下半年证券从业《市场基础知识》押密试卷(8)中大网校由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券市场基础知识试卷”。
中大网校引领成功职业人生
2012年下半年证券从业《市场基础知识》押密试卷(8)总分：100分
及格：60分
考试时间：120分
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分。共30分。以下各小题所给出的四个选项中。只有一项最符合题目要求)
(1)目前，我国香港地区的存托凭证称为（）。A.HDR B.HOR C.HDT D.HDY
(2)信用互换属于（）。A.股权类产品的衍生工具 B.货币衍生工具 C.利率衍生工具 D.信用衍生工具
(3)下列不属于经纪商的权利与义务的是（）。
(4)上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。A.90% B.80% C.70% D.60%
(5)使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整指的是（）。A.嵌入式衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.场外交易市场(OTC)交易的衍生工具 D.独立衍生工具
(6)企业年金基金投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.daodoc.com
中大网校引领成功职业人生
及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的（）。A.20% B.30% C.40% D.95%
(7)附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在（）才调整行权价格和行权比例。
A.增发新股 B.合并 C.配股
D.正股除权除息时
(8)中国证监会收到创业板上市申请文件后，在（）个工作日内作出是否受理的决定。A.2 B.3 C.4 D.5
(9)证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。A.500% B.100% C.30% D.5%
(10)1987年10月，财政部在（）发行了3亿元公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券。A.美国 B.日本 C.英国 D.德国
(11)参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括（）。A.存券银行 B.托管银行 C.中央存托公司 D.评级公司
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.daodoc.com
中大网校引领成功职业人生
(12)1952年中国最后被关闭的证券交易所是（）。
(13)会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于（）万元。A.1000 B.600 C.500 D.300
(14)现阶段我国社会保险基金主要是（）。A.失业保险基金 B.基本养老保险基金 C.工伤保险基金 D.生育保险基金
(15)下列各项不属内幕信息的是（）。
A.公司分配股利或者增资计划 B.公司债务担保的重大变更
C.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25%
(16)中央汇金投资有限责任公司于2010年在全国银行间债券市场成功发行的两期人民币债券被命名为（）。A.特别国债
B.政府支持机构债券 C.长期建设国债 D.金融债券
(17)根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。A.10 B.15 C.20 D.25
(18)下列属于间接融资手段的有（）。
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.daodoc.com
中大网校引领成功职业人生
A.普通股 B.优先股 C.债券 D.贷款
(19)转融通业务的保证金中的货币资金比例不得低于（）%。A.15 B.20 C.25 D.30
(20)证券投资基金的特点不包括（）。
A.集合投资 B.专业理财 C.稳定市场 D.分散风险
(21)证券上市是指已公开发行的证券经过证券交易所批准在交易所内公开挂牌买卖，又称（）。A.公开上市 B.初次上市 C.买卖上市 D.交易上市
(22)（）是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。A.ETF B.QDII基金 C.LOF D.保本基金
(23)2007年8月，（）正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。A.国务院
B.中国人民银行 C.中国证监会 D.中国银监会
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.daodoc.com
中大网校引领成功职业人生
(24)进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是（）。A.证券市场网络化
B.各种类型的个人投资者快速成长 C.金融机构混业化
D.各种类型的机构投资者快速成长
(25)按照规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（），一般采用（）方式分红。A.70%，现金 B.90%，现金
C.70%，红利再投资 D.90%，红利再投资
(26)目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据。A.中央银行 B.商业银行 C.保险公司 D.证券交易所
(27)上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。A.8 B.9 C.10 D.11
(28)证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，整改期限最长不超过（）个工作日。A.10 B.15 C.20 D.30
(29)下列关于签订上市协议的公司应当公告的事项表述错误的是（）。
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.daodoc.com
中大网校引领成功职业人生
(30)普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B.公司解散清算之时 C.公司连续5年亏损
D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
(31)证券服务部不能从事下列（）业务。
