认为必要时
4、某投机者预测5月份大豆期货合约价格将上升，故买入10手大豆期货合约，成交价格为2030元/吨。可此后价格不升反降，为了补救，该投机者在2000元/吨再次买入5手合约，当市价反弹到（）时才可以避免损失（不计税金、手续费等费用）
A．2010元/吨 B．2015元/吨 C．2020元/吨 D．2025元/吨
5、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格． A：2 B：3 C：5 D：7
6、是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户。A：交易账户 B：特别资金账户 C：期货保证金账户 D：自有资金账户
7、某期货交易所会员大会通过了几项重要决议，并根据规定对表决事项做了会议纪要，该会议纪要还必须由（）签名。A．全体理事 B．全体会员
C．出席会议的理事 D．同意决议的会员
8、金融期货三大类别中不包括__。A．股票期货 B．利率期货 C．外汇期货 D．石油期货
9、期货市场上主要承担价格风险的是__。A．投机者 B．商品经营者 C．套期保值者 D．商品生产者
10、某投资者在10月份以80点的权利金（每点10美元，合500美元）买进一张12月份到期、执行价格为9500的道·琼斯指数美式看涨期权，期权标的物是12月到期的道·琼斯指数期货合约。若后来在到期时12月道·琼斯指数期货升至9550点，若该投资者此时决定执行期权，他将亏损（）美元。（忽略佣金成本）A．80 B．300 C．500 D．80011、下列关于会员制和公司制期货交易所的说法，正确的有__。A．两者都以法人组织形式设立
B．两者的资金都来源于交易参与者缴纳的资格金
C．前者是以公共利益为设立目的，后者是以营利为设立目的D．前者一般适用于《民法》的有关规定，后者首先适用《公司法》的规定
12、日报是
A：主要以基本面分析手段为主，以技术分析为辅 B：主要以技术分析手段为主，以基本面分析为辅 C：主要技术分析，基本面分析并重 D：主要以有效市场假说分析为主
13、以标准化合约为交易对象的交易形式是__。A．现货交易 B．期货交易 C．远期交易 D．货到付款
14、《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的解释机关是__。
A．中国期货业协会 B．中国证券业协会 C．中金所
D．中国证监会
15、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内，做出批准或者不批准的决定。A．15日 B．30日 C．3个月 D．6个月
16、期货交易成本是在期货交易过程中发生和形成的交易者必须支付的费用，主要包括__。A．佣金
B．交易手续费
C．保证金所占用资金而应付的利息 D．生产时的管理费用
17、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
A．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 B．股东未按照出资比例行使表决权
C．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏 D．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
18、证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。A．50% B．90% C．120% D．150%
19、下列可以买入合约的是.A：下降轨道中，市价平行顺趋势上升，短线操作时，价格跌至下界线，为买进时机
B：通常，伴随着成交量放大，上升三角形的突破可认为是上升行情的开始，可以考虑买入合约
C：通常，伴随着成交量放大，下降三角形的突破可认为是下跌行情的结束，可以考虑买入合约
D：当价格跌破支撑线时，表示价格有继续上升的可能，可买入合约
20、标准普尔500指数期货合约的最小变动价位为0.01个指数点，或者2.50美元。4月 20日，某投机者在CME买入10张9月份标准普尔500指数期货合约，成交价为1300点，同时卖出10张12月份标准普尔500指数期货合约，价格为1280点。如果5月20日9月份期货合约的价位是1290点，而12月份期货合约的价位是1260点，该交易者以这两个价位同时将两份合约平仓，则其净收益是__美元。A．-75000 B．-25000 C．25000 D．75000
21、会员制期货交易所会员大会由（）召集。A．监事会 B．理事会 C．总经理 D．理事长
22、中国的持仓分布是以____为公布对象。A：投机者 B：套利者 C：会员 D：保值者
23、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的，中国证监会可以采取的监管措施有__。A．责令限期整改 B．监管谈话 C．出具警示函
D．撤销高级管理人员任职资格
24、某投资者买入执行价格为3．4美元／蒲式耳的玉米看跌期权，当时玉米期货合约价格为3．3美元／蒲式耳时，则该投资者拥有的是。A：实值期权 B：极度实值期权 C：虚值期权
D：极度虚值期权
25、期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由（）承担。A．期货公司 B．期货交易所 C．期货业协会 D．中国证监会
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料包括（）。A．期货投资咨询业务资格申请书
B．申请日前3个月的期货公司风险监管报表
C．股东会关于申请期货投资咨询业务的决议性文件 D．最近3年的期货公司合规经营情况说明
2、期货交易的基本特征不包括__。A．双向交易和对冲机制 B．商流与物流的时空统一性 C．杠杆机制 D．当日无负债结算制度
