贵州下半年证券从业资格《证券交易》：转融通业务的监督管理考试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券从业资格考试答案”。
贵州2016年下半年证券从业资格《证券交易》：转融通业
务的监督管理考试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、（）是处于生产同一产品、不同生产阶段的公司间的收购，其收购双方对彼此的生产状况比较熟悉，有利于收购后的相互融合。A．横向收购 B．纵向收购 C．混合收购 D．同源收购
2、证券清算是证券公司以__为对手办理清算与交收。A．中国证券登记结算有限责任公司 B．客户
C．证券交易所 D．其他证券公司
3、上海证券交易所通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第__天，对未中签部分的申购款予以解冻。A．1 B．2 C．3 D．4
4、在__假设情形下，试图通过分析历史价格数据预测未来股价的走势，期望从过去价格数据中获益是徒劳的。A．弱势有效市场 B．半强势有效市场 C．强势有效市场 D．半弱势有效市场
5、已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为__。A．未上市流通股份和已上市流通股份 B．有限售条件股份和无限售条件股份 C．外资股和内资股
D．普通股票和优先股票
6、产业布局政策的目标是__。
A．实现同一产业内企业组织形态和企业间关系的合理化
B．促使行业之间的关系更协调、社会资源配置更合理，使产业结构高级化 C．实现产业布局的合理化 D．以上都不对
7、单只标的证券的融资余额降低至__以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。A．10% B．15% C．20% D．30%
8、传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是__ A．证券组合的期望收益率 B．证券组合的风险 C．证券组合的投资目标 D．证券组合的分散化程度
9、巨额赎回是指开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的__。A．5% B．10% C．15% D．20%
10、《关于证券投资基金税收政策的通知》规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征__。A．所得税 B．印花税 C．营业税 D．增值税
11、提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经__签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。A．2名以上经办律师
B．3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人 C．3名以上经办律师
D．2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
12、关于证券公司融资融券证点的业务规则叙述错误的是__。
A．证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 B．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日
C．客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券
D．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
13、公募基金主要具有的特征有__。
A．可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广 B．基金募集对象不固定
C．投资金额要求低，适宜中小投资者参与
D．遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管
14、《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为（）人。A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20
15、基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是__。A．公司新增股东 B．变更公司住所
C．更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人 D．设立、变更、撤销办事处
16、在招股说明书中，发行人应披露其发起人（应追溯至实际控制人）的基本情况，主要包括（）。
A．发行人股本结构的历次变动情况
B．所持有的发行人股票被质押或其他有争议的情况 C．外资股份(若有)持有人的有关情况
D．发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革
17、__的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。A．总资产规模为10亿元以上 B．净资产规模为10亿元以上 C．总资产规模为5亿元以上 D．净资产规模为5亿元以上
18、转债的利率__。A．经中国人民银行核准 B．经中国证监会核准 C．由发行人确定
D．由发行人与主承销商商定
19、目前，我国基金管理人编制基金年度报告由__复核。A．中国证监会 B．基金登记机构 C．中国证券业协会 D．基金托管人
20、历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是__。A．北平证券交易所 B．上海华商证券交易所 C．深圳证券交易所 D．上海证券交易所
21、凭证式国债是一种__的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由__每年确定的。A．不可流通；中国证监会和中国人民银行 B．不可流通；财政部和中国人民银行 C．可流通；中国证监会和中国人民银行 D．可流通；财政部和中国人民银行
22、证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是（）。A．平销渠道 B．直销渠道 C．网络渠道 D．代销渠道
23、政府债券的特征不包括（）。A．流通性弱 B．安全性高 C．收益稳定 D．免税待遇
24、保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在__内报相关机构备案。A．5个工作日 B．10个工作日 C．5日 D．10日
25、依照基金税收和税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，__。
