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河北省2016年期货从业资格法律法规：投资咨询业务总则
试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、期货业协会的业务活动应当接受（）的指导和监督 A．国务院期货监督管理机构 B．期货公司 C．中国证监会 D．中国银监会
2、题干: 期货投资基金的费用支出中，支付给商品基金经理的费用是__。A．管理费 B．CTA费用 C．经纪佣金
D．承销费用和营销费用
3、在美国期货市场，______利率期货合约间套利比较困难。A．中期 B．长期 C．短期
D．中期和长期
4、期货公司应当按照分类、（）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。A．流动性 B．收益率 C．净资本 D．折旧率
5、下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（）。A．组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 B．主持期货交易所的日常工作
C．根据章程和交易规则拟订有关细则和办法 D．决定对违规行为的纪律处分
6、金融期货的基本功能有__。A．套期保值功能 B．价格发现功能 C．投机功能
D．稳定产销功能
7、为投资者办理股指期货开户手续的主体有__。A．期货公司
B．从事中间介绍业务的证券公司 C．证券公司 D．中期协
8、空头避险策略中，下列基差值的变化对避险策略有负面贡献的是______。A．基差值为正，而且绝对值变大 B．基差值为负，而且绝对值变小 C．基差值为正，而且绝对值变小 D．无法判断
9、期货公司董事长因失踪不能履行职责的，公司应当在内任用具有任职资格的人员担任董事长。A：2个月 B：3个月 C：半年 D：1年
10、我国的期货交易所不包括。A：郑州商品交易所 B：大连商品交易所 C：上海证券交易所
D：中国金融期货交易所
11、期货公司拟任命本公司员。工李某为公司副总经理，根据规定，李某必须取得（）核准的任职资格，否则不得担任该项职务。A．中国期货业协会
B．中国证券监督管理委员会 C．国家外汇管理局 D．期货交易所
12、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。A．中国保监会 B．中国银监会 C．中国证监会 D．中国人民银行
13、期货公司向客户提供虚假成交回报的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A．1万元以下
B．1万元以上5万元以下 C．1万元以上10万元以下 D．10万元以上50万元以下
14、以下为虚值期权的有__。
A．执行价格为300，市场价格为250的买入看跌期权 B．执行价格为250，市场价格为300的买入看涨期权 C．执行价格为250，市场价格为300的买入看跌期权 D．执行价格为300，市场价格为250的买入看涨期权
15、关于移动平均线，说法错误的是______。
A．移动平均线的曲线与趋势线方向保持一致，不轻易改变 B．移动平均线的行动往往提前于大趋势变化
C．移动平均线无论是向上或是向下突破，价格都有继续向突破方向走的意愿 D．移动平均线起到支撑线和压力线的作用
16、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起____个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。A：3 B：5 C：7 D：15
17、中央银行在干预外汇市场的同时，采取其他金融政策工具与之配合，以改变因外汇干预而造成的货币供应量的变化，这是冲销式干预。它对汇率的影响是（）的。
A：比较大的 B：比较持久的 C：比较小的 D：比较迅猛的
18、我国期货交易的保证金分为____和交易保证金。A：:交易准备金 B：:交割保证金 C：:交割准备金 D：:结算准备金
19、期货公司的独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A．1 B．2 C．3 D．4
20、套利者和投机者的区别是__。A．交易方式的不同 B．利润的来源不同 C．交易动机不同
D．承担风险程度不同
21、期货公司应当按照（）的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。A．审慎经营 B．风险适中 C．风险最小化 D．利润最大化
22、期货市场具有规避风险的功能，这主要是因为__。A．在期货市场上可以进行套期保值操作 B．期货市场具有价格发现的功能 C．期货市场是有组织的规范化的市场
D．期货市场和现货市场走势具有“趋同性”
23、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是__。A．单个股东的持股比例增加到3% B．有关联关系的股东合计持股比例增加到5% C．单个股东的持股比例增加到1% D．有关联关系的股东合计持股比例增加到3%
24、股票期货的理论价格为（）。
A．现货价格+资金占用成本-持有期分红 B．现货价格+资金占用成本+持有期分红 C．现货价格-资金占用成本+持有期分红 D．现货价格+净持有成本
25、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，__依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A．中国证监会 B．财政部
C．期货投资者保障基金管理机构 D．期货投资者
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、最早的金融期货品种外汇期货是在哪一年推出的____ A：1971年 B：1972年 C：1973年 D：1974年
2、如果本国货币升值或者升值预感强烈，受计价货币币值变化以及市场套利机制的影响，可能出现的情况包括 A：内外商品比值增加
B：本国商品价格相对国际市场同种商品价格将上升 C：内外商品比值减少