(32)下面不属于独立衍生工具的是（）。A.可转换公司债券
B.远期合同 C.期货合同
D.互换和期权
(33)职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。
(34)互换交易的主要用途是（），从而规避相应的风险。A.套期保值
B.改变交易者资产或负债的风险结构 C.价格发现 D.套利
(35)公债最初仅仅是政府（）的手段。
(36)一般而言，金融期权的基础资产（）金融期货的基础资产。A.多于 B.少于 C.等于 D.不是
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.daodoc.com
中大网校引领成功职业人生
(37)按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（），封闭式基金一般采用（）方式分红。
A.70%，现金 B.90%，现金
C.70%，红利再投资 D.90%，红利再投资
(38)债券是一种的（）凭证。A.债权债务
B.所有权、使用权 C.设权 D.转让权
(39)期权交易中的选择权，属于交易中的（）。
(40)上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向同务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A.2 B.3 C.4 D.5
(41)首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A.1 B.2 C.3 D.4
(42)独立存在的金融合约是（）。A.嵌入式衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.场外交易市场(OTC)交易的衍生工具 D.独立衍生工具
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.daodoc.com
中大网校引领成功职业人生
(43)我国规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司（）。A.盈余公积金 B.资本公积金 C.未分配利润 D.法定公益金
(44)根据《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买卖（）。
A.B股
B.政府债券和政府机构债券 C.政府债券和金融债券 D.信托投资基金
(45)上市公司信息披露应遵循的原则不包括（）。
A.全面原则
B.真实原则 C.准确原则
D.完整原则
(46)有价证券是（）的一种形式。A.真实资本 B.虚拟资本 C.货币资本 D.商品资本
(47)根据（）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A.选择权的性质
B.合约所规定的履约时间的不同 C.金融期权基础资产性质的不同
D.协定价格与基础资产市场价格的关系
(48)代办股份转让系统又称为（）市场。A.主板 B.二板 C.三板 D.副板
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.daodoc.com
中大网校引领成功职业人生
(49)（）一直是反映和衡量香港股市变动趋势的主要指标。A.恒生指数
B.恒生综合指数系列 C.恒生流通综合指数系列 D.恒生流通精选指数系列
(50)首次公开发行的初步询价结束后，出现（）时应当终止发行。A.公开发行股票在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的 B.公开发行股票在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足30家的 C.公开发行股票在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家 D.公开发行股票在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足60家
(51)上市公司的中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起（）个月内编制完成并披露。A.1 B.2 C.3 D.4
(52)两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）。A.互换 B.期货 C.期权 D.远期
(53)一般（）不履行债务的风险最低。A.政府债券 B.金融债券 C.企业债券 D.欧洲债券
(54)商业银行在个人理财产品和业务的经营活动中，较多涉及（）金融衍生品。A.独立 B.嵌入式 C.利率 D.外汇
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.daodoc.com
中大网校引领成功职业人生
(55)全部境外投资者持有(包括直接持有和间接持有)上市内资证券公司股份的比例不得超过（）%。A.10 B.15 C.20 D.25
(56)证券的风险性是指实际收益与（）的相背离。A.预期收益 B.账面收益 C.真实收益 D.市场收益
(57)根据有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和不超过该上市公司股份总数的（）。A.10% B.15% C.20% D.25%
(58)基金管理公司办理特定客户资产管理业务，客户委托的初始资产合计不得低于（）万元人民币。A.1000 B.3000 C.5000 D.4000
(59)上海、深圳证券交易所规定未完成股改的股票的涨跌幅比例为（）。A.3% B.4% C.5% D.6%
(60)（）是反洗钱的行政主管。A.中国人民银行 B.国务院 C.银监会
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.daodoc.com
中大网校引领成功职业人生
D.证监会
二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分。共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有二项符合题目要求)
(1)公司可以进行股份回购的情形有（）。A.公司减少注册资本
B.与持有本公司股份的其他公司合并 C.将股份奖励给本公司职工
D.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
(2)下列关于次级债券的说法正确的有（）。A.发行人为依法在中国境内设立的商业银行法人 B.可以在全国银行间债券市场公开发行或私募发行 C.只能一次性足额发行
D.承销可以采用包销、代销、招标承销的方式
(3)财产股息通常是（）。A.股票 B.债券 C.基金 D.实物
(4)货币市场基金的投资对象期限包括（）。A.银行短期存款 B.国库券
C.公司短期债券
D.银行承兑票据及商业票据
