自查系统意见和建议由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“系统改进意见和建议”。
1、X-PAD理财系统作为一个不纳入核心系统管理的外围系统在日常工作中的风险控制也是十分重要的，可以就系统操作的各个风险点纳入每日自查系统，比如：是否本人办理？超过一定金额是否有审批手续？系统操作是否合规？等等。
2、柜员管理作为日常管理的一个重点也可以纳入每月自查中，比如：本月所有柜员密码是否修改？柜员申请、变更、删除手续是否准确、合规？
3、反洗钱工作的完成情况也可以纳入每日自查中，比如：反洗钱甄别、填补是否完成？是否有新增高、低风险客户？风险等级三个系统是否一致？到期红名单客户是否已维护？等等
城东支行
