0Vulckg下半年证券从业资格考试《证券市场基础知识》最新试题(四)由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券市场基础知识试题”。
七夕，古今诗人惯咏星月与悲情。吾生虽晚，世态炎凉却已看透矣。情也成空，且作“挥手袖底风”罢。是夜，窗外风雨如晦，吾独坐陋室，听一曲《尘缘》，合成诗韵一首，觉放诸古今，亦独有风韵也。乃书于纸上。毕而卧。凄然入梦。乙酉年七月初七。
-----啸之记。
2010年下半年证券从业资格考试《证券市场基础知识》最新试题
（四）1331.收益和风险的关系
证券投资的风险性越高，意味遭受损失的可能性越大，其收益率会越低。×
1332.收益和风险的关系
证券投资的风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度。√
1333.收益和风险的关系
我国目前两家证券交易所均按会员制方式组成，是非盈利性的事业法人。√
1334.证券发行市场的含义和作用 证券发行市场是一个有形市场。×
1335.证券发行市场的含义和作用
证券发行市场是发行人向承销者出售证券的市场。×
1336.证券发行市场的含义和作用
证券市场是证券买卖的场所，也是资金供求中心。√
1337.证券发行市场的含义和作用
证券的发行价格制约和影响着证券的交易价格。×
1338.股票基金
按基金投资的分散化程度可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金。√
1339.国债基金
国债基金收益与市场利益呈反向变化关系，即随着市场利率的上升，国债基金的收益率也将下降。√
1340.国债基金
黄金基金的收益率一般随贵金属的价格波动而变化。√
1341.国债基金
收入型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益。×
1342.国债基金
国债基金的收益受市场利率影响，当市场利率下降时国债基金收益也会随之下降。
×
1343.国债基金
国债基金比较适合于激进型投资者。×
1344.指数基金
指数基金基本上可以消除投资组合的非系统性风险。√
1345.指数基金
指数基金的收益一般高于市场平均收益率。×
1346.指数基金
指数基金可以避免由于基金持股集中带来的流动性风险。√
1347.其他基金
西方货币市场基金的投资对象包括国库券、商业票据、银行短期存款、短期公司债务等金融工具。√
1348.其他基金
货币市场基金的收益与货币市场利率是同方向变化的。√
1349.其他基金
货币市场基金是以全球的证券市场为投资对象的一种基金。×
1350.其他基金
货币市场基金通常被认为是低风险的投资。√
1351.中国证券市场发展史简述
由审批制转向核准制是中国证券市场股票发行审核制度的一场深刻变革。√
1352.中国证券市场发展史简述 《中华人民共和国证券法》(1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订)，于2006年1月1日正式实施。√
1353.中国证券市场发展史简述
我国早期的股票发行制度是行政审批制，2000年3月后经改革完善股票发行制度，目前已开始实施注册制。×
1354.中国证券市场发展史简述
1997-1998年的中国证券市场处于规范调整时期，证券市场监管机关将整顿和规范摆在首要位置。√
1355.中国证券市场发展史简述
中国证监会作为国务院直属事业单位，是全国证券、期货市场的主管部门。√
1356.证券和有价证券的定义
证券是用以证明持券人有责任依其所持证券记载的内容承担应有的债务。
×
1357.证券市场的定义
证券市场是股票、债券、投资基金券等有价证券发行和交易的场所。√
1358.证券市场的定义
证券市场是价值直接交换的场所。√
1359.有价证券的分类
非上市证券种类比上市证券的种类要多。√
1360.有价证券的分类
按证券发行主体的不同，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。×
1361.有价证券的分类
私募证券一般不采取公示制度。√
1362.有价证券的分类
私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。×
1363.有价证券的分类
广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资产证券。×
1364.有价证券的分类
认购非上市证券，意味着在该证券到期前，投资者没有可能使它合法转让。×
1365.证券和有价证券的定义
有价证券本身没有价值，但有交易价格。√
1366.证券和有价证券的定义
有价证券又称凭证证券，证明持券人有权合法拥有某种权利。×
1367.证券和有价证券的定义 有价证券本身是有价值的。×
1368.证券和有价证券的定义
证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。√
1369.证券和有价证券的定义
有价证券收益的多少通常取决于证券市场的供求状况。×
1370.证券和有价证券的定义
影响有价证券价格的因素主要有预期收入和市场利率，因此有价证券的价格实际上是资本化的收入。√
1371.有价证券的特征
证券价格的实质是利润的分割，是预期收益的市场表现。
√
1372.有价证券的特征
一般商品交易的目的在于消费，证券交易的目的则是保值。×
1373.有价证券的特征
证券市场上投资者的收益仅仅来自于证券价格波动的差价。×
1374.会计师事务所
从事证券相关业务的注册会计师不必取得证券期货相关资格考试合格证书，但必须取得注册会计师考试合格证书。×
