福建省下半年证券从业资格考试：我国的股票类型模拟试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券从业资格考试答案”。
福建省2015年下半年证券从业资格考试：我国的股票类型
模拟试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金__万元人民币(中国结算深圳分公司从其结算备付金账户直接扣收)。A．50 B．100 C．150 D．200
2.根据有关规定，证券投资咨询机构的执业人员知悉__时，不得就某证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。
A．本机构注册地的政府部门与此证券有利害关系 B．本机构注册地的企业与此证券有利害关系
C．本机构注册地的会计师事务所与此证券有利害关系 D．本机构与此证券有利害关系
3.投资组合保险策略、买入并持有策略与恒定混合策略三者对于市场流动性的要求之间的关系是（）。
A．恒定混合策略＞投资组合保险策略＞买入并持有策略 B．投资组合保险策略＞恒定混合策略＞买入并持有策略 C．买入并持有策略＞恒定混合策略＞投资组合保险策略 D．买入并持有策略＞投资组合保险策略＞恒定混合策略
4.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括__。A．现金
B．可转换债券
C．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据
D．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
5.__股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。A．A B．H C．N D．S
6.股票、封闭式基金竞价交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到__的，属于异常波动，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。A．±10% B．±15% C．±18% D．±20%
7.以下不属于证券市场的基本功能的是__。A．定价功能 B．筹资投资功能 C．企业转制功能 D．资本配置功能
8.目前，凭证式国债发行完全采用______，记账式国债发行完全采用______。（）A．承购包销方式；公开招标方式 B．承购包销方式；承购包销方式 C．公开招标方式；承购包销方式 D．公开招标方式；公开招标方式
9.技术分析流派对证券价格波动原因的解释是__。A．对价格与价值间偏离的调整 B．对市场心理平衡状态偏离的调整 C．对价格与所反映信息内容偏离的调整 D．对市场供求与均衡状态偏离的调整
10.下列关于证券公司债券的说法中，不正确的是（）。
A．证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券 B．证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券
C．中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理
D．证券公司债券经批准可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行，定向发行的债券不得公开发行或者变相公开发行
11.为了对基金绩效做出有效的衡量，必须加以考虑的因素包括__。A．基金的投资目标 B．比较基准
C．基金的风险水平 D．基金组合的稳定性
12.对基金投资进行限制的主要目的包括__。A．运用基金操纵市场
B．引导基金消除市场系统风险 C．引导基金集中投资，降低风险 D．发挥基金引导市场的积极作用
13.发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作（）。A．稳定性分析 B．波动性分析 C．持续性分析 D．敏感性分析
14.根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为__。A．有形席位和无形席位 B．普通席位和专用席位 C．代理席位和自营席位 D．购入席位和售出席位
15.根据__的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。A．运作方式 B．法律形式 C．投资对象 D．投资目标
16.__滚动交收方式目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等。A．T B．T-1 C．T+3 D．T+1
17.基金管理公司董事会中应当至少有__名独立董事。A．1 B．2 C．3 D．5
18.2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2009年12月31日。如市场净价报价为96元，则按实际天数计算的利息累积天数为__。A．62天 B．63天 C．64天 D．65
19.下列行为中不是局域网安全管理重点的是__。A．用户权限设定和限制
B．系统管理员用户口令及权限限制 C．网络入侵防范
D．网络设置购买中的招标管理
20.证券经营机构自营业务的特点之一是__。A．灵活性 B．收益性 C．持久性 D．稳定性
21.我国基金监管的首要目标是__。A．保护和维护投资者的利益 B．保证市场的公平、效率和透明 C．降低系统风险
D．推动基金业的规范发展
22.对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会__。A．出现与原趋势反方向的走势 B．随着原趋势的方向继续行动 C．继续盘整格局
D．不能做出任何判断
23.按照我国证券交易所的现行规定，证券交易的竞价原则是（）。A．时间优先，数量优先 B．价格优先，数量优先 C．价格优先，客户优先 D．价格优先，时间优先
24.我国现行法规规定，可转换公司债券的最短期限为__。A．半年 B．1年 C．2年 D．3年
25.根据__的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。A．运作方式 B．法律形式 C．投资对象 D．投资目标
26.证券公司办理集合资产管理业务，由__代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。A．登记公司 B．证券公司 C．证券交易所 D．资产托管机构
