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2016年浙江省《证券交易》之清算与交收的原则考试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、最近（）个月因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。A．6 B．12 C．24 D．36
2、收入政策的总量目标着眼于近期的__ A．产业结构优化
B．经济与社会协调发展 C．宏观经济总量平衡 D．国民收入公平分配
3、证券发行的最后环节是将证券推销给投资者，发行人推销证券的方式不包括__。A．直销 B．自销 C．包销 D．代销
4、根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立__。A．补偿基金 B．投资基金 C．保证基金 D．风险基金
5、根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为（）。A．10美元 B．5美元 C．1美元 D．2美元
6、从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的__。
A．法人资本 B．债务资产 C．信托资产 D．借贷资产
7、（）非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金
8、以下关于现金股利说法错误的是（）。A．现金股利的发放是以现金分红方式
B．个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税
C．现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东 D．现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额
9、区位分析与__分析无关。A．产品质量分析 B．政府扶植力度 C．公司竞争优势
D．上市公司投资价值
10、关于法人财产权，下列说法不正确的是（）。
A．企业股份制改组的目的之一是建立规范的法人财产权
B．法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题
C．法人财产权与企业财产所有权是同一概念
D．公司的出资者都是公司的内部成员，因此，出资者所有权与法人财产权相互独立运作
11、传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是__ A．证券组合的期望收益率 B．证券组合的风险 C．证券组合的投资目标 D．证券组合的分散化程度
12、在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（）。A．T+1日，冻结申购资金
B．T+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号 C．T+4日，中签率公告见报；摇号 D．T+4日以后，做好上市前准备工作
13、__是决定产品生产成本的基本因素。A．专有技术
B．由资本集中程度决定的规模效益 C．低廉的劳动力 D．优惠的原材料
14、股票发行的__要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。A．注册制 B．审查制 C．监管制 D．核准制
15、《中华人民共和国公司法》于1993年12月29日由第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过后，于1994年7月1日起实施。此后，《公司法》修订了__次。A．2 B．3 C．4 D．5
16、下列属于会计异常现象的是__。A．折价交易的封闭式基金收益率较高
B．没有被分析家看好的股票往往产生高收益 C．股票人选成分股，引起股票上涨
D．实际盈余大于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨
17、建设项目通过划拨方式取得无限期的土地使用权，应支付__。A．土地有偿使用费
B．土地征用及迁移补偿费 C．土地使用权出让金 D．土地管理费
18、以下属于资产配置的基本方法是（）。A．风险控制法 B．情景综合分析法 C．横截面法 D．市场有效法
19、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__。A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低 B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高 D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高
20、在__情况下，证券市场将呈现上升走势。A．持续、稳定、高速的GDP增长 B．高通货膨胀下的GDP增长 C．宏观调整下的GDP减速增长 D．转折性的GDP变动
21、下列哪种因素可能会引起净资产收益率的下降（）A．净利润的上升 B．资产周转加快 C．杠杆比率的增大 D．税率的提高
22、基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A．中国证监会 B．中国人民银行 C．商业银行
D．中国农业银行23、2005年对《公司法》进行了修订，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币__万元。A．3 B．5 C．10 D．15
24、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3天内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。A．3% B．5% C．7% D．10%
25、从__起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。A．1998年4月1日 B．1995年9月1日 C．2000年8月1日 D．1992年12月1日
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、对于有附加赎回选择权的债券来说，债券投资面对的赎回风险来源于__。A．发行人的信用度
B．可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性 C．再投资风险
D．债券投资者的资本增值潜力受到限制
2、基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的__等报表内容进行核对的过程。
A．基金现金流量表 B．基金资产负债表 C．基金经营业绩表 D．基金净值变动表
3、股票具有的特征包括__。A．收益性 B．永久性 C．参与性
D．风险性与流动性