1375.会计师事务所
公开发行与交易股票的公司可以聘请国内的任何一家会计师事务所为其出具审计报告和验资报告。×
1376.会计师事务所
从事证券业务的会计审计机构与证券承销商一样，都属于证券中介服务机构。√
1377.资产评估机构
从事我国证券业务评估机构的资格由中国人民银行和中国证监会确认。×
1378.资产评估机构
我国上市公司的财务审计和资产评估工作可以由同一机构承担。×
1379.资产评估机构
获得证券相关业务资产评估许可证的国内资产评估机构，需要在每个会计年度结束后60日内，向国家国有资产管理局和中国证监会上个年度有关资料，以重新确认其资格。×
1380.资产评估机构
申请股票上市的公司必须由证券交易所指定的资产评估机构进行评估。×
1381.信用评级机构
信用评级机构属于信息服务机构。√
1382.信用评级机构
证券信用评级机构对其评定的结果承担相应的法律责任。×
1383.信用评级机构
在我国现阶段，信用评级不是股票发行上市的先决条件。√
1384.信用评级机构
证券信用评级的主要对象是地方债券和各类公司债券、中央政府债券。×
1385.信用评级机构
信用评级机构对投资人有道义上的义务，也有法律上的责任。×
1386.证券服务机构的概述
根据我国《证券法》规定，我国的证券经营机构可以分为专营机构和兼营机构两类。×
1387.证券服务机构的概述
证券公司不仅是证券市场上最重要的中介机构，也是证券市场的主要参与者之一。√
1388.证券交易所的职法功能
症状交易所不仅对证券交易进行组织的管理，而且其本身也参与证券买卖。×
1389.证券交易所的职法功能
证券交易所决定证券的开盘价格。×
1390.证券交易所的职法功能
证券交易所具有成交量大、买卖频繁、报价差距小、交易完成迅速的特点。√
1391.证券交易所的职法功能
证券交易所形成的交易价格往往被投机者操纵，不能作为引导资本流动的信号。×
1392.证券交易所的职法功能
对上市公司进行监管是证券交易所的一个功能。√
1393.证券登记结算公司
中国证券登记结算有限责任公司的成立标志着全国集中统一的证券登记结算体制的组织构架基本完成。√
1394.证券登记结算公司
我国规定只有证券服务机构才能从事证券服务业务。√
1395.证券登记结算公司
证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管与结算服务，并以盈利为目的的公司法人。×
1396.证券市场的产生
证券市场的形成离不开信用制度的发展。√
1397.证券市场的产生
16世纪安特卫普的证券交易所就进行了股票交易。×
1398.证券市场的产生
20世纪初西方证券市场上占主要地位的有价证券是企业债券和公司股票。√
1399.证券投资咨询公司
证券投资咨询公司只向客户提供信息咨询，故无任何风险。×
1400.证券投资咨询公司
证券投资咨询机构的从业人员可以代理客户进行证券投资。×
1401.证券投资咨询公司
证券投资咨询公司的从业人员可以买卖本咨询机构推荐的上市公司股票。×
1402.律师事务所
律师事务所是以法律咨询的形式参与证券市场的交易。×
1403.律师事务所
我国规定证券服务机构只需得到工商管理部门的批准即可设立。×
1404.基金当事人之间的关系
基金托管人是基金投资收益的受益人。×
1405.基金当事人之间的关系
基金持有人与基金托管人之间是所有者与经营者之间的关系。×
1406.基金当事人之间的关系
基金管理人与基金托管人之间是相互制衡的关系。√
1407.证券投资基金的管理费
证券投资基金的管理费通常是直接向投资者收取的。×
1408.证券投资基金的管理费
衡量基金运作效率的主要依据是管理费用的高低。×
1409.证券投资基金的管理费
基金规模越大，支付的管理费率就越高。×
1410.债券投资的收益率
债券的到期收益率又称最终收益率。√
1411.债券投资的收益率
债券投资的直接收益率是指债券的年利息收入与买入债券的实际价格之比率。√
1412.债券投资的收益率
债券的年利息收入与债券面额之比率，是债券的票面收益率或票息率，也称为名义收益率。√
1413.债券投资的收益率
债券的直接收益率包括持有债券期间的利息收入和资本损益。×
1414.系统风险
普通股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险。×
1415.系统风险
证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收益产生影响，它是投资单一证券无法回避的风险。√
1416.基金资产的估值
基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的预期价值。×
1417.基金资产的估值
经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金单位净值，是计算基金单位转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。√
1418.基金资产的估值
基金资产估值时，对上市流通的有价证券价值的计算，开放式基金与封闭式基金应采取同一标准。×
1419.基金资产的估值
基金资产估值是指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金单位净值的过程。√
1420.基金资产净值
基金资产净值是基金按份额交易价格的内在价值和计算依据。√
1421.基金资产净值
开放式基金份额的申购和赎回价格应直接按基金份额资产净值来计价。√
1422.基金资产净值
基金资产净值等于基金资产总值减去基金负债总额。√
1423.基金资产净值
