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全国烟草行业加强内部管理监督
工 作 动 态
第123期
国家局整顿办
2007年8月8日
三维一体、三线互控、三方满意
——地市级局（公司）物资采购机制创新探讨
陕西省宝鸡市局（公司）整顿办
随着烟草行业体制机制的调整和市级局（公司）经营主体地位的确立，物资采购的数量和频次逐年增加，如何加强对物资采购工作的监管，已成为企业内部监管工作的重要方面。近年来，宝鸡市局(公司)在基建工程招投标、物资比质比价采购方面坚持创新机制，加强制度建设，强化监督制约，推行阳光操作，实行痕迹化管理，提高工作透明度，最大限度地堵塞了采购工作中的漏洞，促进了干部思想作风建设，降低采购成本，提高了企业经营管理水平，形成了风清气正、干群参与、互相监督、“三维一体”（投资决策层、采购执行层、监督制约层）、“三线互控”（投资管理、比质比价、签约付款）、“三方满意”（投资方、使用方、供货方）、严把六关，即投资委员会严把项目立项关，保证立项合法合规，满足需求不重复；比质小组严把质量关，保证美观实用；比价小组严把价格关，保证货真价实；财务部门严把付款关，做到手续齐全；纪检部门严把廉政关，保证全过程公平公正；物资采购部门严把验收关，保证票物相符的运行机制。
“三维一体”——创新机制
加强对领导干部监督为重点，切实强化对权力运行监督制约的一个重要方面，就是要加强对基建工程招投标、软件开发和物资采购的监督，通过公开招标、比价采购、规范流程，从根本上改变过去的个别部门采购为团队采购；个别人采购为多数人采购，变行政手段运作为市场化运作模式。增加工作透明度、避免暗箱操作产生的以权谋私行为。因此，在基建工程招投标和物资采购工作中，强化监督制约，保证此项工作公开、公平、公正进行，对于提高采购工作质量，降低采购成本，提升企业管理水平，杜绝不廉洁行为，具有十分重要的意义。在长期的工作实践中，宝鸡市局（公司）把规范工程招投标和物资比价采购工作作为提升企业管理水平的重要内容，作为加强党风廉政建设的重要举措，给予高度重视。首先，建立和完善了《招投标管理办法》、《物资采购比质比价领导小组工作制度》、《物资比质比价采购实施办法》等规章制度，做到了一切依靠规章制度办事。其次，设立了投资管理委员会和预算管理委员会，成立和健全了招投标领导小组和比质比价工作领导小组。领导小组由企业“一把手”任组长、分管副职任副组长，办公室、资金结算中心、监察科、审计科、工会、整顿办等部门负责人为成员。领导小组具体负责市局（公司）工程招投标管理监督以及计算机软、硬件及耗材、烟用物资、大宗办公用品、劳保用品等物资采购比质比价工作，每一项目及品种的比质比价工作由相关业务主管部门牵头。第三，创立了“三维一体”机制。“三维一体”即是在每一次物资采购中，投资决策层（党委、投资管理委员会）、采购执行层（比质、比价领导小组）、监督制约层（纪检监察、整顿、审计等部门及干部职工）各自履行工作职责，工作中，严格按制度运作，取得了显著的效果。比如在物流中心工程建设过程中，通过对电器设施采购及用电方案优化实施“三维一体”的工作机制，使设施采购及用电方案得到了充分优化，仅此一项每年即可为企业节约费用120多万元。
“三线互控”——规范运作
加强对工程招投标和物资比质比价采购的监管，重点是合理分解权力，建立有效的制约机制，实行阳光操作，痕迹管理。长期以来，宝鸡市局(公司)在工程招投标和物资比价采购工作中，坚持“三线互控”，规范运作。所谓“三线互控”就是在采购过程中，投资管理、比质比价、签约付款三线相互制约，其流程为提需求的不采购，比质的不询价，询价的不签约，签约的不付款。通过前一程序对后一程序的制约，后一程序对前一程序的监督，使采购工作公平、公正、公开。具体作法是： 第一，科学编制采购计划。凡一万元以下的物资采购项目，报分管领导批准后，由相关部门组成采购小组集体采购；一万元（含）以上物资的采购项目，必须由相关部门提出采购预案，报投资委员会进行科学论证和预算管理委员会进行全面审查，提交行政办公会研究决定，制定出详尽的采购计划和监控措施。
第二，货比三家，择优采购。物资采购计划经审批下达后，由分管领导负责，比质领导小组牵头，组成联合调研组，认真调研市场，对所采购的商品进行比质论证。对所采购商品的质量、性能、售后服务和供货商的资质、信誉等进行详细的考察，尔后确定至少三家以上的供货商（商品）作为预选对象；5万元以上的重要设备（包括车辆）或项目，在认真调研市场的基础上，必须进行竞标采购。
