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如何正确认识和开展航运公司
安全管理体系建立与运行中的培训工作
徐厚仁
[摘要]：《国际安全管理规则》（即ISM规则）和《国内安全管理规则》（即NSM规则，以下简称《规则》）已实施多年，但笔者在近年对航运公司安全管理体系（以下简称SMS）的审核过程中，仍时常会遇到对《规则》要求的培训在理解上存在一些误区，具体表现在文件编写和SMS活动中对培训对象、培训内容、培训方式、培训程序的完整性和闭合性等方面出现不符合。笔者试在本文中通过对有关培训误区的分析，指出SMS建立与运行中培训工作的重要性，并结合自身工作实际，对如何认识和开展培训工作，进行初步探索，以期为航运公司建立和运行SMS提供参考。
{关键词}航运公司 培训管理
上世纪90年代以来，《国际安全管理规则》和《国内安全管理规则》先后对国际航行船舶及我国部分国内航行船舶强制生效，两个《规则》均要求适用的航运公司建立、实施和保持经主管机关认可的安全管理体系（简称SMS）。《规则》所蕴含系统化、规范化的先进管理模式，产生于欧美等西方航运发达国家，对我国航运管理，尤其是内河航运管理的传统管理模式冲击较大。要想根据简短的《规则》表述扩展建立复杂的文件化的管理体系，从传统经验式的管理转变到科学地系统化、程序化的管理，要在较短的时间内实现管理理念、管理模式的转变，对《规则》内容、公司所建成的SMS文件及相关规定的有效培训，至关重要。
一、从几种常见的误区分析剖析培训工作的重要性
误区之一：对体系编写人员之外的其他人员不需要进行规则培训。
《规则》前言中强调：高级领导层的承诺是做好安全管理工作的基础，但也同时强调：各级人员的责任心、能力、态度和主观能动性对船舶的安全和防污染起决定性作用。对规则的培训不仅能增强对规则具体条款的理解，同时也能提高人员对规则实施意义、规则本身所包含的先进管理理念和管理思想体系的认识，能培养体系内人员按照“5W1H”思考、处理问题的思维方式和自觉按照体系规定执行的意识，能帮助最高领导层真正重视和有效承诺，能激发各级人员的责任心和主观能动性，为体系文件的建立和运行打下良好基础，对规则的有效培训往往使体系运行工作达到事半功倍的效果。如对公司最高领导层的规则培训，能使公司最高领导层加深对规则实施的必要性和重要意义的认识，能及时保证体系建立和运行过程中的人、财、物的支持，能通过最高领导层自觉遵守体系程序规定，促使岸基各部门及各岗位及时为船舶提供支持和资源，进而影响体系内所有人员自觉按体系运行，会大大缩短规则推进进程，同时会增强体系运行的有效性。
误区之二：一培永逸。
《规则》中有 “对有关规定、规则和指南有充分的理解” 的明确规定，要达到“充分的理解”，培训一般应包括以下三个方面：一是初始培训，即对规则和体系文件（包括体系所涉及的规定、规则和指南）进行了普及性的培训。二是反复培训，由于人的记忆是有时间限制的，不论记忆力有多好，经过一定时间后总是会忘记的，要使文件执行者对相应文件规定始终熟悉和理解，必须按照一定的间隔期进行反复式培训，如船上“训练手册”、“消防手册”、“垃圾管理计划”、“溢油应急计划”等文件均有按照一定间隔期进行反复培训并做好培训记录的强制性要求。三是更新培训，对体系文
件及其所涉及的规定、规则和指南发生了修改，就产生了新的培训需求，公司应按《规则》第六章要求建立培训程序，并保证向所有相关人员提供这种培训。否则，就难以保证相关人员对新修改的规定内容熟悉并达到充分理解的要求，更谈不上有效运行了。
误区之三：公司最高领导层可不纳入培训程序，或虽纳入培训程序，但不要求提出培训需求，只仅仅自学，而不需参加公司组织的培训，对学习的效果也不进行考核验证。
持这种观念的人，把公司最高领导层作为体系内的特殊人员，在体系学习培训时给予特权，这样对其他人员体系培训的积极性和最终培训的效果有害无益，同时“不纳入培训程序”也不符合《规则》第六章关于“与其SMS内的所有人员”的规定。“纳入培训程序，但不提出培训需求，只仅仅自学，也不进行考核验证”，也无法确认对公司最高领导层的培训是否有效，不能保证符合《规则》关于“对有关规定、规则和指南有充分的理解”的规定。
误区之四：外培才是培训。
