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内蒙古证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试试卷
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、机构投资者买卖基金的税收不包括（）。A．增值税 B．营业税 C．印花税 D．所得税
2、通常情况下，__，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。A．赎回期限越短、转换比例越低、赎回价格越低 B．赎回期限越长、转换比例越高、赎回价格越低 C．赎回期限越长、转换比例越低、赎回价格越高 D．赎回期限越长、转换比例越低、赎回价格越低
3、内核小组一般可由一定数量的专业人士构成，以下列出的数量不正确的是（）。A．8 B．10 C．15 D．204、QOII基金份额净值应当在__披露。A．估值日所在周末 B．估值日当日 C．估值日次H D．估值日后2个工作日内
5、清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。A．票面价值 B．账面价值 C．内在价值 D．实际价值
6、虚拟资本是指以__形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。A．无价证券 B．有价证券 C．货币证券 D．资本证券
7、根据投资者对__的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。A．风险意识 B．资金的拥有量 C．市场效率 D．投资业绩
8、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票__。A．只能进行再质押 B．只能进行抵押 C．只能同业回购 D．只能单向卖出
9、甲状腺危象时，首先选用的药物是 A．碘化钠静脉滴注 B．丙基硫氧嘧啶 C．心得安
D．甲基硫氧嘧啶
E．氢化可的松静脉滴注
10、由于资本市场线通过无风险资产[点(0,rf)]及市场组合M[点(σM,E(rM)]，于是资本市场线的方程可以表示为：则下列说法正确的是（）。A.E(rM)表示资产组合M的期望收益率 B.σP表示有效组合P的方差 C.β表示风险溢价
D.σP表示有效组合P的标准差
11、证券公司的注册资本应当是__。A．货币资本 B．实缴资本 C．虚拟资本 D．金融资本
12、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。A．0.05% B．0.1% C．0.5% D．1%
13、在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是__。A．建立专用自营账户
B．将自营账户借给他人使用
C．使用他人名义和非自营席位变相自营 D．账外自营
14、创立大会应有代表股份总数__以上的发起人、认股人出席，方可举行。A．1/4 B．1/2 C．1/3 D．2/315、可转换证券实际上是一种普通股票的__ A．长期看涨期权 B．长期看跌期权 C．短期看涨期权 D．短期看跌期权
16、我国基金市场的监管主体是__。A．中国证监会 B．中国银监会 C．证券交易所
D．中国证券业协会
17、可以近似看作无风险证券的是__，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。A．短期金融债券 B．短期政府债券 C．长期政府债券 D．短期企业债券
18、__是指将有助于公司实现战略总目标的营销战略形成的具体方案。A．市场营销分析 B．市场营销计划 C．市场营销实施 D．市场营销控制
19、下列事项中，不需要经过2/3以上的独立董事通过的是__。A．公司及基金投资运作中的重大关联交易
B．公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所 C．公司管理的季度报告
D．公司管理的基金的半年度报告和年度报告 20、套利交易对期货市场的作用不包括__。A．有助于价格发现功能的发挥 B．增加了期货市场的交易量 C．有效降低了期货市场的风险 D．提高了期货交易的活跃程度21、2006年2月9日，中国人民银行发行了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天国家开发银行和__完成首笔交易。A．中国农业银行 B．中国光大银行 C．中国建设银行 D．中国民生银行
22、下列关于证券交易所的说法中，错误的是__。A．证券交易所的会员只能是证券公司
B．经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一 C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易
23、发行人在主板上市公司首次公开发行股票应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报，中国证监会收到申请文件后，在__个工作日内作出是否受理的决定。A．2 B．3 C．5 D．1024、中国证券业协会的章程应由__制定。A．会员大会 B．理事会 C．股东大会 D．证券交易所
25、__是最普通、最基本的股息形式。A．股票股息 B．财产股息 C．现金股息 D．负债股息
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、关于股票基金，下列描述正确的是__。
A．股票基金是指以上市股票为惟一投资对象的证券投资基金 B．股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值
C．按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金
D．基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的2、以下关于保本基金的说法正确的是__。
A．投资者在保本期到期前赎回，可能遭受亏损 B．保本基金中债券的比例较高，收益上升空间有限 C．保本基金抗御通货膨胀能力较强 D．保本基金没有利率风险
3、证券市场监管的（）原则要求证券市场具有充分的透明度。A．公开 B．公平 C．公正
