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2018年乾考网证券投资基金基础知识押题
1、下列关于信息比率与夏普率的说法有误的是（）。A.夏普比率是对绝对收益率进行风险调整的分析指标 B.信息比率引入了业绩比较基准的因素
C.信息比率是对相对收益率进行风险调整的分析指标
D.信息比率=（基金投资组合收益-业绩比较基准收益）/投资组合标准差
2、影响净资产收益率的指标包括（）。A.总资产和销售成本 B.销售收入和净利润 C.净利润和负债 D.总资产和负债
3、下列关于证券投资基金的说法，错误的是（）。
A.证券投资基金是一种间接透过基金管理人代理投资的一种方式，投资人通过基金管理人的专业资产管理，以期得到比自行管理更高的报酬 B.证券投资基金实行利益共享、风险共担的原则 C.目前我国公募证券投资基金全部是公司型基金
D.在岸基金是指在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金
4、某人有其基金3000份，基金份额净值1.2，按1：2拆分基金。以下说法正确的是（）。A.拆分后拥有基金份额为3000 B.拥有基金价值为5000 C.总权益不变
D.基金份额净值不变
5、股票基金A期初的资产净值为10亿元，期末的资产净值为20亿元，期间买入股票的总成本为30亿元，卖出股票的收入为18亿元，则该股票基金的换手率为（）。A.200% B.120% C.150% D.160%
6、深圳证券交易所权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外）协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。A.9：15至11：30 B.9：30至11：30 C.13：00至15：30 D.15：00至15：307、按发行主体分类，债券不可分为（）。A.政府债券 B.央行债券 C.金融债券 D.公司债券
8、基金风险调整收益评估指标的是（）Ⅰ.詹森Ⅱ.贝塔系数比率Ⅲ.信息比率Ⅳ.夏普比率A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
9、绝对收益的计算指标不包括（）。A.持有区间收益率 B.时间加权收益率
C.相对于业绩比较基准的收益 D.平均收益率
10、关于另类投资优缺点的叙述，错误的是（）。
A.大多数另类投资产品采取高杠杆模式运作，通过结合金融衍生产品进行运营 B.初创企业、房地产等交易活跃程度远低于交易所证券，难以形成可比价格 C.另类投资具有分散风险的作用
D.相比于包括股票和固定收益证券在内的传统投资产品而言，另类投资信息的透明度强
11、在报价驱动市场中处与关键性地位的是（）。A.做市商 B.经纪人 C.个人投资者 D.机构投资者
12、按照有无保证，将债券分为（）。A.记名债券和无记名债券 B.可转换债权和不可转换债券 C.信用债券和担保债券
D.不动产低押债券、动产抵押债券和证券信托抵押债券
13、公司财务报表不包括（）。A.资产负债表 B.利润表 C.资产净值表 D.现金流量表
14、关于信用利差的特点，以下各项表述错误的是（）。A.信用利差受经济预期影响 B.信用利差随着期限增加而扩大 C.信用利差与债券品种无关
D.信用利差随着经济周期扩大而缩小
15、其1OF基金的投资目标是通过被动的指数化投资管理，力争将本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的跟踪偏离度的绝对值控制在0.35%左右，年化跟踪误差控制在4%以内，实现对指数进行有效跟踪，该基金每日净值增长率的控制目标为（）。A.“业绩比较基准±0.35%”范围内 B.“业绩比较基准±4%”范围内
C.“业绩比较基准×（1±0.35%）”范围内 D.“业绩比较基准×（1±4%）”范围内
16、债券的价格与利率呈（）变动关系。A.正向 B.反向 C.无影响
D.不确定
17、股票交易中属于单向收费的是（）。A.经手费 B.佣金 C.经管费 D.印花税
18、股票估值的内在价值法不包括（）A.股利贴现模型
B.自由现金流量贴现模型
C.超额收益贴现模型 D.企业价值倍数
19、期货市场投机交易的作用有哪些（）。A.增强了市场的流动性
B.承组了套期保值交易转移的风险 C.是期货市场正常运营的保证 D.以上都是
20、下列关于非系统风险的表述，错误的是（）。A.包括企业财务风险、经营风险、信用风险等 B.市场风险属于非系统性风险 C.是一种可分散风险 D.是一种微观风险
21、投资政策说明书的内容不包括（）A.投资回报率目标 B.业绩比较基准 C.投资范围
D.最低收益保障
22、用于融资融券上市标的证券如为股票的，在上海交易所上市交易时间需要超过（）A.3 B.6 C.9 D.1223、按成交与定价的方式划分，金融市场分为（）Ⅰ发行市场；Ⅱ公开市场；Ⅲ议价市场；Ⅳ现货市场；Ⅴ衍生市场 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ
24、狭义的货币政策主要包括（）Ⅰ政策目标；Ⅱ中介指标；Ⅲ操作指标；Ⅳ政策工具 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ
25、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列()条件的律师事务所从事证券法律业务。Ⅰ有10名以上执业律师，其中2名以上曾从事过证券法律业务;Ⅱ已经办理有效的执业责任保险;Ⅲ最近1年未因违法执业行为受到行政处罚;Ⅳ内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅱ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ
26、证券交易所的监管职能包括()Ⅰ对证券交易活动进行管理;Ⅱ对会员进行管理以及对上市公司进行管理;Ⅲ对全国证券、期货业进行集中统一监管;Ⅳ维护证券市场秩序，保障其合法运行
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅱ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ
27、某种贴现式国债面额为100元，贴现率为3.82%，到期时间为90天，则该国债的内在价值为（）A 99.045元 B 98.045元 C 98.66元 D 99.55元
28、基金品种中预期收益与风险皆为最高的指的是（）A股票基金 B混合基金 C债券基金 D货币基金
