上半年北京基金从业资格：中期票据模拟试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“基金从业资格北京考场”。
2016年上半年北京基金从业资格：中期票据模拟试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、备兑权证通常由__发行。A．证券交易所 B．投资银行 C．上市公司 D．央行
2、下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有__。A．证券交易量标准
B．影响证券市场价格标准 C．影响投资者决策标准
D．对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
3、在股票的一般分类中。按__，股票可以分为普通股票和优先股票。A．股东享有权利的不同 B．是否记载股东姓名 C．投资主体的性质不同 D．流通受限与否
4、基金交易费用的核算一般是按__计提的。A．年 B．季 C．日 D．月
5、货币市场基金的份额净值__。A．固定在1元人民币
B．随市场利率的上升而减少 C．随市场利率的上升而增加
D．随平均剩余期限的增加而增加
6、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。A．债券持有期限 B．债券发行期限 C．利息转让期限 D．债券有效期限
7、基金销售__要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。A．合法性 B．公正性 C．公平性 D．适用性
8、基金市场营销的活动包括__。A．基金产品设计 B．价格定位 C．促销
D．市场定位
9、一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈____趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。A：递增 B：递减 C：不变
D：无法确定
10、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事__等相关活动的人员。A．宣传推介基金 B．发售基金份额
C．办理基金份额申购和赎回 D．基金产品创新
11、我国基金业经过近9年时间的规范发展，已经初步形成一套以____ 为核心.各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。A：《证券投资基金法》 B：《基金运作管理办法》 C：《基金信息披露管理办法》 D：《基金管理公司管理办法%26gt;》
12、____是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。A：基金注册登记结构 B：基金管理公司 C：基金托管人 D：监管机构
13、国外基金直销渠道的特点不包括__。A．对客户财务状况更了解，对客户控制较强 B．客户可得到多样化的客户服务
C．易于建立双向持久的联系，提高忠诚度 D．只销售一家基金公司的产品
14、下列各项中，已成为基金的重要资金来源的是__。A．企业年金 B．退休基金 C．教育基金 D．公益基金
15、根据层次结构，证券市场可以分为__。A．初级市场和次级市场 B．发行市场和交易市场 C．一级市场和二级市场 D．股票市场和债券市场
16、证券承销业务采取的方式有__。A．直销 B．分销 C．代销 D．包销
17、基金市场营销的__是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务。A．服务性 B．专业性 C．持续性 D．适用性
18、关于开放式基金，以下说法错误的有__。
A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购 B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格 C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则
D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换
19、基金利润主要包括__。A．利息收入 B．投资收益
C．公允价值变动损益 D．其他收入
20、以下说法正确的是____ A：封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行 B：封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行 C：开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位 D：开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位
21、____是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。A：股权投资基金 B：证券投资基金 C：开放式基金 D：封闭式基金
22、下列关于国家股的说法，错误的是__。A．国家股是国有股权的一个组成部分 B．国家股可由国务院授权投资的机构持有 C．国有股权原则上不可以转让
D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构
23、《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司每个发起人的实收资本不少于__人民币。A．2000万元 B．5000万元 C．3亿元 D．5亿元
24、关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用，下列论述错误的是__。
A．通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输积极的投资理念
B．当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪，让大众更理性、更深刻地了解市场，可以减少非理性行为的发生
C．在新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分
D．基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中
25、为避免基金业出现大起大落的情形、影响其正常发展，基金销售监管应坚持__原则。A．连续性 B．有效性 C．依法监管 D．审慎监管
26、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意以下__规范。A．基金销售重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性 B．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品 C．所选择的合作服务提供商应符合监管部门的资质要求
