423文件控制过程检查表由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“423文件控制程序”。
文件控制过程检查表
受审核过程：文件控制过程涉及部门：企管部、相关部门 审核员： 张ⅩⅩ陪同人员:王 ⅩⅩ审核时间：ⅩⅩ年ⅩⅩ月ⅩⅩ日
序号审核内容涉及部门审核方法
11）文件总体策划情况企管部
1、向负责人了解公司文件的种类和主要的控制
2）文件控制程序是否符合要求？ 2文件批准情况3文件发放情况4文件的评审、更新、识别、再次批准及其发放情况
5、作废文件的处置和作废保留文件的标识和管理
企管部企管部企管部企管部企管部方法和职责；
2、请其提供文件控制程序文件，查文件是否经
过批准的有效版本，其内容是否覆盖并符合标准423要求。根据负责人介绍和文件控制程序规定，抽查3-5份各类文件（如管理文件、技术文件、法
规文件），查其批准的手续和/或记录，是否经过有关授权人员的批准。
1、向负责人了解公司各类文件发放范围和分发
手续，查刚才抽查的文件发放手续和/或记录，是否按规定将这些文件分发到有关部门和人员；
2、记录其中一些文件分发部门或分发号，以便
到相应部门核查。
1、向负责人了解在什么情况下需要对已有的文
件进行评审或更新？如何使用文件的部门和人员了解文件的更改和现行修订状态；
2、查文件评审的证据（记录）应对评审的依据
进行了解和验证；同时抽3-5份更新文件的更改记录或更新后的文件，看更新后的文件是否经过了再批准；
3、查这3-5份文件的发放记录，看是否将更新
后的文件发放到相关部门，到相关部门核查；
4、查识别文件更改和修订状态的有关规定或记
录，根据以上查证的情况，核实这些证据是否起到识别文件更改和修订状态的作用。
1、询问负责任处置作废文件的方法，需要保
留的作废文件如何进行控制。
2、查3-5份作废文件处置记录（如回收或销毁），是否按以上规定进行了处置；
3、抽查3-5份作废保留文件，看是否按规定标
识，其管理的方式是否符合程序文件的规定。
6、外来文件的识别及分发控制情况企管部
1、向负责人了解公司与质量管理体系有关的外来文件的种类和主要的控制方法和职责；询问如何追踪以上外来文件的更新；
2、抽3-5份外来文件，查是否是适用版本，查
这些文件的发放记录，看是否按规定将这些文件分发到有关部门或人员；
3、了解是否有外来文件的更新情况，如有抽3-57、1）核查需要使用文件的部门和人员相关部门
1、根据在企管部查证时记录的一些文件（包括
是否得到适用版本的有关文件（如质检部、2）检查文件与实际情况的适宜性技术部、生3）使用文件的场所是否在使用作产车间等）废文件
份更新后外来文件发放记录，以及作废外来文件的处置证据（包括需要保留的作废外来文件的标识及管理）是否符合程序文件的规定；
4、记录其中一些外来文件分发部门或分发号，以便到相关部门核查。
外来文件）的发放部门或分发号，核查这些部门 和人员实收并使用文件情况，并验证文件生效 时间与文件到位时间的一致性；
2、现场观察活动/过程的实际状况（也可向工作人
员或操作人员了解）与相关文件比较，以证实文件内容与实际现状是否相适宜；
3、观察文件使用现场是否在使用作废文件，如果
文件使用现场有作废保留的文件，查看这些文件是否有标识能够防止误用，其管理是否符合程序文件的规定。
销售部门检查表
受审核过程：销售部涉及过程：5.5.1；6.2.2；7.2；7.5.1；7.5.3；7.5.4；7.5.5；8.2.1；
8.3；8.4；8.5 审核员： 张ⅩⅩ审核时间：ⅩⅩ年ⅩⅩ月ⅩⅩ日
序号审核内容11）销售部门的主要职责是什么？各岗位的职责是否得到规定并沟通？2）销售部门的人员是否具备相应的能力、意识并经过相关培训。21）与产品有关要求的确定与评审情况2）对产品要求发生变更的控制3）与顾客沟通实施情况
过程审核方法
5.5.11、向部门负责人了解部门的主要职责和分工及人员的能力要求，请其提供有关规定；询 6.6.2问2-3名销售人员是否知道其岗位职责及重要性，了解他们如何履行其职责完成本岗位的工
作；
2、抽查此2-3名售后服务人员的能力（教育/
培训/技能/经验）证明记录。
7.21、抽取4-7份销售合同，其中内容是否符合7.2.1
要求，请出示4-7份的评审记录，查是否在合同签署前得到评审，评审内容是否符合7.2.2的要求，评审结果是否适宜？是否有评审引起的措施记录；
从此4-7从合同中抽已到期的合同，根据这些
合同的交货期证明，查其履约能力；、询问部门负责人如何对顾客的口头要求进行确认？请其提供所有的口头合同记录，从中抽3-5份口头合同，查其内容及其确认记录。
2、询问部门上负责人当产品要求发生变更时如
何进行控制？如有，请提供相应的合同或订单，抽3-5份，是否有变更评审记录？是否对变更要求的文件进行了修订？是否向有关人员传递了变更信息？是否有由于合同或订单的变更而造成的违约情况；了解在签约、执行和变更合同过程中与顾客如何沟通和洽谈？对顾客的报怨如何进行处理。
3、请销售部提供与顾客沟通时所有记录（包括
对顾客