29、上海证券交易所规定的融资融券保证金比例不得低于（）A 30% B 50% C 55% D 60% 30、某基金在2012年12月3日的单位净值为1.4848元，2013年9月1日的单位净值为1.7886元。期间该基金曾于2013年2月28日每份额派发红利0.275元。该基金2013年2月27日（除息日前一天）的单位净值为1.8976元，则该基金在这段时间内的时间加权收益率为（）A 40.87% B 42.87% C 45.87% D 46.87%
31、绝大多数的期货交易者都以（）的方式了结交易。A对冲平仓 B交割等级 C现金结算 D实物交割
32、（）是指传统公开市场交易的权益资产、固定收益类资产和货币类资产之外的投资类型 A另类投资 B期权投资 C股票投资 D债券投资
33、某投资者在2013年12月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时其股价为105元，那么该区间内，收入回报率是（）A 3% B 5% C 6% D 8%
34、股票率6%的3年期债券，市场价格为97.3440元，到期收益率为7%，久期为2.83年。那么，该债券的到期收益率增加至7.1%，那么价格将（）A下降0.257元 B上升0.257元 C上升0.275元 D下降0.225元
35、基金利润中利息收入具体包括（）Ⅰ债券利息收入；Ⅱ资产支持证券利息收入；Ⅲ存款利息收入；Ⅳ买入返售金融资产收入 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
36、假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税费为500万元，已售出的基金份额2000万份。运用一般的会计原则，计算基金份额净值为（）A 1元 B 1.1元 C 1.15元 D 1.25元
37、下列关于质押式回购和买断式回购业务，说法错误的是（）A质押式回购，质押冻结期间的利息归质方所有
B买断式回购期间回购债券如发生利息支付，所支付利息归质方所有 C质押式回购期内，资金融入方出质的债券，回购方均不得动用 D买断式回购的资金融出方可获得回购期间债券的所有权和使用权
38、一般而言，基金财务会计报告分析可以达到的目的包括（）Ⅰ评价基金过去的经营业绩及投资管理能力；Ⅱ通过分析基金的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况；Ⅲ预测基金未来的发展趋势，为基金投资人的投资决策提供依据；Ⅳ提高投资者利益 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
39、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括（）Ⅰ审计费；Ⅱ律师费；Ⅲ上市年费；Ⅳ分红手续费 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 40、下列对基金资产估值的重要性叙述正确的是（）Ⅰ基金管理人为了提高基金业绩从而达到吸引投资者的目的，有可能操纵估值结果，造成资产估值不公允；Ⅱ由于基金份额净值是开放式基金申购份额、赎回份额计算的基础，直接关系到基金投资者的利益，要求基金份额净值的计算必须准确；Ⅲ基金份额净值不公允；Ⅳ在估值过程中一般均采用资产最新价格 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
41、QDII基金的信息披露中，净值信息的披露频率要求正确的是（）ⅠQDII基金也是开放式基金，在其开发申购、赎回前，一般至少每周披露一次资产净值和份额净值；Ⅱ放开申购、赎回后，则需要披露每个开放日的份额净值和份额累计净值；ⅢQDII基金的净值在估值日后1-2个工作日内披露；ⅣQDII基金的净值在估值日后3个工作日内披露 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
42、出现下列（）情况，基金管理人可以暂停接受投资者的申购和赎回申请。Ⅰ不可抗力导致基金无法接受申购和赎回；Ⅱ证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；Ⅲ证券交易所、申购和赎回参与券商、登记结算机构因异常情况无法办理申购和赎回；Ⅳ法律法规规定或经中国证监会批准的其他情形。A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
43、按照中国人民银行的规定，任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（），任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的（）A 10%；100% B 10%；200% C 20%；100% D 20%；200%
44、及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。A1 B 2 C3 D 545、UCITS基金的核准表述错误的（）
A必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务
B对于单位信托而言，要求核准基金管理人、基金托管人和基金规则 C对于公司型基金，则核准基金章程和基金管理人
D基金管理人、基金托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准
46、申请QDII资格基金管理公司，净资产不少于（）亿元人民币 A1 B 2 C3 D 547、UCITS指令的管辖原则以（）为主，（）为辅 A母国；欧盟 B欧盟；东道国 C东道国；母国 D母国；东道国
48、UCITS六号指令的研究重点包括（）Ⅰ扩大可投资的资产范围；Ⅱ完善关于货币市场基金的规则；Ⅲ研发高效的组合管理技术和流动性管理工具；Ⅳ提供托管人的护照等内容 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
49、UCITS三号指令对管理公司提出最低资本要求包括（）Ⅰ管理公司的起始资本不能低于12.5万欧元；Ⅱ管理资产超过2.5亿欧元时，管理公司资本应增加相当于管理资产0.02%的资本；Ⅲ资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”；Ⅳ管理公司的起始资本不能低于8万欧元。A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ 50、为了约束私募股权投资基金高管人员可能进行的风险行为，AIFMD进一步限制了高管人员的薪酬结构和政策，包括规定40%的绩效薪酬要延缓至少（）年支付。A 2至3 B 2至4 C 3至5 D 3至6