基金管理人向投资者表明基金的运行情况的主要方法是对基金资产进行估值，并定期计算和公布基金的净资产值。√
1424.基金资产净值
基金单位价格与基金资产净值必然趋于一致。×
1425.证券投资基金的收入来源
因运用基金资产带来的成本或费用的节约应该计入基金收益。√
1426.证券投资基金的收入来源
基金资产在运作过程中所产生的超过本金部分的价值就是证券投资基金的收益。√
1427.证券投资基金的收入来源
基金投资于股票在年末分配时获得的收入属资本增值收入。×
1428.证券投资基金的收益分配
证券投资基金的收益分配中最普遍的分配方式是分配基金份额。×
1429.证券投资基金的收益分配
我国现行规定，只要基金当年有收益就可以进行分配。×
1430.证券投资基金的收益分配
我国现行规定，若基金当年亏损则不进行收益分配。√
1431.基金投资风险
我国允许以基金资产进行房地产投资，但不得超过基金资产净值的10％。×
1432.基金投资风险
由于证券投资基金实行组合投资，因而能成功地回避各种市场风险。×
1433.基金投资风险
与一般个人投资者相比，证券投资基金的资金规模较大，因而能获取较高的收益。×
1434.基金信息披露
基金可以将基金资产投资于与基金信息披露托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券。×
1435.基金信息披露
公开披露基金信息时，不得违规承诺收益或者承担损失。√
1436.基金信息披露
编制基金招募说明书的基本原则是要求发起人将所有对投资者作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资者更好地作出投资决策。√
1437.基金信息披露
我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的股票，不得超过该基金资产净值的10％。×
1438.基金投资的范围与限制
依据我国《基金法》的规定，基金可以买卖与其基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券。×
1439.基金投资的范围与限制
按现行规定，我国证券投资基金的投资范围为所有有价证券。×
1440.基金投资的范围与限制
我国证券投资基金的投资范围为股票、债券、实业等。×
1441.证券投资基金的收益来源
我国目前禁止基金投资于与托管人有利害关系的公司证券。√
1442.证券投资基金的定义
证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。√
1443.证券投资基金的定义
证券投资基金通过发行基金单位，集中投资者的基金，由基金托管人管理和运用资金。×
1444.证券投资基金的定义
证券投资基金属于一种从事股票、债券等金融工具投资，并将投资收益按基金投资者的比例进行分配的直接
投资方式。×
1445.证券投资基金的产生与发展
1868年英国政府组建的海外和殖民地政府信托组织是被公认的最早的基金机构。√
1446.证券投资基金的产生与发展 美国是证券投资基金的发源地。×
1447.证券投资基金的产生与发展 英国将投资基金称作为共同基金。×
1448.证券投资基金的特点
由于基金实行专家管理制度，因而投资收益必然较高。×
1449.证券投资基金的特点
由于证券投资基金奉行“不把鸡蛋放在一个篮子里”的分散投资策略，所以投资于证券投资基金是没有风险的。×
1450.证券投资基金的特点
证券投资基金对投资的最低限额要求不高。√
1451.证券投资基金的托管费及其他费用
证券投资基金的清算费用是指基金终止时清算所需的费用。√
1452.证券投资基金的托管费及其他费用
基金托管费通常按基金资产净值的一定比例提取。√
1453.股票的定义与性质
股票本身没有价值，但在市场上可以有价格。√
1454.股票的定义与性质
发起人的股票格式与其它股票是一样的。×
1455.股票的定义与性质
股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。√
1456.股票的定义与性质
股票不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。.√
1457.股票的定义与性质
发起人的股票，应当标明发起人股票字样。√
1458.股票的定义与性质
我国《公司法》规定，股票采用纸面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。√
1459.股票的定义与性质
最初的股票票面格式是由各发行公司自行决定的。√
1460.股票的定义与性质
股票的永久性是指发行股票的公司是永久存在的。×
1461.股票的定义与性质
股票与其代表的财产权是合为一体的。√
1462.股票的定义与性质
股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行。√
1463.股票的特征和分类
股份有限公司的股票都可以在证券交易所上市交易。×
1464.股票的特征和分类
投资股票的收益，主要来自两方面，一是来自股份公司的利润分配，二是来自股票流通中的差价收益。√
1465.股票的特征和分类
股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。√
1466.股票的特征和分类
股票的流动性特征是指股息收益的不确定性。×
1467.记名股票与不记名股票
对社会公众发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。√
1468.记名股票与不记名股票
记名股票与不记名股票相比，前者的转让相对复杂或受限制。√