D．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致
27、基金的不定期信息披露包括__。A．澄清公告 B．临时报告
C．基金季度报告 D．基金年度报告
28、__是反映证券市场发展程度的重要指标。A．证券市场价值 B．证券化率
C．证券市场指数 D．证券种类
29、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。A．可转换债券具有双重选择权的特征
B．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制
30、下列关于基金税收的说法，正确的是__。
A．对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，依照税法的规定征收营业税 B．对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税 C．基金买卖股票按照0.1%的税率征收印花税
D．对证券投资基金从证券市场中取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)
31、基金合同终止时，对基金财产进行清算的清算组应由__等构成。A．基金管理人 B．基金托管人
C．基金份额持有人 D．相关中介服务机构
32、我国相关法律法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于__元人民币。A．3000万 B．5000万 C．1亿 D．2亿
33、基金管理人设置了相应的证券交易技术控制手段，目的在于__。A．有效控制不公平交易行为 B．有效控制利益输送的交易行为
C．为公司的业绩考核提供部分量化指标 D．通过分散投资降低系统性风险
34、以下关于风险与收益关系的描述正确的是__。
A．在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿
B．风险和收益的本质联系可以表述公式是：预期收益率：无风险利率+风险补偿
C．收益与风险相对应
D．预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿
35、销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则有__。A．成长原则 B．可测原则 C．易入原则 D．利润原则
36、拟募集基金不应存在__的情况。
A．与拟任基金管理人已经管理的基金雷同 B．投资方向不明确
C．其基金管理公司设立、运作未满1年 D．基金名称存在欺诈、误导投资人
37、有价证券的特征包括__。A．收益性 B．流动性 C．风险性 D．期限性
38、封闭式基金募集期限已满，其所募集的资金小于该基金批准规模的____时，基金不得成立。____ A：50% B：70% C：80% D：100%
39、证券市场本质上是__直接交换的场所。A．价值 B．价格 C．估值
D．有价证券
40、下列选项中，__不是国际证监会证券监督的目标。A．保护投资者
B．保护证券市场的公平、效率和透明 C．降低系统性风险 D．提高证券收益
41、基金销售客户服务的方式中，__特别适用于传递行文较长的信息资料。A．手机短信
B．自动传真、电子信箱 C．互联网 D．座谈会
42、基金托管协议主要用于明确__的权利与义务。A．基金份额持有人 B．基金管理人 C．基金托管人
D．基金注册登记机构
43、证券投资基金的特点包括__。A．集合理财、专业管理 B．组合投资、分散风险 C．利益共享、风险共担 D．严格监管、信息透明
44、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的是__。A．金融期货
B．交易所交易期权 C．金融远期合约 D．权证
45、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值__。A．不会有变化
B．将会上升至1.3900元 C．将会下降至1.2900元 D．不确定
46、境内居民个人可以用__从事B股交易。A．现汇存款 B．外币现钞存款 C．外币现钞
D．从境外汇入的外汇资金
47、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过__天。A．90 B．180 C．365 D．397
48、记名股票是指在__上记载股东姓名的股票。A．股份公司的股东名册 B．股份公司的招股说明书 C．股票票面
D．股份公司的公司章程
49、基金分析和评价中，全面性原则要求全面考察基金的__。A．价格 B．收益 C．风险 D．结构
50、假设投资者在2010年8月13日(周五，法定节假目前最后一个工作日)申购了货币市场基金份额，那么该投资者将会从__起享有基金的分配权益。A．8月13日 B．8月14日 C．8月15日 D．8月16日
51、零息债券又称零息票债券，是以__面值的价格发行和交易。A．高于 B．低于 C．等于
D．大于或等于
52、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__。
A．投资形式 B．负债形式 C．融资形式 D．资产形式
53、基金销售机构应制定客户服务标准，对__进行规范。A．服务对象 B．服务内容 C．服务理念 D．服务程序
54、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为__。A．到期收益率 B．实际收益率 C．持有期收益率 D．名义利率
55、目前，国内开放式基金转托管业务的办理有__方式。A．一步转托管 B．两步转托管 C．多步转托管 D．直接转托管
56、基金将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值的特点是指____ A：集合投资 B：无风险性 C：分散风险 D：专业理财
57、债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险是____ A：利率风险 B：信用风险
C：提前赎回风险 D：通货膨胀风险
58、__投资者的首要目标是保护本金不受损失和保持资产的流动性。A．保守型 B．稳健型 C．积极型 D．成长型
59、按__分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。A．证券发行主体的不同
B．是否在证券交易所挂牌交易 C．募集方式
D．证券所代表的权利性质
60、__属于证券投资的系统性风险。A．利率风险 B．信用风险 C．经营风险 D．财务风险