在SMS审核过程中，发现部分公司人员，尤其是船员的心目中，仍将船员“考前培训”理解为SMS文件中要求的培训。对公司SMS文件的培训，不提出培训需求，也没有相应的培训及考核验证记录。人员对相关体系文件内容不熟悉，相关程序文件运行失效，这样往往导致“两张皮”，使体系文件形同虚设。
误区之五：由公司或部门组织的培训才是培训。把自学不认为是培训，或自学，不做记录，也不进行考核验证，往往使培训难以达到理想效果。由于船舶要进行正常运转，不可能专门安排时间培训，公司和部门组织培训往往受时间限制，每次培训内容和参加的人员也是有限的。因此在公司和部门组织培训的同时，自学也是一种很重要的培训形式，尤其是初始培训后的反复熟悉培训的效果，更应靠自学来强化。自学也应做培训记录，并由负责人员进行考核与验证。
以上对培训理解和认识上的误区，会造成SMS中有关培训程序文件不完善，相关培训程序难以有效运行，相应培训工作难以收到实效，在审核过程中往往产生文件或活动方面的不符合，严重不符合，甚至是重大不符合，最终导致审核中止或审核不通过的恶果。
二、对《规则》第六章关于培训的认识
《规则》涉及培训的内容主要是第6.3、6.4和6.5三节，其中：
《规则》第6.3节规定“公司应当建立有关程序，以便保证涉及安全和环境保护工作的新聘和转岗人员熟悉其职责，凡需在开航前发出的重要指令均应当标明并以书面形式下达”，要求公司针对船上新聘和转岗的船员，制定在上岗任职前熟悉有关安全与环保职责的程序，在船舶开航前需对新聘和转岗船员下达的重要指令，在SMS文件中应当标明，并明确在具体下达时应以书面形式进行。有的航运公司将岸基人员的招聘和岗位转换也纳入新聘和转岗人员熟悉职责程序，并将岸基人员工作交接也纳入上岗前指令，只要与SMS中其它文件不冲突，也未尝不可。“新聘和转岗人员”应包括船上所有岗位人员，有的公司将船长、政委等岗位不纳入新聘和转岗人员熟悉职责程序，应视为不满足《规则》要求。
《规则》第6.4节规定“公司应当保证安全管理体系内的所有人员充分地理解有关规定、标准和相关指南”，要求公司在SMS中提供保证体系内的所有人员充分地理解有关规定、标准和相关指南的措施，这种措施一般可通过制定能同时覆盖《规则》第6.4和6.5节的《安全管理体系培训程序》来体现的。本节明确：一）“培训对象”应是安全管理体系内的所有人员，把公司最高管理层或船长不纳入体系，或在程序中无相应职责规定，都是不满足《规则》要求的；二）“培训内容”即“有关法规、规定、规则和指南”，应包括所有强制性的规定、标准和适用的建议性规则、指南和标准，有的公司将“适用的建议性规则、指南和标准”不纳入培训内容，不全面。三）本节的“充分理解”和《规则》第6.5节“并保证向所有相关人员提供这种培训”，都是对培训效果的要求，要求SMS文件中明确对培训工作进行考核评价和验证，明确考核评价人、考核方法和考核标准，并明确考核评价结果为不合格时的处理措施。
《规则》第6.5节规定“公司应当建立有关程序，以标识为支持安全管理体系可能需要的任何培训，并保证向所有相关人员提供这种培训”，本节要求在SMS文件中对“支持安全管理体系可能需要的任何培训”，制定一个“标明、识别并保证提供相应培训的程序”，该程序要能针对在体系运行中新出现的任一培训需求，能明确：1）“培训需求由谁提出”；2）该“培训需求”是否“为支持安全管理体系需要”，由谁认定；3）培训需求被认定后，由谁制定相应培训计划；4）培训计划由谁批准，由谁负责实施；5）实施后的培训效果如何考核评价和验证，考核评价和验证由谁进行；6）考核评价结果不合格的情况，如何处理。
三、培训的分类
从《规则》推进、体系建立、实施与保持的全过程来看，笔者认为可以将培训从以下三个方面进行分类：
1、按培训内容，可分为《规则》培训，体系文件培训和相关规定培训三种，其中：
1）《规则》培训，一般是在体系建立之前，对公司进入体系人员，尤其是公司最高领导层和文件编写人员，应对《规则》条款及主管机关有关《规则》实施宣贯和审核的文件进行反复地学习，深入领会。在体系运行中若发现对《规则》有关条款理解存在偏差时，也应及时组织《规则》培训。
2）体系文件培训，一般是体系文件编写完毕，经过批准，在运行前和运行过程中，按培训程序进行的体系文件培训。
3）相关规定培训，是针对SMS所涉及的强制性规定、规则及适用的建议性规则、指南和标准进行的培训。
2、按培训组织单位，可分为公司培训、部门培训、自学、体系外单位组织培训，其中：