A．征收营业税，免征企业所得税 B．免征营业税，征收企业所得税 C．征收营业税，征收企业所得税 D．免征营业税，免征企业所得税
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、上证综合指数__。
A．以1990年12月19日为基期 B．以全部上市股票为样本 C．以股票成交量为权数 D．以股票发行量为权数
2、一般来说，情景综合分析法的预测期为__。A．6～12个月 B．1～2年 C．3～5年 D．5～8年
3、关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是__。A．资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况 B．资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况 C．资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告
D．资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令
4、基金监管目标中，保证市场公平的含义是__。
A．恰当地设立交易制度来保障交易的公平，使投资者都能够平等 B．保证交易价格形成的公平性
C．发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为 D．保证市场信息的即时公布、广泛传播和有效反映于市场价格中
5、投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付__。A．申购费 B．托管费 C．管理费 D．手续费
6、基金会计核算中，证券和衍生工具交易及其清算的核算涉及__的买卖和交易。A．股票 B．债券
C．资产支持证券 D．权证
7、（）是指基金管理公司将基金直接销售给公众，而不经过银行等中介机构进行的销售。A．基金超市 B．直销 C．保险公司 D．网上交易
8、外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。A．证券交易所 B．中国证监会 C．国务院
D．国家外汇管理局
9、我国《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于下列__投资。A．已上市的股票
B．可在场外交易的股票 C．已上市交易的债券
D．国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种
10、深圳证券交易所配股操作流程，错误的是__。A．股权登记日为R日
B．配股认购日为R+2日开始 C．交款结束日为R+7日 D．认购期为5个工作日
11、关于股利政策，下列叙述有误的是__ A．股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B．股利政策通常涉及现金股利、股票股利和4个重要日期 C．对于现金股利，股东不需支付利息税 D．获取股票股利暂免纳税
12、根据规定，证券营业部自有资金和客户交易结算资金之间的往来结算事项只能通过__来进行结转。A．存放银行资金 B．直接转划
C．存放交易所资金 D．存放公司资金
13、关于基金管理人，下列理解正确的有__。A．是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构 B．由依法设立的基金管理公司担任
C．基金管理人的目标函数是自身利益的最大化
D．基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位
14、证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响__机制来引起的。
A．市场秩序 B．供求关系 C．价格关系 D．数量关系
15、一般来说，情景综合分析法的预测期间为__。A．6～12个月 B．1～2年 C．3～5年 D．5～8年
16、有关基金资产的估值，下列叙述不正确的是__。
A．估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值。经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格，尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础
B．估值的对象为基金依法拥有的各类资产
C．在每一个营业日或每周两次或至少每月三次对基金资产进行估值
D．对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允值。估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允值
17、关于ETF与封闭式基金，下列说法不正确的有__。A．封闭式基金交易价格与单位资产净值趋同 B．ETF发行后规模固定
C．ETF需每季度公布一次财务状况 D．封闭式基金没有固定的存续期
18、下列关于上市开放式基金(LOF)的描述不正确的是__。A．可以在场外市场进行基金份额申购、赎回
B．可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起 C．LOF必须采用指数基金模式
D．深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性
19、目前世界证券投资基金的主流产品是__。A．债券基金 B．公司型基金 C．放式基金
D．货币市场基金
20、（）是指在发行后一定时期可按特定的赎买价格由发行公司收回的优先股票。A．可转换优先股票 B．可赎回优先股票 C．积累优先股票 D．参与优先股票
21、根据规定，证券营业部在经营过程中发生的各项成本费用应当以__核算。A．实际发生数 B．平均发生数 C．计划发生数
D．实际发生数的一定比例 22、2010年1月22日，__对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。A．《证券公司监督管理条例》
B．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C．《融资融券交易风险揭示书》
D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
23、目前，证券登记结算公司__把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。A．每月 B．每季度 C．每半年 D．每年
24、对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券金额不得高于最近一期末公司净资产额的（）。A．40% B．50% C．60% D．200%
25、上市公司增发的发行方式包括__。A．网上定价发行与网下配售相结合 B．按投资者持股市值配售 C．网上网下同时定价发行
D．中国证监会认可的其他形式
