上半年湖北省期货从业期货法律法规解析：提交报告考试试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“期货法律法规试题”。
2015年上半年湖北省期货从业期货法律法规解析：提交报
告考试试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、制定交易计划的好处有__。
A．使交易者被迫考虑可能被遗漏的问题
B．使交易者明确将要何时改变交易计划，以应付多变的市场环境 C．使交易者明确自己正处于何种市场环境 D．使交易者选取适合自身特点的交易方法
2、期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节显著轻微，且没有造成后果的：可免于纪律惩戒，（）。A．由中国期货业协会责成其所在机构予以批评教育 B．由中国证监会直接对其予以批评教育 C．中国期货业协会对其予以责罚 D．免于处罚
3、假定基础货币增加5%，货币乘数下降5%，那么货币供给量会____ A：增加5% B：下降5% C：同增同减
D：略有下降下降
4、在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法是.A：闪电图 B：竹线图 C：分时图 D：K线图
5、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中，要求证券公司申请介绍业务资格时，需要配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。A．2，5 B．5，2 C．2，2 D．5，5
6、期货交易所指定交割仓库时，主要考虑指定交割仓库的__。A．所在地区的生产或消费集中程度 B．储存条件 C．运输条件 D．质检条件
7、已成为目前世界最具有影响力的能源和黄金期货交易所之一，上市品种有原油、汽油、天然气等。A：CBOT B：LME C：CME D：NYMEX
8、下列选项中，不属于方向性策略的内容是 A：股票多头/空头 B：期货多头/空头 C：特殊境况投资 D：全球宏观
9、宏大期货公司于2008年2月向中国证监会提出了结算业务资格的申请，根据《期货价易管理条例》的规定，中国证监会应当在（）作出批准或者不批准的决定。
A．2008年3月 B．2008年5月 C．2008年8月 D．2009年2月
10、某投资者以7 385 限价买进日元期货，则下列____价位不可以成交。A：7 387 B：7 385 C：7 384 D：7 38311、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为13000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为13000点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破______点或恒指上涨______点时该投资者可以盈利。（）A．12800；13200 B．12700；13500 C．12200；13800 D．12500；13300
12、期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户应当遵守制度． A：一户一码 B：一户多码 C：多户一码 D：混码交易
13、在外汇风险中，由于外汇汇率发生波动而引起跨国企业未来收益变化的潜在风险是__。A．交易风险 B．经济风险 C．储备风险 D．信用风险
14、证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制定并有效执行的业务制度包括__。
A．介绍业务规则制度 B．内部控制制度 C．结算制度
D．合规检查制度
15、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近（）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。A．6个月 B．1年 C．2年 D．3年
16、持仓量增加，价格下跌，表示新卖方在大量建仓空头，近期价格______。A．无法判断 B．可能转升 C．继续上升 D．继续下跌
17、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在__内向期货公司提出书面异议。A．交易完成15日 B．交易完成30日
C．收到结算报告的当天
D．期货经纪合同约定的时间
18、在我国，无须由中国证监会提名或批准设立的职位或单位是__。A．期货交易所专门委员会
B．期货交易所的总经理和副总经理 C．期货公司
D．期货经纪机构营业部
19、制定《期货从业人员管理办法》的目的是（）。A．加强期货从业人员的资格管理 B．规范期货从业人员的执业行为 C．维护社会期货管理秩序
D．推动社会主义市场经济的稳定发展
20、期货公司通常采用的风险管理措施不包括__。A．控制客户信用风险
B．严格执行保证金和追加保证金制度 C．严格经营管理
D．对客户的逆市交易行为进行劝止
21、以下实际利率高于6.090%的情况有____ A：名义利率为6%，每一年计息一次 B：名义利率为6%，每一季计息一次 C：名义利率为5%，每一月计息一次 D：名义利率为5%，每一季计息一次
22、当标的物的市场价格高于协定价格时，__为实值期权。A．看涨期权 B．看跌期权 C．欧式期权 D．美式期权
23、作为一种新兴的违法犯罪行为，洗钱活动日益猖獗，近年来我国一直把洗钱行为作为重点打击对象，向洗钱行为全面开战．根据《刑法》的规定，下列行为中不属于洗钱罪的表现形式的是． A：提供资金账户的B：协助将资金汇往境外的C：协助将财产转为现金、金融支票、有价证券的 D：不知是犯罪所得而帮助其转移资金的
24、下列关于期货公司的说法，不正确的是__。
A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利
B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿
C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管
D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员
25、以下属于建仓阶段内容的有__。A．选择入市时机
B．平均买低和平均卖高 C．蝶式买入卖出
D．合约交割月份的选择
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在（）情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。
A．期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载 B．期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在误导性陈述 C．期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在重大遗漏 D．违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定
2、期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当__。
A．及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告 B．向中国期货业协会报告