3、商品市场的需求量通常由组成。A：国内消费量 B：出口量
C：期末商品结存量 D：进口量
4、期货交易所未代期货公司履行期货合约的，__。
A．期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所 B．客户应当直接向期货交易所主张权利
C．客户起诉期货交易所的，期货公司为被告，期货交易所作为第三人参加诉讼 D．期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利
5、下列人员中，应当对期货公司的年度报告签署确认意见的有（）。A．期货公司董事 B．高级管理人员 C．财务负责人
D．人力资源负责人
6、下列对公募期货基金描述不正确的有__。
A．公募期货基金从组织形式上看它和投资于股票债券的共同基金类似，往往采取公司型基金的组织形式
B．公募期货基金通常在所有的管理期货投资手段中具有最低的申购起点，这一点使其可以被中小投资者所采用
C．公募期货基金的投资回报率一般高于私募期货基金
D．公募期货基金在操作上比私募期货基金和个人管理账户更为灵活，运作成本较低
7、关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，下列正确的有．
A：资金可以混合但业务必须分离 B：应当严格执行资金分离制度 C：可以进行混合操作
D：应当严格执行业务分离制度
8、下面关于基差交易的说法正确的有__。
A．买卖期货合约的价格是通过现货价格加上或减去双方协商同意的的基差来确定的B．基差交易大都是和投机交易结合在一起进行的 C．基差交易是期货交易中较高层次的交易方式 D．通过基差交易可以实现完全的套期保值
9、程序化交易系统的设计步骤有。A：交易策略的提出 B：交易策略的程序化 C：程序化交易系统的检验 D：程序化交易系统的优化
10、金融期货中逼仓行情难以发生的原因是__。A．金融现货市场是一个庞大的市场 B．存在强大的期现套利力量 C．一些实行现金交割的金融期货合约最后的交割价就是当时的现货价 D．一些实行现金交割的金融期货具有一个强制收敛的保证制度
11、一般认为，成交量、持仓量与价格走势的关系为.A：成交量和持仓量增加，价格上升，市场坚挺 B：成交量和持仓量减少，价格下跌，市场疲软 C：成交量和持仓量减少，价格上升，市场疲软 D：成交量和持仓量增加，价格下跌，市场坚挺
12、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列的信息。A：受托从事的介绍业务范围 B：交易结算结果查询方式
C：客户开户和交易流程、出入金流程
D：期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
13、目前，世界上最主要的两家原油期货交易所是__。A．芝加哥商业交易所 B．纽约商业交易所 C．伦敦国际石油交易所 D．纽约期货交易所
14、取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以为以下哪些公司和个人办理结算业务__ A．交易所的非结算会员 B．本公司的客户
C．交易所的交易结算会员 D．其他期货公司的客户
15、期货投资分析报告写作中客观公正的要求从表现出来 A：以数据为依据 B：以市场为主题 C：以经验为辅助
D：以投资者利益为先
16、关于牛市套利正确的是。
A：牛市套利对于可储存的商品并且是在相同的作物年度最有效
B：如果在反向市场上，近期价格要高于远期价格，牛市套利是买入近期合约同时卖出远期合约
C：在正向市场上，牛市套利的损失相对有限而获利的潜力巨大
D：在反向市场上，近期价格要高于远期价格，牛市套利是买入近期合约同时卖出远期合约
17、期货公司的职能包括__等。A．设计期货合约
B．办理结算和交割手续
C．管理客户账户，控制客户交易风险 D．为客户提供期货市场信息
18、期货投资者保障基金的使用遵循原则，实行比例补偿． A：公开、合理、有效 B：集中管理、统筹使用 C：公平救助 D：保障投资者合法权益
19、期货公司的关联方不能（）。A．占用期货公司资产
B．通过期货公司从事期货交易
C．有损害期货公司客户合法权益的行为 D．挪用期货公司客户保证金
20、下列对买进看涨期权交易的分析正确的有______。A．平仓收益=权利金卖出价-权利金买入价 B．履约收益=标的物价格-执行价格-权利金 C．最大损失是全部权利金，不需要交保证金 D．随着合约时间的减少，时间价值会一直上涨
21、芝加哥期货交易所成立的初衷是__。
A．通过远期合约的签订保护供需双方的利益，稳定产销关系，避免价格的季节性变动
B．对于谷物交货进行品质划一的规定，定位几个品质，使品种规格标准化，以避免交易过程中不必要的纠纷
C．为谷物交易提供一个集中交易的场所 D．为现货市场的价格制定提供参考
22、甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但甲由于缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元。最终甲无力归还这笔款。甲的行为不构成（）。A．贪污罪 B．挪用公款罪 C．挪用资金罪 D．职务侵占罪
23、三角形的种类分为__。A．上升三角形 B．对称三角形 C．下降三角形 D．等边三角形
24、国家政策对于基本金属价格的影响包括 A：国家产业政策对于基本金属价格的影响 B：国家贸易政策对于基本金属价格的影响 C：国家财政政策对于基本金属价格的影响 D：国家货币政策对于基本金属价格的影响
25、申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。A．申请书
B．任职资格申请表
C．期货从业人员资格证书 D．身份、学历、学位证明