(5)股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市，应当具备的条件有（）。A公司附本总额不少于3000万元B．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上C．公司股东人数不少于100人D．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
(6)我国资本市场中存在的问题有（）。A.上市公司改制不彻底、治理结构不完善 B.证券公司实力较弱、运作不规范 C.机构投资者规模小、类型少
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.daodoc.com
中大网校引领成功职业人生
D.交易制度单一
(7)金融期货与金融期权的区别主要表现在（）。
(8)债券发行人在确定债券期限时要考虑的影响因素有（）。A.资金使用方向 B.债券发行的数量 C.市场利率变化 D.债券的变现能力
(9)证券的发行人包括（）。A.公司 B.个人 C.政府
D.政府机构
(10)金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。A.金融远期合约 B.金融期权 C.金融互换
D.结构化金融衍生工具
(11)上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)的条件是（）。
A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者为计算依据
B.除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
C.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一交易日的均价 D.上市公司的盈利能力具有可持续性
(12)对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。
A.证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告
B.证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.daodoc.com
中大网校引领成功职业人生
C.信息公开披露制度，即证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露
D.年报审计监管，将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段
(13)创业板上市公司在（）发生后应及时进行信息披露。A.董事会、监事会及股东大会作出决议
B.签署意向书或者协议(无论是否附加条件或者期限)C.公司(含任一董事、监事或者高级管理人员)知悉或者理应知悉重大事件发生时 D.公司股票价格下降
(14)根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）阶段。A.幼稚期 B.成长期 C.成熟期 D.稳定期
(15)证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。A.银行存款 B.购买国债 C.中央银行债券
D.中央级金融机构发行的金融债券
(16)根据规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的（）。A.证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司 B.个人投资者
C.主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者 D.保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)
(17)股票风险性体现在（）。
A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性
B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期
C.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失 D.风险性是股票最基本的特征
(18)决定基金期限长短的因素主要有（）。A.发行规模 B.宏观经济形势
C.基金本身投资期限的长短
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.daodoc.com
中大网校引领成功职业人生
D.基金份额交易方式
(19)国际债券的种类有（）。
(20)根据资产证券化（）所属地域不同，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。A.发起人 B.发行人 C.承销人 D.投资者
(21)中证规模指数包括（）。A.中证100指数 B.中证200指数 C.中证400指数 D.中900指数
(22)分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别是（）。A.权利载体不同 B.行权方式不同 C.行权时间不同 D.权利内容不同
(23)金融现货交易和金融期货交易的区别为（）。
A.金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具；而金融期货交易的对象是金融期货合约
B.金融工具现货交易的首要目的是筹资或投资；金融期货交易是一种风险管理工具，风险厌恶者可以利用它进行套期保值、规避风险，喜好风险者则利用它承担更大的风险
C.金融现货的交易价格是实时的成交价；而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期 D.金融现货交易和金融期货交易在交易方式上不同，但在结算方式上是相似的(24)可转换债券具有双重选择权的特征，具体体现为（）。A.投资者可自行选择是否转股 B.转债发行人可自行选择是否转股
C.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.daodoc.com
中大网校引领成功职业人生
D.投资者拥有是否实施赎回条款的选择权
(25)金融期货与普通远期交易的区别为（）。
A.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易。而远期交易在场外市场进行双边交易 B.在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求，而远期交易则较少受到监管
C.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定
