吉林省期货从业法律法规：从业人员竞业准则试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“期货从业法律法规题库”。
吉林省期货从业法律法规精选：从业人员竞业准则试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、期货公司应当留存营业部的合规检查报告，并于每年月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。A：5 B：6 C：3 D：92、以下关于套利行为描述正确的是__。A．消除了价格变动的风险 B．提高了期货交易的活跃程度 C．保证了套期保值的顺利实现
D．促进交易的流畅化和价格的合理化
3、以下不属于期货交易所职能的是____ A：设计合约、安排上市 B：发布市场信息
C：制定并实施业务规则 D：制定期货合约交易价格
4、某套利者使用套利限价指令： “买入9月份大豆期货合约，卖出7月份大豆期货合约，价差150元/吨”，则下列最优报价情况满足指令执行条件的有__。A．7月份合约4 350元/吨，9月份合约4450元/吨 B．7月份合约4050元/吨，9月份合约4 000元/吨 C．7月份合约4 000元/吨，9月份合约4 200元/吨 D．7月份合约4 300元/吨，9月份合约4450元/吨
5、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。A．不得降低 B．不得提高
C．申报中国证监会决定降低或者提高 D．由期货公司自主决定降低或者提高
6、题干: 在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是__。A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．期货经纪公司
7、股票指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是____的需要而产生的。A：系统风险 B：非系统风险 C：信用风险 D：财务风险
8、从业人员不得疏怠履行应承担的义务，不包括。A：从业人员应当代理客户从事期货交易
B：从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
C：从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
D：从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
9、利用同一商品但不同交割月份之间价格差距出现异常变化时进行对冲而获利的方法属于______。A．跨期价差交易 B．跨市价差交易 C．跨商品价差交易 D．跨地域价差交易
10、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的__。A．知情权 B．经营权 C．报告权 D．决策权
11、史料记载的最早的期权交易是由____国家的哲学家进行的。A：古罗马 B：腓尼基 C：古希腊 D：荷兰，12、会员制期货交易所以上会员联名提议时，应当召开临时会员大会． A：1／3 B：1／4 C：1／5 D：2／313、下列关于期货公司董事会职责的表述，错误的是__。A．审议并决定期货公司风险管理、内部控制制度 B．审议并决定期货公司客户保证金安全存管制度 C．制定期货公司的业务规则
D．期货公司的董事会应当行使《公司法》规定的职权
14、我国的期货交易必须在内进行． A：期货交易所 B：商品交易市场 C：商品产地
D：买卖双方约定的场所
15、下列关于跨市套利的说法，错误的是
A：从贸易流向和套利方向一致性的角度出发，跨市套利一般可分为正向套利和反向套利
B：如果贸易方向和套利方向一致则称为正向跨市套有利；反之，称为反向跨市套利
C：国内铜以进口为主，在LME做多的同时，在上海期货交易做空，这样的交易称为反向套利 D：正向套利是较常采用的一种跨市套利
16、介绍经纪商在国际上一般都以__的形式存在。A．由期货公司担保 B．独立执业 C．个人 D．机构
17、期货价格异常波动的最直接、最核心的因素是__。A．合约设计上有缺陷 B．会员结构不合理 C．交易规则执行不当 D．人为的非理性投机
18、以下期货合约中，每日价格最大波动限制相同的有__。A．大连商品交易所大豆期货合约 B．郑州商品交易所小麦期货合约 C．上海期货交易所阴极铜标准合约 D．上海期货交易所天然橡胶期货合约
19、因实物交割发生纠纷的，（）为合同履行地。A．期货公司的分公司所在地 B．期货公司的分支机构住所地 C．期货交易所住所地 D．投资者住所地
20、制定投资者适当性制度具体标准和实施指引的主体是（）。A．中国业协会
B．中国金融期货交易所 C．中国证监会 D．期货公司
21、下列各项中，属于期货交易所为保障期货市场平稳运行，而制定的交易制度的有__。
A．大户报告制度 B．交割制度
C．强行平仓制度 D．风险准备金制度22、3月份，大豆现货的价格为650美分/蒲式耳。某经销商需要在6月购买大豆，为防止价格上涨，以105美分/蒲式耳的价格买入执行价格为700美分/蒲式耳的7月份大豆看涨期权。到6月份，大豆现货价格上涨至820美分/蒲式耳，期货价格上涨至850美分/蒲式耳，且该看涨期权价格也升至300美分/蒲式耳。该经销商将期权平仓并买进大豆现货，则实际采购大豆的成本为__美分/蒲式耳。A．625 B．650 C．655 D．70023、卖出套期保值是为了。A：获得期货价格上涨的收益 B：回避现货价格下跌的风险 C：获得现货价格下跌的收益 D：回避期货价格上涨的风险
24、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为． A：3年 B：3年以上 C：5年
D：5年以上
25、需求是指消费者____ A：在每一价格水平上愿意而且能够购买的某种商品量 B：在市场上能够购买的商品量
C：实现最大程度满足所需要购买的商品量 D：在一定价格水平上愿意出售的商品量
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列关于会员制和公司制期货交易所的说法，正确的有__。A．两者都以法人组织形式设立
B．两者的资金都来源于交易参与者缴纳的资格金