1469.记名股票与不记名股票
记名股票是最基本、最常见、风险最大的一种股票。×
1470.有面额股票与无面额股票
无面额股票也称为比例股票或份额股票。√
1471.有面额股票与无面额股票
有面额股票和无面额股票在股东权利上是没有差别的。√
1472.有面额股票与无面额股票 无面额股票都是没有投资价值的。×
1473.有面额股票与无面额股票
目前我国的公司法规定可以发行无面额股票。×
1474.有面额股票与无面额股票
我国《公司法》规定股票发行价格可以高于票面金额，也可以低于票面金额。×
1475.有面额股票与无面额股票
大多数国家的股票都是无面额股票。×
1476.有面额股票与无面额股票
无面额股票的价值随股份公司资产的增减而相应增减。√
1477.金融期货的功能
金融期货价格与现货价格是走向一致并逐渐趋同的.√
1478.金融期货的功能
今天的期货价格就是未来的现货价格.×
1479.证券公司内部控制的主要内容？D？D业务控制
在受托投资管理业务的规模不大时，可以将该业务合并在证券公司的自营业务中，一起管理。×
1480.证券公司内部控制的主要内容？D？D业务控制
业务创新的内部控制要求业务创新应当坚持合法和规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。√
1481.证券公司内部控制的主要内容？D？D业务控制
杜绝虚假承销行为是投资银行业务内部控制的一项内容。√
1482.证券公司内部控制的主要内容？D？D管理控制
证券公司在接受客户委托代客户买卖有价证券时，不仅要承担代理的责任，而且对于证券买卖后所形成损失，也需承担责任。×
1483.证券公司内部控制的主要内容？D？D管理控制
证券公司对分支机构的关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度。√
1484.证券公司内部控制的主要内容？D？D管理控制
证券公司为保证资金的安全，应将自有资产和客户资金集中管理。×
1485.综合类证券公司
综合类证券公司在经营活动中，经纪业务和自营业务可以混合操作。×
1486.综合类证券公司
综合类证券公司设立受托投资管理业务的子公司，必须具备注册资本不少于人民币5亿元等条件。√
1487.综合类证券公司
根据《证券法》规定，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。√
1488.综合类证券公司
综合类证券公司开展自营业务只能以自己的名义进行。
√
1489.综合类证券公司
综合类证券公司的母公司与子公司可以从事同一业务。×
1490.集中交易制度2002 期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易.√
1491.基金持有人
契约型基金份额持有人可以直接影响基金的日常决策。×
1492.基金持有人
基金投资人不必承担基金亏损或终止的有限责任。×
1493.基金持有人
基金持有人是基金的实际所有者。√
1494.基金管理人
我国基金管理人编制的基金财务报告可以不及时公告，但必须向证监会报告。×
1495.基金管理人
我国规定基金管理人不得从事证券承销业务。√
1496.基金管理人
基金管理人有义务按照基金契约规定，及时、足额向基金持有人分配基金收益。√
1497.基金管理人
因自身过错导致基金持有人利益受到损害的，基金管理人应以自有资产承担赔偿责任，其过错责任可因其退任而免除。×
1498.基金管理人
基金管理公司不具有独立法人地位。×
1499.基金管理人
基金管理人由基金管理公司担任。√
1500.基金管理人
在我国，基金管理人不能以基金资产进行房地产投资。√
1501.基金托管人
基金托管人要对所托管的基金承担法律和行政责任。√
1502.基金托管人
基金托管人是基金持有人权益的代表。√
1503.基金托管人
基金托管人应该是完全独立于基金管理机构、具有一定的经济实力、实收资本达到相当规模、具有行业信誉的金融机构。√
1504.基金托管人
基金托管人应根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。√
1505.基金托管人
因基金管理人过错造成基金资产损失时，基金托管人应代表基金持有人向基金管理人追偿，并承担连带赔偿责任及其它法律责任。×
1506.基金托管人
基金托管人是基金资产的名义持有人和保管人。√
1507.基金托管人
基金托管人是负责基金的具体投资操作和日常管理的机构。×
1508.基金托管人
基金托管人应该无条件执行基金管理人的投资指令。×
1509.成长型基金、收入型基金、平衡型基金
收入型基金主要投资于可能带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。√
1510.成长型基金、收入型基金、平衡型基金 成长型基金追求的是基金投资的基本利得。×
1511.成长型基金、收入型基金、平衡型基金
平衡型基金通常在债券，优先股和普通股之间进行平衡。√
1512.成长型基金、收入型基金、平衡型基金 成长型基金以获取当期最大收入为目的。×
1513.证券投资基金的作用
一般说来，基金的资金实力雄厚，大多通过在证券市场上频繁进出的方式，提高投资收益。×
1514.证券投资基金的作用
与股票有所不同的是，基金持有人必须是自然人。×
1515.证券投资基金的作用
证券投资基金的特点之一是以科学的投资组合降低风险。√
1516.金融期货价格及影响因素
期货价格总是围绕理论价格上下波动.√
1517.《证券法》总则
我国《证券法》的适用范围包括股票、债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。