D：本国商品价格相对国际市场同种商品价格将下跌
3、关于对股指期货投资者的诚信状况评估，下列说法正确的是__。
A．期货公司会员应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息
B．投资者只能提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告作为诚信记录的证明
C．投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明
D．期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估
4、下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是（）。A．期货公司
B．期货交易所的非期货公司结算会员 C．期货投资咨询机构
D．为期货公司提供中间介绍业务的机构
5、以__为代表的期货投资基金的监管模式，是通过制定一整套专门的基金管理法规对市场进行监管。A．英国 B．新加坡 C．美国 D．日本
6、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行，并且事后客户未予追认的，对该交易造成客户的损失，____应当承担赔偿责任。A：期货公司 B：客户
C：期货公司应承担主要赔偿责任，客户承担次要责任 D：期货交易所
7、非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司当采取的措施不包括__。A．及时向期货交易所报告 B．及时向中国期货协会报告 C．及时向中国期货业协会报告
D．按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓
8、当基差为负时，买期保值会有获利之情况为____ A：基差之绝对值放大，且符号不变 B：基差之绝对值与符号均不变 C：基差由负转正 D：与基差无关
9、美国供应管理协会(ISM)发布的采购经理人指数(PMI)是预测经济变化的重要的领先指标。一般来说，该指数____即表明制造业生产活动在收缩。A：低于57% B：低于50% C：在50%和43%之间 D：低于43%
10、价格形态的主要类型有__。A．持续整理形态 B．持续突破形态 C．反转整理形态 D．反转突破形态
11、某套利者进行指数期货牛市套利，以90.51点买入3个月后到期的指数期货，同时以91.17点卖出6个月后到期的指数期货。两个月后平仓时，两种期货价格分别为90.06点和89.82点。则该套利结果为（）美元（每点2500美元）。A．亏损1 050 B．亏损2 250 C．盈利1 050 D．盈利2 250
12、交割仓库给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任． A：未能及时交割
B：未履行货物验收职责 C：交割数量不符 D：因保管不善
13、下列在上海期货交易所交易的期货品种有______。A．铜 B．铝
C．天然橡胶 D．玻璃
14、期货交易所交易规则应当载明下列事项． A：期货交易、结算和交割制度
B：风险管理制度和交易异常情况的处理程序 C：保证金的管理和使用制度 D：期货交易信息的发布办法
15、下列关于商品期货合约交易单位的说法，正确的有__。A．商品的市场规模较大，交易单位应该较大 B．商品的市场规模较大，交易单位应该较小 C．交易者的资金规模较大，交易单位应该较大 D．交易者的资金规模较大，交易单位应该较小
16、一节一份制这种叫价方式在____比较普遍。考试大－中国教育考试门户网站(www.daodoc.com)A：英国 B：美国 C：荷兰 D：日本
17、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员，是指期货公司的。A：副总经理 B：首席风险官 C：营业部负责人
D：人力资源部负责人
18、关于美元走势与商品价格，以下说法正确的是
A：美元走势与商品价格并不完全负相关，阶段性也会出现齐涨或者共跌
B：商品价格受到宏观经济、供需等诸多因素的影响，方向一致时会助涨助跌，相反时美元因素可能会被淡化
C：美元走势与商品价格完全负相关，不会出现齐涨或者共跌
D：商品价格受到宏观经济、供需等诸多因素的影响，方向一致时会助涨助跌，相同时美元因素可能会被淡化
19、某证券投资基金主要在美国股市上投资，在9 月2 日时，其收益已达到16%，鉴于后市不太明朗，下跌的可能性很大，为了保持这一成绩到12 月，决定利用S&P500 指数期货实行保值。假定其股票组合的现值为2.24 亿美元，并且其股票组合与S&P500 指数的β 系数为0.9。假定9 月2 日时的现货指数为1380 点，而12 月到期的期货合约为1400点。该基金首先要卖出____张期货合约才能实现2.24 亿美元的股票得到有效保护。A：500 B：550 C：576 D：600
20、期货公司会员的客户管理和服务制度的核心是__。A．了解客户 B．贴近客户 C．分类管理 D．集中管理
21、某投机者以20美分/蒲式耳的权利金买入小麦美式看涨期货期权，执行价格为1 200美分/蒲式耳。之后期货价格上升至1 240美分/蒲式耳。则权利金上升至60美分/蒲式耳。则该投机者可以__。
A．要求履约，即按1 240美分/蒲式耳卖出期货 B．卖出期权对冲平仓
C．要求履约，即按1 200美分/蒲式耳买入期货 D．要求履约，即按1 240美分/蒲式耳买入期货22、1865年，芝加哥期货交易所推出了。A：标准化合约 B：保证金制度 C：对冲机制 D：统一结算
23、好的期货品种应具备__等特点。A．市场容量大 B．价格受政府管制 C．易于储存
D．易于标准化与分级
24、A市B区的时迁与B市C区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易，以下（）法院可以作为当事人的协议管辖法院。A．A市中级人民法院 B．B市中级的人民法院 C．D市中级的人民法院 D．D市E区人民法院
25、移动平均线一般包括__几类。A．长期 B．中长期 C．中期 D．短期
