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第六章 基金的募集、交易与登记
课后测试
单选题
1.申请公开募集开放式基金，拟募集的基金需具备的条件不包括（）。√
A B C D 基金的投资管理、销售、登记和估值制度健全
符合中国证券业协会关于基金品种的规定
招募说明书真实、准确、完整地披露投资者做出投资决策所需的重要信息 有明确、合法的投资方向
正确答案： B
2.投资者一般认购ETF份额的方式包括（）。Ⅰ．场内现金认购Ⅱ．场外现金认购Ⅲ．证券认购 √
A B C D Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ Ⅰ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案： D
3.某投资者通过互联网基金代销平台看到某基金10月24日单位净值为1.020元，且10月25日为开放日，遂投资1万元申购该基金，该基金招募说明列明申购费率1.5%，互联网基金代销平台为促进销售，四折申购，开放日单位净值为1.025元，则可得到的基金份额是（）。√
A B C D 9789.24 9659.04 9611.92 9697.91
正确答案： D
4.基金出现巨额赎回情形时，以下表述正确的是（）。√
A 基金管理人可以根据当时资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回 B 基金管理人应及时联系基金托管人，根据当时资产组合状况，共同决定接受全额赎回或部分延期赎回，并上报中国证监会备案 C 基金管理人应及时联系基金托管人，根据当时资产组合状况，上报中国证监会及当地监管机构，由监管机构决定接受全额赎回或部分延期赎回 D 基金销售机构可以根据当时基金销售状况决定接受全额赎回或部分延期赎回的申请
正确答案： A
5.关于我国基金份额注册登记确认时间，如果T日是申购或赎回申请日，以下描述正确的是（）。× A B C 2日 D 日
正确答案： C
6.对于基金募集的注册，简易程序的注册审查时间原则上不超过______，普通程序的注册审查时间不超过______。（）√
A B C D 20个工作日；3个月 20个工作日；6个月 20日；6个月 30日；3个月 对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样，一般情况下都是T＋2日，QDII基金是T＋1 对于不同基金品种，份额登记时间都是一样的，一般情况下都是T＋2日 对于不同基金品种，份额登记时间都是一样的，一般情况下都是T＋1日
对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样，一般基金通常是T＋1日，QDII基金是T＋正确答案： B
7.关于开放式基金认购，以下表述正确的是（）。√
A B C 申购份额通常在T＋2日之内确认，认购份额要在基金合同生效时确认 投资者进行认购时，需拥有沪、深证券账户 投资者在募集期内，只能认购一次基金份额 D 已经正式受理但还没有经销售机构确认的认购申请可以撤销
正确答案： A
8.关于发起式基金的成立及存续条件，以下说法正确的是（）。√
A B C D 基金份额持有人可少于200人
发起式基金合同生效三年后，若基金资产净值低于2亿元人民币的，基金合同自动终止 发起式基金合同生效三年后，若持有人数量低于200人的，基金合同自动终止 发起资金不得少于3000万元人民币
正确答案： B
9.以下关于基金前后端收费的说法，错误的是（）。× A B C D 购费率
正确答案： B
10.某开放式基金的基金总份额为1亿元，下列情形中未构成巨额赎回的是（）。√
A B C D 赎回700万份，申购100万份，通过基金转换转出1500万份，转入1000万份 赎回2000万份，申购1500万份，通过基金转换转出1300万份，转入700万份
赎回1000万份，申购100万份，通过基金转换转出800万份，转入900万份 赎回1500万份，申购1300万份，通过基金转换转出1800万份，转入900万份
前端收费是在基金份额申购时收取
对于持有期低于3年的投资人，基金管理人可以免收其后端申购费用 后端收费是在赎回时从赎回金额中扣除
基金同时设置前后端收费的，前端收费的最高档位申购费率应低于对应的后端收费的最高档申正确答案： C
11.关于开放式基金的申购和赎回，以下表述正确的是（）。√
A B C 投资人递交申购申请，申购成立
基金份额登记机构收到申购款项，申购生效
投资人交付申购款项，申购成立 D 投资人交付申购款项，申购生效
正确答案： C
12.关于LOF和ETF的区别，以下表述错误的是（）。√
A B C D ETF的申购和赎回通过交易所进行，LOF的申购和赎回可以通过销售机构和交易所进行 在二级市场的净值报价频率上，ETF通常比LOF高
ETF通常采用完全被动式管理方式；LOF可以是被动管理型基金也可以是主动管理型基金 ETF的申购和赎回是基金份额与现金的对价；LOF的申购和赎回与投资者交换的是基金份额与一篮子股票 正确答案： D
13.关于ETF，以下表述错误的是（）。×
A B C D ETF申购交易是银行根据份额参考净值确认份额 ETF基金合同生效后，基金管理人可向证券交易所申请上市 ETF基金场内交易涨跌幅比例为10%
基金管理人在每一交易日开市前需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单
正确答案： A
14.关于开放式基金份额的转换，以下表述错误的是（）。√
A B C D 投资者可以将其持有的基金份额转换为另一基金管理人的另一基金份额 基金份额转换不需要先赎回已持有的基金份额 基金份额转换的效率通常高于先赎回再申购基金份额 基金份额转换费用由基金份额持有人承担
正确答案： A
15.开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的（）进行确认登记。√
A B C 持有基金份额及其变动情况 持有基金金额 申购基金行为 D 申购基金金额
正确答案： A
16.投资者的申购赎回信息由销售机构总额汇总后，传送给（）。√
A B C D 基金托管人
注册登记机构 证券交易所 中央结算公司
正确答案： B
17.关于基金认购与基金申购的区别，以下表述正确的是（）。√
A B C D 认购份额有封闭期，申购份额确认当日可以赎回 认购通常是按未知价申请，申购通常按确定价可以赎回 认购费一般高于申购费
认购份额要在基金合同生效时确认，申购份额通常在T＋2日内确认
正确答案： D
18.以下关于封闭式基金的陈述，错误的是（）。√
A B C D 价格与净值同比例下降时，折价率也下降