×
1518.《证券法》总则
证券法律制度的核心任务是保护公众投资者的合法权利。√
1519.《证券法》总则
《中华人民共和国证券法》从证券发行、信息披露、业务经营、从业人员管理、证券交易、上市公司收购六个方面规定了禁止性行为来加强对行业诚信建设。√
1520.《证券法》总则
证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。√
1521.证券交易所的运作系统
股市每日的开盘价是由证券交易所决定的。×
1522.证券交易所的运作系统
证券交易所内的证券交易价格往往被投机者操纵，不能作为引导资本流动的信号。×
1523.证券交易所的运作系统
大宗交易的申报价格须在当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。√
1524.证券交易原则与交易规则
证券交易通常都必须遵循时间优先原则和价格优先原则。×
1525.证券交易原则与交易规则 证券交易所是证券交易的主体。×
1526.证券交易原则与交易规则 证券交易所决定每日的收盘价。×
1527.《公司法》有关有限责任公司的规定、总则1 《公司法》共分十三章二百一十九条。√
1529.《公司法》有关有限责任公司的规定、总则琼斯股价指数是经过修正的简单算术平均数。√
1741.国际股票市场及其价格指数
现在的道琼斯股价指数。√
1743.国际股票市场及其价格指数
比较能迅速敏捷反映英国股市行情每一变动的是金融时报指数中“FT1 创立大会是股东大会的种类之一。√
1860.《公司法》的主要内容1 公司合并可以采取吸收合并和新设合并两种形式。√
1862.《公司法》的主要内容1 我国公司进行合并或分立应当由股东大会作出决议并报董事会批准。×
1864.《公司法》的主要内容1 根据《公司法》，股份有限公司的设立，必须经过国务院授权的部门或省级人民政府批准。×
1866.《刑法》有关公司犯罪证券犯罪的规定
内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内部信息或建议他人买卖证券等。√
1867.《刑法》有关公司犯罪证券犯罪的规定
按照我国《刑法》的规定，对金融机构工作人员以牟利为目的，采取吸收客户资金不入帐的方式，将资金用于非法拆借、发放贷款造成重大损失的处罚，属于金融诈骗罪。×
1868.《刑法》有关公司犯罪证券犯罪的规定
《中华人民共和国刑法》对证券交易中的内幕信息、知情人员的范围作了明确界定。√
1869.证券市场法律制度
《中华人民共和国公司法》只适用在中国境内设立的有限责任公司和股份公司。因而在纽约、香港等地上市的中国公司不适用《中华人民共和国公司法》。×
1870.证券市场法律制度
《中华人民共和国证券法》的颁布，是我国证券市场发展史上的重要里程碑，对保护投资者利益、降低投资风险具有重要意义。×
1871.《公司法》的主要内容2 公司董事、监事、经理在任职期间不得转让其所持有的本公司的股份。√
1872.《公司法》的主要内容2 股东大会可以聘任或解聘公司经理。×
1873.《公司法》的主要内容2 国有独资公司不设股东会，由国家授权投资的机构或部门授权公司董事会行使股东会的部分职权。√
1874.《公司法》的主要内容2 我国《证券法》规定，改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会批准。×
1875.《公司法》的主要内容2 股份有限公司董事会作出决议时，必须经全体董事半数以上通过。√
1876.《公司法》的主要内容2 股份有限公司的设立，可以采用募集设立方式和发起设立两种方式。√
1877.《公司法》的主要内容2 我国《公司法》规定，股份公司的董事每届任期不超过5年。×
1878.《公司法》的主要内容2 根据《公司法》的规定，股份公司向社会公开募集股份，必须由依法设立的政权经营机构承销。√
1879.《公司法》的主要内容2 董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议记载于会议记录的，该董事可以免除责任。√
1880.《公司法》有关有限责任公司的规定、总则2 股东会是股份有限公司的最高权利机构。×
1882.《公司法》有关有限责任公司的规定、总则2 在我国，根据规定召开股东大会，须在30天以前通告股东会议审议事项。√
1884.《公司法》有关有限责任公司的规定、总则2 《中华人们共和国公司法》于1993年12月获得全国人大常委会的通过，并于1999年12月修正。√
1886.《公司法》有关有限责任公司的规定、总则2 根据《公司法》规定，公司可以设立分公司，分公司具有企业法人资格，依法独立承担民事责任。×
1888.《公司法》的主要内容3 董事、经理及财务负责人可以兼任监事。×
1890.《公司法》的主要内容3 股份公司的董事可以是自然人，也可以是法人。√
1892.美国存托凭证的有关业务机构与种类2002 对于暂时没有集资需要的ADR计划,三级有担保ADR是合适的选择.×
1893.美国存托凭证的有关业务机构与种类2002 存券银行作为ADR的发行人和ADR的市场中介,为ADR的投资者提供所需要的一切服务.√
1894.美国存托凭证的有关业务机构与种类2002 存托凭证是指在外国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证.×
1895.美国存托凭证的发行与交易2002 在美国存托凭证的交易中,约有95%左右是采用市场交易的方式交易的.√
1896.美国存托凭证的发行与交易2002 我国公司发行的存托凭证主要是一级、三级和144A私募存托凭证.√