D．监督与自律相结合4、关于“熊猫债券”，下列说法正确的有__。A．是国际多边金融机构在中国发行的人民币债券 B．是国际多边金融机构在中国发行的美元债券 C．属于欧洲债券 D．属于外国债券
5、上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括（）。A．发行人董事会决议
B．发行人关于本次证券发行的申请报告 C．发行公告
D．发行人股东大会决议
6、下列基金类别中，__的管理费率最高。A．证券衍生工具基金 B．货币市场基金 C．股票基金 D．债券基金
7、LOF、与ETF之间的区别体现在__。A．申购、赎回的标的不同 B．申购、赎回的场所不同 C．基金投资策略不同
D．对申购、赎回限制不同
8、预期理论假定对未来短期利率的预期可能影响__。A．远期利率 B．即期利率 C．平均利率
D．中长期平均利率
9、某公司在未来无限时期内每年支付的股利为3元/股，必要收益率为15%，则该公司股票的理论价值为__。A．10元 B．20元 C．30元 D．45元
10、有限责任公司依法经批准变更为股份有限公司时，股份总额应当__。A．大于公司的净资产额 B．不得高于公司的净资产额 C．等于公司的资产
D．小于公司的净资产额
11、下列指标使用同一张财务报表不能计算出的是__。A．流动比率 B．速动比率 C．存货周转率 D．资产负债率
12、在委托买卖证券的报价中，各类证券的报价单位是__。
A．股票报价为每股价格，基金报价为每份基金价格，债券每百元面值的价格，债券回购为“每百元资金到期年收益”面值价格 B．股票报价为每股价格，基金报价为每100基金单位价格，债券现货报价为100元面值价格，国债回购以资金年收益率为报价单位
C．股票报价为每股价格，基金报价为每基金单位价格，债券现货报价为100元面值价格，国债回购以资金年收益率为报价单位
D．股票报价为每股价格，基金报价为每份基金价格，债券现货报价为1000元面值价格，国债回购以资金年收益率(去除百分号)为报价单位
13、设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求包括__。A．最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
B．具有健全的法人治理结构，具有完善的内部控制和风险管理制度 C．设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元 D．设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元
14、我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括__。A．1年以内(含1年)的银行定期存款
B．剩余期限在397天以内(含397天)的债券 C．信用等级较高的可转换债券
D．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
15、有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，则该可转债可转换成发行公司股票数量为__。A．500股 B．2500股 C．5000股 D．25000股
16、经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报__审批。A．国土资源部
B．土地所在省级土地行政主管部门审批 C．国家发改委 D．建设部
17、证券投资基金的作用不包括__。A．为中小投资者拓宽了投资渠道 B．优化金融结构，促进经济发展 C．有利于证券市场的稳定和健康发展 D．促进了金融行业交易成本的降低18、20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。金融自由化的内容包括__。
A．取消对存款利率最高限额，逐步实现利率的自由化
B．打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相渗透，鼓励银行综合化发展 C．放松外汇管制
D．开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制
19、根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有__等。A．具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务 B．经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营2年以上 C．同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
D．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元 20、以下对不存在活跃市场的投资品种估值的基本原则正确的是__。
A．应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
B．运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格
C．采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数
D．采用估值技术确定公允价值时，应通过定期校验确保估值技术的有效性
21、三级清算模式包含（）。A．证券中央登记结算机构 B．异地资金集中清算中心 C．证券经营机构 D．投资者
22、股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为（）以上。A．10% B．15% C．20% D．25%
23、基金清算后的剩余资产归（）所有。A．基金发起人 B．基金托管人 C．基金持有人 D．基金管理人
24、上海证券交易所上市证券的投资者在办理了指定交易的次日起即可凭“二证”到指定交易的证券营业部进行有关证券余额的查询，其中“二证”是指__。A．身份证 B．资金账户卡 C．证券账户卡 D．证券交易卡
25、基金监管目标中，保证市场公平的含义下列表述中不正确的是（）。A．保证市场信息的即时公布、广泛传播和有效反映于市场价格中 B．保证交易价格形成的公平性
C．发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为 D．恰当地设立交易制度来保障交易的公平，使投资者都能够平等