第三，集体谈判，公平定价。预定供货商（商品）确定后，由比价领导小组进行比价工作。首先由相关人员对预定采购物资的价格进行认真的市场调研和论证；然后，由分管领导主持召开比价领导小组会议，在确保商品（设备）质量和性能的基础上，按照同价优质、同质低价的原则，同供货商进行谈判集体定价，切实保证所购物资（设备）质量可靠，性能优良，价格公平合理，售后服务完善。
第四，严格验收，确保质量。比价领导小组会议结束后，由牵头部门根据会议决定同供货商签订供货合同，再由需求单位组织采购，并会同机关服务中心对采购回的物资（设备）进行把关验收或技术性能鉴定。最后，对所采购的物资（设备）验收完毕，经企业法人审批后，由企业资金结算中心根据采购合同给付货款。
去年以来，宝鸡市局(公司)在基建工程招标和物资比质比价采购工作中，始终坚持公平、公正、公开原则，严格执行制度，规范运作程序。不但为企业节约了费用而且保证了工程建设质量。如在新物流中心建设工程中，首先，我们在30多家报名的建筑企业中优中选优，统一标准，打破地域，筛选资质、信誉、技术力量和工程业绩优的单位进行认真考察，最后，聘请专家主持、参与在陕西省政务大厅按照公开、规范的程序确定施工中标单位，节约工程造价近400万元，同时还为建设优质工程奠定了良好的基础。这种严格执行招投标程序的做法，既确保了工程质量，又节约了工程造价，受到有关部门的好评。今年3月份，宝鸡市局(公司)在物流中心绿化上，首先让公开投标的多家公司分别与投标委员会成员见面，各抒己见，经投标委员会多次讨论，并征求职工意见，最后形成绿化方案。而在物流中心办公家具采购工作方面，则首先由分管领导组织比质领导小组深入市场进行品牌、质量和价格考察，确定选购意见和范围，然后由纪委书记主持召开比价会议，与供货商就商品的价格进行了3次谈判，使6大类、40个品种、报价142万元的家俱最后以106.5万元成交，降价幅度达25%。此次绿化方案筛选和办公家具采购工作受到了职工的一致好评。最近三年，我们在新购业务用车及公务用车方面也取得了明显效果，仅39辆车就节约购臵费用26万余元。
“三方满意”——自省自励
要在招标和物资比质比价工作中，严格按章办事，公开透明，质优价廉，杜绝不廉洁行为，真正做到企业、供货方（提供服务方）、使用单位“三方满意”，除了加强监督制约，建立规范的操作流程外，领导干部率先垂范，严格要求至关重要。几年来，企业在建和已建成的较大工程项目共五项，较大的物资采购有数百宗，价值过亿元，局（司）主要领导在招标和物资采购工作中，能坚持按制度办事，按操作流程办事，不打招呼，不干预，不说情，不搞个人说了算；分管领导认真履行职责，严格遵守有关制度和纪律，处处以企业利益为重，真正做到了以身作责，给大家起到了模范带头作用。其次，参与此项工作的有关人员保持高度的敬业精神、自觉遵章守纪、严于律己是使“三方满意”的必要条件。宝鸡市局(公司)在党员干部中认真开展了廉洁自律教育和“三德”（讲究社会公德，恪守职业道德，修炼人格品德）教育，有效地提高了党员干部的廉洁自律意识和遵章守纪观念。在招投标和比质比价工作中，企业从主要领导到有关人员，都能自觉地遵守有关章程和纪律，从严要求，秉公用权，不谋私利，从而保证了此项工作的顺利进行。第三，严格招投标和比质比价工作纪律，制定招标和比质比价工作人员“四不准”制度，即：不准接受相关供货商的钱物、有价证券或支付凭证；不准在比质比价采购活动中接受有关当事人提供的任何消费活动；不准违反规定（超越权限）擅自采购物资；不准对比质比价采购过程中发现的问题隐瞒不报。由于纪律严明，监督到位，保证了基建工程招标和物资采购工作规范有序，仅去年一年，通过公开招标和物资比价采购，就为企业节约费用310余万元。
几年的探索与实践，宝鸡市局(公司)体会到，建立科学先进的内部监管机制是保证监管力度的基础；不断完善内管监督制度体系是内部监管工作的有效手段；无缝对接的工作流程是内部监管工作的最好执行力；坚持教育先行，警示提醒是提升内部监管工作由他律转向自律的有效途径。今后，宝鸡市局（公司）将按照国家局、省局（公司）的要求，进一步探索建立内部监管的长效机制，与时俱进创新机制，推进市场化运作，强力促进宝鸡市局（公司）内部管理监督工作再上新台阶。
报：国家局、总公司领导。
送：国家局、总公司机关各部门、各直属单位。国家烟草专卖局整顿办
（共印10份）