1897.美国存托凭证的发行与交易2002 托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行,它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行.√
1898.认股权证的定义、要素、发行与交易
一般来说,认股权证的认股期限越长,其认股价格越高.√
1899.认股权证的定义、要素、发行与交易
认股权证的交易可以在交易所内进行,也可以在场外交易市场进行。√
1900.认股权证的定义、要素、发行与交易
认股权证的剩余有效期越长，市价高于认购价格的可能性越小。×
1901.认股权证的价值
普通股的市价波动越大,其认股权证价值也越大。√
1902.认股权证的价值
当股票的市场价格低于或等于认购价格时,认股权证没有任何价值。×
1903.认股权证的价值
当普通股的市价低于认股价格时,认股权证的理论价值等于零。×
1904.认股权证的价值
当普通股的市价低于认股价格时,认股权证的理论价值小于零,但市场价格仍可能大于零。√
1905.认股权证的价值
认股权证的价格波动幅度大于股票价格的波动幅度,说明认股权证的投机性更强。√
1906.ETF的意义、性质
交易所交易基金的投资者认购和赎回时采取的是一篮子股票和债券.×
1907.ETF的意义、性质
全球绝大多数的交易所交易基金是在2000年以后发起的.√
1908.ETF的意义、性质
交易所交易基金可以采用卖空策略.也可以在一级市场和二级市场之间进行套利交易.√
1909.ETF的意义、性质
交易所交易基金是一种在证券交易所交易的代表短期股票投资信托所有权的有价证券.×
1910.ETF的意义、性质
证券交易所交易基金都是以某一特定股价指数为基准指数,以一揽子特定价值的股票组合为基础而设立起来的.√
1911.中国存托凭证的发展
如果要在美国市场上筹集资本,则必须采用一级ADR.×
1912.中国存托凭证的发展
我国公司发行的存托凭证主要是二级存托凭证.×
1913.中国存托凭证的发展
对股份公司而言,采用一级ADR和144A规则下发行的一级ADR方式无需到SEC登记注册,不受发行地严格的上市要求的限制,也无需按照美国公认会计准则(GAAP)要求进行审计.√
1914.ETF的分类
ETF是以复制和追踪某一市场指数为目标,通过充分分散化的投资策略降低非系统风险,以通过积极管理的方式最大限度地降低交易成本,以取得市场平均收益水平的一种金融衍生产品.×
1915.ETF的分类
ETF的基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数,以体现它的代表性和流动性.√
1916.ETF的分类
包裹型ETF并不以特定指数为标准,而是有产品设计者为投资者选择一揽子股票组成投资组合.√
1917.ETF的运行
ETF的双重交易特点表现在它的申购和赎回与ETF本身的市场交易是分离的,分别在一级市场和二级市场进行.√
1918.ETF的运行
ETF的发行量取决于每构造单位净值的高低.√
1919.ETF的运行
投资者在申请和赎回ETF时使用的是现金.×
1920.ETF的特征
投资者在二级市场上买卖ETF的基金份额是与基金直接进行交易.×
1921.ETF的特征
ETF在二级市场上经常折价交易.×
1922.ETF的特征
由于在一级市场ETF申购赎回的金额巨大,而且是以实物股票的形式进行大宗交易,因此只适合于机构投资者.√
1923.欺诈行为
证券欺诈行为包括证券发行、交易及相关活动中的内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等行为。√
1924.欺诈行为
证券清算机构因藏族客户行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。√
1925.欺诈行为
发行人或者发行代理人将证券出售给投资者时，未向其提供招募说明书的属欺诈客户行。√
1926.内幕交易
内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。√
1927.内幕交易
所有未公开的信息都属于《证券法》规定的内幕信息。×
1928.内幕交易
运用公开的信息和资料对证券市场作出的预测和分析也属于内幕信息。×
1929.证券业从业人员的从业资格管理
证券经营机构的董事长、副董事长、总经理和副总经理属证券经营机构高级管理人员。√
1930.证券业从业人员的从业资格管理
个人负债额较大且到期未清偿者不能担任证券经营机构的高级管理人员。√
1931.证券业从业人员的从业资格管理
证券经营机构高级管理人员不得在党政机关任职，但可以兼任其他企事业单位的高级管理人员。×
1932.证券业从业人员行为规范
证券从业人员的职业道德规范的内容包括：正直诚信，勤勉尽责，廉洁保密，自律守法。√
1933.证券业从业人员行为规范
职业操守是从业者在其职业实践和职业生活中所表现的一贯态度和基本行为方式。√
1934.证券业从业人员行为规范
证券从业人员的职业道德是证券从业人员在职业活动中必须遵守的行为守则和道德规范。√
1935.证券业从业人员行为规范
证券业从业人员若在接受委托的同时分享收益，性质上属于劝诱客户投资。×
1936.证券业从业人员行为规范
证券从业人员的行为准则主要可以从保证行为和禁止行为两个方面来界定。√
1937.证券业从业人员行为规范
证券业的职业道德规范是行业内自律监管的准绳。√
1938.证券从业人员资格考试与注册制度
获得证券从业人员资格证书后超过12个月而未在证券专业岗位上就职的，其资格证书自动失效。×
1939.证券从业人员资格考试与注册制度
中国证券业协会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。√