1）公司培训：一般包括在体系建立初期由公司组织的《规则》培训，针对SMS文件组织的普及式培训，以及对重要法规等在公司内具有普遍性需由公司举办的培训。
2）部门培训：一般是指由部门针对涉及本部门的SMS文件和有关规定组织的培训，培训的内容在某一部门具有共性。
3）自学：是对公司和部门培训的重要补充，主要是针对涉及某岗位的SMS相关文件及有关规定要求由岗位人员自己进行的学习，自学也要做好学习记录。
4）体系外单位组织培训，即外培，通常是由有关的主管机关或行业组织，针对支持公司SMS的有关强制性及适用的建议性规定、船员持证考试、安全航法熟悉或安全操作技能提高等举办的培训。
3、按时间进程，可分为初始培训、反复培训和更新培训三种，其中：
1）初始培训：一般指针对《规则》、SMS文件、以及支持SMS的强制性和适用的建议性规定、规则、指南在运行或执行初期进行的普及式培训。
2）反复培训：是指为强化记忆对已培训过的SMS文件、支持SMS的强制性和适用的建议性规定、规则、指南等进行的重复培训。如在具体在SMS文件中，针对船上紧急情况的应急反应须知内容，应按一定间隔期进行定期培训和演练，以便船上一旦发生紧急情况，能及时有序应对，尽可能减少损失。
3）更新培训：是指针对已培训过的文件或规定内容发生变化，或在通航环境和船舶安全操作方面产生了新的需求，对船员安全操作知识和技能提出了新的要求时，需要对体系内人员进行知识更新的培训。
四、开展培训工作的建议
为使公司顺利编制出满足《规则》要求的SMS文件，使公司SMS文件能得到有效运行，在正确认识培训工作的重要性的同时，做好培训工作，还需要明确“一个职责”，注重“一个记录”，完善“两个程序”，抓好“三个阶段”，落实“四个环节”。
1、明确“一个职责”，在SMS文件中对 “培训需求提出与认可，培训计划制定、批准与下发，培训实施与检查，培训效果考核、评价与验证，培训记录”等有关人员职责均应进行明确分工，做到：1）凡涉及培训的所有工作应分配给相应岗位，不留空白；2）有关培训岗位职责之间不得相互矛盾。
2、注重“一个记录”，即要注重培训记录，实施培训后，要注意留下证明培训的客观证据，如没有记录，将被视为未按SMS文件规定执行。培训记录要全面，凡是SMS文件要求进行的培训均应健全相应的培训记录，一般包括“培训需求提出与认可，培训计划制定、批准与下发（可包括年度培训计划、月度计划及临时计划等），具体培训实施与检查记录，培训效果考核评价与验证记录”等；同时对每一具体培训记录内容要详细，包括个人自学的记录，记录中应包括学习时间，学习内容名称及主要摘要，由公司、部门组织培训的记录中还应有参加人员、主讲人等内容。
3、完善“两个程序”，即完善符合《规则》第6.3、6.4和6.5节规定要求的《新聘和转岗人员熟悉职责程序》和《公司船岸人员SMS培训程序》，有的公司合并为一个程序，有的公司分为三个程序，具体程序名称和程序数量由公司自定，但均应满足《规则》要求。程序中对培训对象要涉及所有与安全和防污染管理的人员，培训内容要全面涉及为支持安全管理体系可能需要的任何培训。程序应包括“培训需求提出与认可，培训计划制定与批准，具体培训实施与检查，培训效果考核、评价与验证”等完整内容。
4、抓好“三个阶段”，即初始培训、反复培训和更新培训。初始培训要求全面，使所有相关人员均应得到培训。公司对初始培训普遍较为重视，为增强记忆的反复培训，往往易被忽视，对SMS文件修改后的学习培训和船员知识更新培训，往往得不到理想效果。但这三个阶段的培训相辅相成、互为补充和强化，均应按培训程序规定有效进行。
4、落实“四个环节”，即“培训需求、计划、执行、考核验证”四个环节，因为四个环节是环环相扣，步步深入，缺一不可的。若发生了培训需求不提出，计划没有针对性；不制定计划、计划过简单或计划未批准，无法执行；计划批准，但不执行，也不需要考核验证；培训进行了，但不进行考核评价和验证，无法保证培训效果，因此对每一个环节都不能放松，都应狠抓落实。凡发生的培训需求，应及时得到提出；提出的培训需求应切合岗位和部门实际，并经审定认可；培训计划应针对支持安全管理体系的需要，培训计划要能起到计划指导的作用，并便于执行与考核；对具体培训工作的实施应进行检查；对培训效果需要进行考核、评价与验证，对考核不合格的情况应重新得到培训，直至考核合格为止，最终形成一个由“培训需求、计划、执行、考核验证”四个环节组成的闭合的培训循环。