27.B股最先在（）证券交易所上市。A．上海 B．深圳 C．香港 D．纽约
28.按照《上市公司证券发行管理办法》的有关规定，上市公司申请发行新股，其财务状况良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。A．最近3年实现的年均可分配利润的20% B．最近3年实现的年均可分配利润的30% C．最近5年实现的年均可分配利润的20% D．最近5年实现的年均可分配利润的30%
29.下列关于政府债券的说法，错误的是__。
A．政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证
B．政府债券的发行主体是中央政府和地方政府 C．中央政府发行的债券称为“国债”，地方政府发行的债券称为“地方债” D．“政府保证债券”虽由政府担保，但其不属于政府债券体系
30.委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续，否则即为违约。A．变更 B．交割 C．转账 D．托管
31.在要约收购中，收购人以现金进行支付的，应当在作出提示性公告的同时，将不少于收购总金额__的履约保证金存放在证券登记结算机构指定的银行账户，并办理冻结手续。A．10% B．15% C．20% D．25%
32.证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券是指__。
A．证券公司短期融资券
B．证券公司发行的可转换债券 C．证券公司发行的次级债券 D．证券公司资产支持证券
33.证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为不包括__。A．以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖 B．以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券
C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易 D．单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格
34.关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是__。A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10% B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5% C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10% D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%
35.造成不同地区的客户具有不同需求的基本因素是__。A．地理因素 B．人口因素 C．心理因素 D．行为因素
36.下列有关金融期货叙述不正确的是__。
A．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
B．在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求 C．金融期货交易是非标准化交易
D．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
37.通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__ A．内置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具 C．信用创造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具
38.基金管理人与托管人之间是__。A．所有者与经营者 B．受托者与委托者 C．委托者与受托者 D．经营者与监管者
39.以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为__。A．指数基金 B．基金中的基金 C．伞型基金
D．信托投资单位
40.发行新股时的律师费用属于（）。A．发行费用 B．承销费用 C．发行手续费用 D．评估费用募股
41.最容易产生企业控制权问题的融资方式是__。A．股权融资 B．债务融资 C．内部融资
D．向金融机构借款
42.可转换公司债券上市的条件之一是可转换公司债券的期限为__年以上。A．3 B．2 C．5 D．1
43.转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可转换公司债券的转换价值越（）。A．低 B．高
C．不能确定 D．先高后低
44.起到投资者教育作用的环节是__。A．签署《风险揭示书》和《客户须知》 B．签订《证券交易委托代理协议》 C．开立资金账户与建立第三方存管关系
D．签订《客户交易结算资金银行存管协议书》
45.下列不属于内幕信息的是__。A．公司分配股利或者增资的计划 B．公司股权结构的重大变化 C．公司债务担保的重大变更
D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的35%
46.《前次募集资金使用情况专项报告》是上市公司__的必备申请文件。A．公司债券发行
B．可转换公司债券发行 C．首次公募股票并上市 D．新股发行
47.下列不能体现证券投资基金市场营销特殊性的是（）。A．持续性 B．专业性 C．多样性 D．适用性
48.可转换公司债券自发行之日起（）后方可转换为公司股票。A．六个月 B．一 C．十个月 D．一年半
49.证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的__，供委托人使用。A．买卖成交报告单 B．交割单
C．指定交易协议书 D．证券买卖委托书
50.下列说法不正确的有（）。
A．如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级 B．特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管 C．有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级 D．信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级