1940.证券从业人员资格考试与注册制度
年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加中国证券从业人员资格考试。√
1941.诚信建设的意义、思想与原则
诚信与法制构成了市场经济有效运作的两大支柱。√
1942.诚信建设的意义、思想与原则
诚实守信是证券市场主体的最起码的道德规范和最基本的义务。×
1943.诚信建设的意义、思想与原则
在市场经济中，诚信有利于降低交易成本，提高市场动作效率。√
1944.证券市场监管的意义
目前我国保险基金可以自由买卖股票。×
1945.证券市场监管的意义
指导证券市场健康发展的“八字方针”是法制、监管、自律、规范。√
1946.证券市场监管的意义
在我国对证券发行，交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会实行自律性管理。√
1947.证券市场监管的意义
目前，我国对机构投资者用于证券投资的资金来源没有限制。×
1948.证券市场监管的意义
依照证券发行核准制的要求，证券的发行不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券管理机构制定的若干适于发行的实质条件。√
1949.证券市场监管的原则、目标和手段
证券市场监管是指运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为进行监督与管理。×
1950.证券市场监管的原则、目标和手段
行政手段是证券市场监管的主要手段，其约束力强。×
1951.证券市场监管的原则、目标和手段
注册会计师对公司财务报告的审核，也是一种公众监督方式的证券市场监管。√
1952.证券市场监管的原则、目标和手段
证券市场监管的手段主要由法律手段、经济手段和行政手段。√
1953.中国政监会及派出机构、证券交易所
目前我国证券市场监督管理委员会对地方证券管理部门实行垂直领导。√
1954.中国政监会及派出机构、证券交易所
我国证券监管机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。√
1955.信息披露
所谓竞业禁止义务，是指公司董事在为自己或第三人从事属于公司营业范围的交易时，必须公开有关交易的重要事实，并须得到股东大会的许可。√
1956.信息披露
依照许多国家证券法规定，证券发行人负有向证券管理机构递交年度报告的义务。√
1957.信息披露
信息持续披露制度是公平原则在证券市场中的集中表现。×
1958.操纵市场
合谋是指以影响证券市场行情为目的，人为制造证券交易的虚假繁荣，从事所有权非真实转移的交易行为。×
1959.操纵市场
操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的交割行为。×
1960.证券市场法律制度
《中华人民共和国刑法修正案》对证券犯罪作了具体界定。×
1961.《基金法》的主要内容
我国《基金法》规定，基金运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。√
1962.《基金法》的主要内容
基金募集期间的资金可以用来进行投资。×
1963.《基金法》的主要内容
我国《基金法》规定，按照基金合同的约定或者基金份额持有人大会的决议，并经国务院证券监督管理机构核准，可以转换基金运作方式。√
1964.《证券法》有关证券法发行、交易、收购的规定 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。√
1965.《证券法》有关证券法发行、交易、收购的规定
客户的证券交易清算资金必须全额存入证券公司，单独立户管理。×
1966.《证券法》有关证券法发行、交易、收购的规定
我国《证券法》规定，收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过六十日。√
1967.《证券法》有关证券法发行、交易、收购的规定 目前我国的证券发行审核制度为注册制。×
1968.《证券法》有关证券法发行、交易、收购的规定
上市公司应在其股票获准上市交易前7个工作日向社会公布其上市公告书。×
1969.《证券法》有关证券市场参与者的规定
证券发行审核委员依法审核股票发行上市申请。×
1970.证券承销制度
全额包销指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，同时承销商无需承担全部风险的承销方式。×
1971.证券承销制度
证券发行注册制即实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。√
1972.证券承销制度
证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。√
1973.证券上市制度
在我国，上市公司连续两年亏损的将被证券交易所直接摘牌处理。×
1974.证券上市制度
公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以非盈利为目的的法人。×
1975.证券上市制度
公司制证券交易所成员公司的股东可以担任交易所的高级职员。×
1976.证券交易所的定义与特征、功能
未向证券交易主管机关进行证券交易登记的公司证券不能进入证券交易所交易。√
1977.证券交易所的定义与特征、功能 证券交易所是不以盈利为目的的法人。×
1978.证券交易所的定义与特征、功能 场内市场是没有固定场所的无形市场。×
1979.证券交易所的定义与特征、功能