D.金融期货交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手，基本不用担心交易违约；而远期交易通常在场外市场进行，存在一定的交易对手违约风险
(26)符合可转换债券与附权证债券特点的是（）。A.可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限
B.可转债的债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款 C.附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限
D.附权证债券只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例
(27)股票和债券的区别体现在（）。A.权利不同 B.目的不同 C.期限不同 D.收益不同
(28)股份公司的资本公积金主要来源于（）。A.股票发行的溢价收入 B.接受的赠与 C.资产增值
D.因合并而接受其他公司资产净额
(29)证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取（）措施。A.责令停业整顿
B.指定其他机构托管、接管 C.撤销经营证券业务许可 D.撤销
(30)证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（）。A.证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度,防止风险传递和利益冲突
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.daodoc.com
中大网校引领成功职业人生
B.具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
C.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突
D.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于l2亿元人民币
(31)中国证券业协会的自律管理职能包括（）。
A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 B.对会员单位的自律管理 C.对从业人员的自律管理
D.对代办股份转让系统的自律管理
(32)RQFII制度实施的有利影响为（）。A.促进跨境人民币业务发展 B.推动香港离岸人民币市场发展
C.为香港投资者提供参与境内证券市场的投资机会 D.促进资本市场多层次、多角度对外开放
(33)在短期国库券无风险利率的基础上，我们不可以发现的规律有（）。A.同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低 B.不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿
C.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿
D.股票的收益率一般低于债券
(34)金额在（）万元以上的单笔现金支付是大额交易。A.5 B.10 C.15 D.20
(35)证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为包括（）。
A.接受他人委托从事证券投资。
B.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 C.向委托人承诺证券投资收益。
D.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.daodoc.com
中大网校引领成功职业人生
(36)《公司法》中有限责任公司的股权转让这一部分主要内容包括（）。A.转让股权的规定
B.人民法院强制执行转让股权的程序
C.股东与公司不能达成股权收购协议的处置 D.立法的宗旨及调整的范围
(37)企业可以发行（）。A.无担保信用债券 B.资产抵押债券 C.金融债券
D.第三方担保债券
(38)目前我国发行的普通国债有（）。A.国库券 B.记账式国债 C.凭证式国债
D.储蓄国债(电子式)
(39)证券公司申请融资融券业务资格的条件有（）。A.经营证券经纪业务已满3年
B.信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故 C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定 D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
(40)股票基金按照投资目的分为（）。A.价值型股票基金 B.成长型股票基金 C.平衡型股票基金 D.均衡型股票基金
三、判断题(本大题共60小题，每题0．5分，共30分。判断以下各小题的对错。正确的选A，错误的选B)
(1)金融远期合约由于采用了集中交易的方式，交易事项可协商确定，较为灵活，金融机构或大型工商企业通常利用远期交易作为风险管理手段。（）
(2)证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.daodoc.com
中大网校引领成功职业人生
负责自营账户的管理。（）
(3)在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就已有了证券的发行与交易。（）
(4)证券发行核准制以美国为代表，实行实质管理原则。（）
(5)法律手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。（）
(6)证券市场和商品经济具有相同的历史。（）
(7)中国证券业协会是依法注册的具有独立法人地位的、由管理证券业务的社会非营利机构自愿组成的行业性自律组织。（）
(8)最早的利率期货交易出现在纽约证券交易所。（）
(9)如果有投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，也可以采取空头套期保值。（）
(10)期货对冲交易以结清差价的方式结束交易。（）
(11)附有出售选择权条款的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利。（）
(12)外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。（）
(13)对于发行人来说，发行现金汇人型附认股权证的公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用。（）
(14)理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位般东的权益比例。（）
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.daodoc.com
中大网校引领成功职业人生