折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系 市场价格低于份额净值时，为折价交易 市场价格高于份额净值时，为溢价交易
正确答案： A
19.以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的表述中不正确的是（）。√
A B C 基金管理人可以根据基金份额持有人基金份额的期限适用不同的赎回费率标准
赎回费不得归入基金财产 场内赎回为固定赎回费率 D 前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人申购金额分段设置申购费率
正确答案： B
20.在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行（）制度。√
A B C D T＋2 T＋7 T＋1 T＋0
正确答案： C
21.以下关于开放式基金的描述，正确的是（）。√
A 账户 B C D 由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高
基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管
开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户 开放式基金的非交易过户，是将基金份额从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金正确答案： C
22.ETF建仓期通常不超过（）。√
A B C D 2个月 1个月 3个月 4个月
正确答案： C
23.买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.25%，按沪、深交易新公布的收费标准，该交易佣金应为（）。√
A B 0元 5元 C 0.75元 D 10元
正确答案： B
24.场外募集的LOF基金份额注册登记在（）。√
A 基金托管人的注册登记系统
B 中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统 C 基金管理人的注册登记系统
D 中央国债登记结算公司的注册登记系统
正确答案： B
25.ETF的场内申购对价不包括（）。√
A 现金替代 B 现金差额 C 组合证券
D 组合外证券
正确答案： D
26.基金募集申请过程中，（）不是基金管理人向中国证监会提交的设立基金的申请注册文本。A 基金募集申请报告 B 基金合同草案 C 基金托管协议草案 D 招募说明书草案
正确答案： A
27.基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行基金份额的发售。√
A 1.0 B 2.0
√
C D 3.0 6.0
正确答案： D
28.如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。√
A 7.0 B 10.0 C 15.0
D 30.0
正确答案： D
29.根据中国证监会的有关规定，基金认购费将以（）为基础收取。A 净认购金额 B 认购份额 C 认购金额 D 净认购份额
正确答案： A
30.下列关于开放式基金认购的表述不正确的是（）。√
A 投资者认购时，需要提前在注册登记机构开立基金账户 B 申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准
C 开放式基金的认购采取数量认购的方式 D 一般情况下，已经正式受理的认购申请不得撤销
正确答案： C
31.下列关于封闭式基金认购特点的表述错误的是（）。√
A 封闭式基金按1.00元募集
B 基金管理人应当在基金份额发售的5日前公布招募说明书√
C D 认购申请一经受理就不能撤单 投资人以“份额”为单位提交认购申请
正确答案： B
32.下列说法中，不正确的是（）。√
A B C D 基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小 QDII基金份额只能用人民币认购
目前我国分开募集的分级基金仅限于债券型分级基金
分级基金份额募集期间可以通过基金管理人及其销售机构的营业网点进行场外认购
正确答案： B
33.我国基金交易的佣金不得高于成交金额的______，起点为______元。（）× A B C D 0.1%，3 0.3%，3 0.1%，5 0.5%，5
正确答案： D
34.收取销售服务费的，基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费。√
A B C D 0.0050 0.01 0.015 0.02
正确答案： A
35.根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人T日申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人登记权益。√
A B T＋2 T C D T＋3 T＋1
正确答案： D
36.ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后（）。√
A B C D 7位 6位 5位 8位
正确答案： D
37.关于ETF份额的申购与赎回，下列表述错误的是（）。√
A B C D 申请提交后不得撤销
投资者提交赎回申请时需持有足够的基金份额余额和现金 办理申购、赎回的开放日为证券交易所的交易日
场内申购和赎回采用金额申购、份额赎回方式
正确答案： D
38.处于下列哪个情形时，LOF份额不得办理跨系统转托管？（）√
A B C D 分红派息前R－2日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额 分红派息前R－5日至R－3日（R日为权益登记日）的LOF份额 未处于冻结状态的LOF份额 未处于质押状态的LOF份额
正确答案： A
39.下列关于QDII基金的申购和赎回的表述，错误的是（）。√
A B 币种为人民币，基金管理人可以接受其他币种的申购和赎回 通过基金管理人的直销中心及代销机构的网站进行 C D 申购和赎回开放日为证券交易所的交易日
基金管理公司在T＋1日内对申请的有效性进行确认
正确答案： D
40.下列关于分级基金份额的上市交易、申购赎回的表述，错误的是（）。√
A B C D 仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回 分级基金较普通基金复杂，风险更大
登记在证券登记结算系统中的基金份额只能申请赎回
自2012年起，合并募集的分级基金，单笔认购/申购金额不得低于5万元
正确答案： C