根据我国《证券法》的规定，证券交易所是提供证券集中竞价交易场所，不以盈利为目的的行政单位。×
1980.证券交易所的定义与特征、功能
证券交易所是证券交易的集中场所，投资者可直接在交易所买卖证券。×
1981.证券交易所的组织形式
会员制证券交易所规定，非会员交易商必须经过批准，方可进入证券交易所大厅进行交易。×
1982.证券交易所的组织形式
证券交易所的组织形式大致可分为公司制和会员制两种形式。√
1983.证券交易所的组织形式
我国证券交易所的最高权力机构是理事会。
×
1984.场外交易市场的定义、特征和功能 场外交易市场的组织方式采取做市商制。√
1985.场外交易市场的定义、特征和功能 场外交易市场是证券交易所的必要补充。√
1986.场外交易市场的定义、特征和功能
一般来说，场外交易市场是一个以竞价方式进行证券交易的市场。×
1987.场外交易市场的定义、特征和功能 场外交易市场是固定、有形的高场。×
1988.场外交易市场的定义、特征和功能 早期的证券交易市场只有柜台市场。√
1989.场外交易市场的定义、特征和功能
在场外交易市场上交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的。×
1990.场外交易市场的定义、特征和功能
封闭型投资基金的受益凭证主要在证券交易所内交易。√
1991.场外交易市场的定义、特征和功能
非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在场外交易市场交易。√
1992.场外交易市场的定义、特征和功能
在场外交易市场中，由证券商决定每种证券的交易价格。×
1993.场外交易市场的定义、特征和功能
在场外交易市场中，做市商以较低的价格买进证券，再以较高的价格卖出，一般可以从中赚取暴利。×
1994.三板市场2002 在三板市场进行股份转让的公司其股份转让须征得所在地省级以上人民政府确认后方可办理。√
1995.三板市场2002 在代办股份转让市场上的股份转让每个交易日均可进行。×
1996.三板市场2002 在代办股份转让市场上，一家公司以委托多家公司代办股份转让业务。×
1997.证券发行市场的构成证券流通市场又称为证券初级市场。×
1998.证券发行市场的构成证券发行市场也称为一级市场或者初级市场。
√
1999.证券发行制度和发行方式
我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐人制度。√
2000.普通股票的定义与特征
与其他股票相比，普通股票持有人承担的风险较大。√
2001.普通股票的定义与特征 普通股票属于固定收益证券。×
2002.普通股票的定义与特征
普通股票是最基本、最重要的股票。√
2003.普通股票股东的权利与义务
按入股方式缴纳股金是普通股股东的义务。√
2004.普通股票股东的权利与义务
股东享有公司重大决策的参与权意味着对公司经营管理有一定的控制权。√
2005.普通股票股东的权利与义务 累积投票制有利于持股数多的股东。×
2006.普通股票股东的权利与义务
普通股股东对公司的控制不一定需要持有绝对多数的股票。√
2007.影响股票价格的因素
经济周期循环从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。√
2008.影响股票价格的因素
一般来说，宽松的财政政策和货币政策可以推动股票市场价格上升。√
2009.影响股票价格的因素
股票的每股净资产增加，股票价格可能上升，反之则可能下降。√
2010.影响股票价格的因素
政治因素经常是导致股票价格暴涨暴跌的重要原因。√
2011.影响股票价格的因素
公司派息政策不是影响股票价格的重要因素。×
2012.影响股票价格的因素
经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。×
2013.影响股票价格的因素
通货膨胀会促使股票价格下跌。
×
2014.影响股票价格的因素
公司盈利是股息的来源，公司盈利的快速增长是股价上升的动力。但实际上股票价格的变化往往先于公司盈利的变化。√
2015.影响股票价格的因素
市场利率不是影响股票价格的主要因素。×
2016.结算制度
在金融期货合约中,结算所是所有交易者的对手,即既是所有买方的卖方,也是所有卖方的买方.√
2017.结算制度
金融期货交易的结算所是附属于金融期货交易所的结算机构.√
2018.结算制度
现货价格和期货价格具有市场走势的分散性.×
2019.限仓制度与大户报告制度
金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立的情况下,当交易散会员或客户死亡持仓量过大时,必须向交易所报告有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况的一种制度.×
2020.限仓制度与大户报告制度
在金融期货限仓制度中,只有总量限仓而无比例限仓.×
2021.限仓制度与大户报告制度
期货交易所规定的大户报告限额大于限仓限额.×
2022.股票的清算价值与内在价值
从理论上讲股票的清算价值应与帐面价值一致，实际上大多不一致。√
2023.股票的清算价值与内在价值
股票的内在价值也就是每股股票所代表的实际资产的价值。×
2024.股票的清算价值与内在价值
大多数公司的实际清算价值低于其帐面价值。√
2025.股票的理论价格
股票价格与预期的股息收入成反比。×
2026.股票的理论价格
股票及其他有价证券的理论价格是以一定贴现率计算出来的当前收入的现值。×
2027.股票的理论价格
现值理论认为，股票的“价值”取决于未来收益的大小。√