4、（）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一 A．具有不低于2000万元人民币的净资本
B．具有不低于2000万元人民币的证券营运资金 C．具有不低于2000万元人民币的净营运资金 D．具有不低于1000万元人民币的净资产 E．具有不低于1000万元人民币的净资本
5、证券类金融产品及服务的特点决定了证券公司营销不同于一般行业产品及服务营销，有其特殊性，主要体现在以下哪几方面__。A．证券公司营销是专业性的营销 B．证券公司营销是适应性的营销 C．证券公司营销是持续性的营销
D．证券公司营销是注重公司形象和品牌的营销
6、证券结算包括（）A．证券登记 B．证券清算 C．证券交割 D．资金交收
7、上海证券交易所和深圳证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为__。A．2003年1月3日和2002年12月30日 B．2002年12月3日和2003年1月30日 C．2003年12月30日和2002年1月3日 D．2002年12月30 R和2003年1月3日
8、关于金融自由化的作用，下列说法错误的是__。
A．金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁剧烈，使得投资者迫切需要可以回避市场风险的工具
B．金融自由化促进了金融竞争
C．迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主
D．由于允许各金融机构业务交叉、相互渗透、直接或迂回地夺走了银行业很大一块阵地
9、我国证券交易所的会员大会具有的职权有__。A．制定和修改证券交易所章程 B．选举和罢免会员理事 C．审定对会员的接纳
D．制定、修改证券交易所的业务规则
10、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。A．信托投资公司 B．主权财富基金 C．证券经营机构 D．金融租赁公司
11、制定和监督执行风险控制政策的机构是__。A．投资决策委员会 B．风险控制委员会 C．监察稽核部 D．风险管理部
12、商业银行申请基金托管资格，必须经（）审查批准。A．中国人民银行 B．中国证券业协会 C．中国银监会 D．中国证监会
13、债券资产组合管理目的是__。A．规避系统风险，获得平均市场收益 B．规避利率风险，获得稳定的投资收益 C．通过组合管理鉴别出非正确定价的债券
D．力求通过对市场利率变化的总趋势的预测来选择有利的市场时机以赚取债券市场价格变动带来的资本利得收益
14、我国证券交易所的运作系统在原有基础上有所发展，目前主要包括__。A．集中竞价交易系统 B．大宗交易系统
C．固定收益证券综合电子平台 D．综合协议交易平台
15、关于算术平均收益率和稽核平均收益率，以下说法正确的是__。A．一般地，算术平均收益率要大于几何平均收益率 B．每期的收益率差距越大，两种平均方法的差距越小
C．几何平均收益率可以准确地衡量基金表现的实际收益情况，因此，常用于对基金过去收益率的衡量上
D．算术平均收益率一般可以用作对平均收益率的无偏估计，因此，它更多地被用来对将来收益率的估计
16、下列关于证券自营业务的说法中，正确的是__。
A．证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所
C．证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管 D．不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
17、技术分析主要技术指标中，OBOS的多空平衡位置是__。A．0 B．10 C．30 D．200
18、下列关于证券投资基金的说法正确的有__。A．是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式 B．是一种无风险、高收益的证券投资方式
C．由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金 D．主要业务是从事股票、债券等金融工具的投资
19、当企业以分立或者合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，无形资产产权的处置方式有（）。
A．直接作为投资折股，产权归上市公司
B．产权归上市公司，但允许控股公司或者其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产
C．无形资产产权由上市公司的控股公司掌握，上市公司可有偿或无偿使用 D．由上市公司出资取得无形资产的产权
20、《首次公开发行股票并上市管理办法》规定“最近3年内实际控制人没有发生变更”的立法意图是__。
A．以公司控制权的稳定为标准，判断公司是否具有持续发展、持续盈利的能力 B．便于投资者在对公司的持续发展和盈利能力拥有较为明确预期的情况下作出投资决策
C．防止公司抽逃资金
D．保障公司切实履行信息公开的义务
21、《证券公司风险处置条例》中，有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括__。A．处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行
B．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金
C．行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准
D．行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定
22、按资金用途，国债可分为__。A．赤字国债 B．建设国债 C．战争国债 D．特种国债
23、下列关于独立董事的说法正确的有__。
A．独立董事指与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的外部董事
B．应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用 C．可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会
D．为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见
24、在交易所资金清算流程中，__日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。A．T B．T+I C．T+2 D．T-125、证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为__。
A．从业人员的资格管理与后续职业培训 B．制定从业人员的行为准则和道德规范
C．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训 D．制定证券业行为准则和法规