C．前者是以公共利益为设立目的，后者是以营利为设立目的D．前者一般适用于《民法》的有关规定，后者首先适用《公司法》的规定
2、对冲基金是一种投资基金，其区别于共同基金的自身特点的有__。
A．除投资传统的股票债券和货币市场外，它还大量投资于金融衍生品市场 B．大量运用卖空机制，并且大量使用信贷杠杆进行高于自己本金数倍甚至数十倍的高风险投机操作
C．往往采取私募合伙的形式 D．往往采取公募形式
3、《期货交易管理条例》规定，期货公司办理（）等事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。A．期货公司变更10%的股权 B．期货公司解散
C．期货公司收购境外期货类经营机构 D．变更注册资本
4、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有__。A．口头警示 B．书面警示 C．约见谈话
D．责令处分责任人员
5、期货市场的风险与现货市场的风险相比具有放大性的特征，这是因为。A：期货价格波动较大
B：期货交易具有“以小博大”的特征 C：期货交易风险易于延伸，引发连锁反应 D：期货交易量大，风险集中，盈亏幅度大
6、投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近年内的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明． A：2 B：3 C：4 D：57、下列有关基差的叙述，正确的是__。A．属于相对价格变动
B．存在随到期而收敛的现象
C．基差风险通常低于现货(或期货)价格风险 D．基差之强弱与市场走势有绝对相关
8、套利交易中模拟误差产生的原因有__。A．组成指数的成份股太多
B．短时间内买进卖出太多股票有困难 C．买卖的冲击成本较大
D．股市买卖有最小单位的限制
9、一般法人投资者申请开立股指期货账户时，下列人员中需要具备股指期货基础知识并通过相关测试的有（）。A．客户开设人 B．结算单确认人 C．指定下单人 D．资金调拨人
10、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A．中国银监会 B．中国证监会 C．期货交易所 D．期货业协会
11、我国实行会员制的期货交易所有__。A．大连商品交易所 B．郑州商品交易所 C．上海期货交易所
D．中国金融期货交易所
12、我国实物商品期货合约的最后交易日是指某种期货合约在交割月份中进行交易的最后一个交易日，过了这个期限的未平仓期货合约，必须进行____ A：实物交割 B：对冲平仓 C：协议平仓 D：票据交换
13、证券公司应当建立完备的协助开户制度，并履行如下职责． A：对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 B：向客户充分揭示期货交易风险 C：告知期货保证金安全存管要求
D：解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
14、期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》第19条第2款的规定履行了报告义务的，可以（）处罚。A．加重 B．从轻 C．减轻
D．免予行政
15、在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有__。A．《1933年证券法》 B．《1934年证券交易法》 C．《商品交易法》
D．《1940年投资顾问法》
16、期货公司首席风险官是负责对期货公司____进行监督检查的期货公司高级管理人员。
A：风险管理状况
B：经营管理行为的合法合规性和风险管理状况 C：财务状况和风险管理状况
D：经纪、结算业务，客户风险管理和信息安全状况
17、期权价格由__两部分组成。A．时间价值和内涵价值 B．时间价值和执行价格 C．内涵价值和执行价格 D．执行价格和权利金
18、期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是（）。
A．从业资格考试、从业资格注册和公示 B．执业行为准则
C．执业检查、纪律惩戒和申诉 D．后续职业培训
19、期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括（）。A．依据客户的要求支付可用资金 B．为客户交存保证金 C．支付手续费、税款
D．提取期货公司活动经费
20、我国上海期货交易所的黄金期货合约的交易代码是__。A．CU B．AL C．ZN D．AU21、（）应当对期货公司定期报送的月度报告签署确认意见。A．法定代表人
B．经营管理的主要负责人 C．财务负责人 D．监事会主席
22、李某为某期货公司的总经理，王某为其高中好友，并在李某的期货公司里面开立一账户，王某借与李某之间的特殊关系，多次找到李某，要求其透漏一些期货信息，李某碍于情面，根据其利用其职权从证券交易所获得的信息，暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中共获利20余万元，并给予李某好处费5万元．关于本案例中的李某，下列说法正确的是．
A：李某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕信息 B：李某的行为属于商业受贿行为
C：应当没收其违法所得，并处3万元以下罚款
D：情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任
23、每年初，为合法参与境外期货业务企业开据《企业期货业务年度风险额度登记确认函》的部门是（）。A．中国证监会 B．国家商务部
C．该企业开立相关帐户的银行 D． 国家外汇管理局
24、期货公司实际控制人出现下列__情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A．质押所持有的期货公司股权 B．被撤销 C．变更名称
D．涉嫌严重违法违规经营，被有关机关调查、采取强制措施
25、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（），情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，情节特别严重的，处5年以上有期徒刑。A．存单 B．票据 C．资信证明
D．信用证或者其他保函