C．必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告 D．不设监事会的，可报告监事
3、国内期货交易所计算机交易系统运行时，先将买卖申报单以____原则进行排序。
A：时间优先，价格优先 B：价格优先，数量优先 C：数量优先，时间优先 D：价格优先，时间优先
4、期货交易所为目的，按照其章程的规定实行自律管理，以承担民事责任。A：以营利；其全部财产 B：不以营利；其全部财产 C：以服务社会；国家信用
D：以贯彻落实政府政策；政府信用
5、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由__宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。A．中国期货业协会
B．国务院期货监管管理机构 C．期货交易所 D．人民法院
6、下列关于商品期货的说法，正确的有__。A．活牲畜可以作为期货合约标的物 B．商品期货是最早的期货交易种类 C．金属期货不属于商品期货
D．商品期货是以实物商品为标的物的期货合约
7、期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担。以下处理方式中正确的是（）。
A．交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失
B．交易价格发生错误的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担，差价利益归期货公司所有
C．交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由客户自行承担，少于指令数量的部分由期货公司补足或者赔偿直接损失
D．交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担
8、A市B区的时迁与B市C区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易，以下（）法院可以作为当事人的协议管辖法院。A．A市中级人民法院 B．B市中级的人民法院 C．D市中级的人民法院 D．D市E区人民法院
9、下列属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）。A．维护客户和公司的合法利益 B．保护客户、中小股东的利益
C．不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动 D．不得利用职务之便为自己谋取属于本公司的商业机会
10、在规定交割期限内，构成实物交割违约的行为有__。A．买方将已收到的仓单转让 B．买方未解付货款
C．卖方未交付有效标准仓单 D．买方解付货款不足
11、以下能对期货市场价格产生影响的是__。A．经济周期 B．天气情况 C．利率水平
D．投资者对市场的信心
12、以下属于期权买期保值的有 A：买进看涨期权 B：卖出看涨期权 C：买进看跌期权 D：卖出看跌期权
13、以下期货经纪合同无效的是（）。
A．15周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同 B．大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同；经查，王某不具备从事期货交易的主体资格
C．滚滚红尘期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同 D．违反《期货交易管理条例》禁止性规定的期货经纪合同
14、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是（）。A．保留持仓期间造成的损失，由客户承担 B．保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担 C．穿仓造成的损失，由期货公司承担 D．穿仓造成的损失，由客户承担
15、下列各项属于《期货交易所管理办法》规定的期货交易所解散的原因的是（）。A．章程规定的营业期限届满
B．会员大会或者股东大会决定解散 C．中国证监会决定关闭
D．工商行政管理部门决定关闭
16、在正向市场中，当基差走弱时，代表__。A．期货价格上涨的幅度较现货价格大 B．期货价格上涨的幅度较现货价格小 C．期货价格下跌的幅度较现货价格大 D．期货价格下跌的幅度较现货价格小
17、下列不得从事期货交易的单位和个人包括（）。A．国家机关和事业单位
B．证券、期货市场禁止进入者
C．未能提供开户证明材料的单位和个人
D．国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员
18、期货公司申请金融期货经纪业务资格时应当提交的材料包括__。A．加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
B．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件 C．申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表
D．公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告
19、单边市一般是指某一期货合约在某一交易日收盘前5分钟内出现__的情况。A．一有卖出申报就成交，但未打开涨停板价位 B．一有买入申报就成交，但未打开跌停板价位
C．只有跌停板价位的卖出申报，没有跌停板价位的买入申报 D．只有涨停板价位的买入申报，没有涨停板价位的卖出申报
20、在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（）。
A．买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议 B．买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权 C．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议 D．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议
21、期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以． A：减轻处罚 B：从轻处罚 C：免予处罚
D：将其作为立功表现 22、6月5日，买卖双方签订一份3个月后交割一篮子股票组合的远期合约。该一篮子股票组合与恒生指数构成完全对应。此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50港元，市场年利率为8%。该股票组合在8月5日可收到10000港元的红利。则此远期合约的合理价格为__港元。A．152140 B．752000 C．753856 D．75493323、制定《期货从业人员管理办法》的目的是． A：加强期货从业人员的资格管理 B：规范期货从业人员的执业行为 C：维护社会期货管理秩序
D：推动社会主义市场经济的稳定发展
24、以下说法中，__不是会员制期货交易所的特征。A．全体会员共同出资组建
B．缴纳的会员资格费可有一定回报 C．权力机构是股东大会 D．非营利性
25、关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有（）。
A．资金可以混合但业务必须分离 B．应当严格执行资金分离制度 C．不得混合操作
D．应当严格执行业务分离制度