(15)我国《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行编制中期和年度基金报告的职责。
(16)证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。（）
(17)开放式基金因基金份额可随时赎回，在投资组合上须保留一部分现金和高流动性的金融工具。（）
(18)契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。（）
(19)基金管理人可以将其固有财产或者他人财产同基金财产一道从事证券投资。（）
(20)证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。（）
(21)客户可以向两家证券公司融入资金和证券。（）
(22)公司型基金反映的是信托关系。（）
(23)公司增资扩股后，在一段时间内，公司的每股税后净利被摊薄，原普通股票股东以优惠价格优先购买一定数量的新股，可从中得到补偿或取得收益。（）
(24)许多国家的公司法都规定，法定公积金可以转化为股本，还可以用来弥补亏损，但不能作为红利分配。（）
(25)托管、接管是无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的一种处置措施。（）
(26)混合资本债兼具股本性质和债务性质。（）
(27)目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.daodoc.com
中大网校引领成功职业人生
（）
(28)上市公司对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查。（）
(29)货币市场基金通常被认为是高风险的投资工具。（）
(30)期权买方放弃行使权力，损失的仅是期权费。（）
(31)1998～2001年9月是我国封闭式基金发展阶段，在此期间，我国证券市场只有封闭式基金。（）
(32)证券业协会是证监会下属的官方机构。（）
(33)在连续竞价中，若新进入的一个买卖委托能成交，其成交价取卖方叫价。（）
(34)证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，以营利为目的的法人。（）
(35)在我国，投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五和周六、周日的利润；投资者于周五赎回或转换转出的基金份额不享有周五和周六、周日的利润。（）
(36)负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向中国证监会及证券业协会报告。（）
(37)基金管理人和基金托管人之间相互制衡的机制有效发挥作用的前提是基金托管人与基金管理人必须严格分开，由不具有任何关联关系的不同机构或公司担任。（）
(38)如果投资者承担的风险越大，那么他受到的损失也就越多。（）
(39)1981年9月，我国改变“既无外债，又无内债”的计划经济思想，重新发行国债。（）
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.daodoc.com
中大网校引领成功职业人生
(40)货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括两大类：一类是商业证券；另一类是银行证券。（）
(41)网上定价发行与网上竞价发行的发行价格的确定方式不同。（）
(42)股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为先导性指标。（）
(43)目前，中证基金指数系列有7只指数，包括中证开放式基金指数和3个分类指数(中证股票型基金指数、中证混合型基金指数和中证债券型基金指数）（）
(44)日前，我国记账式国债的发行方式分为混合式和欧洲式招标。（）
(45)上市公司定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见，证券交易所认为涉嫌违法的，应暂停其交易。（）
(46)双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。（）
(47)修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上，当样本股名单发生变化、或样本股的股本结构发生变化、或样本股的市值出现交易因素的变动时，通过变动除数，使股价平均数保持连贯性。（）
(48)证券投资基金相对于单只股票而言风险较小。（）
(49)证券回购交易实质上是一种以有价证券作为抵押品拆借资金的信用行为。（）
(50)金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生产品交易属于OTC交易的衍生工具。（）
(51)外汇期货又称货币期货，是以外汇为基础工具的期货合约。（）
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.daodoc.com
中大网校引领成功职业人生
(52)外国债券在我国募集的人民币资金可以直接汇出境外使用。（）
(53)《公司债发行试点办法》所称公司债券，是公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。（）
(54)证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得全部价款，存放在客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。（）
(55)储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。（）
(56)公司治理的重点在于监督和制衡。（）
(57)银行债券柜台交易为商业银行带来现金流。（）
(58)在外资参股证券公司中内资股东必须要用现金出资。（）
(59)停业整顿是自我整改的一种处置措施。（）
(60)2001年5月17日，中国政府在海外成功发行了总值达15亿美元的欧元和美元债券。这是中国政府自1998年12月以来首次在国际资本市场上发行债券。（）
答案和解析
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分。共30分。以下各小题所给出的四个选项中。只有一项最符合题目要求)(1):A
【考点】掌握存托凭证的定义。见教材第五章第四节，P184。
(2):D 【考点】掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P1490(3):B(4):A 中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.daodoc.com
中大网校引领成功职业人生
【考点】掌握我国的股票发行类型和股票发行条件。见教材第六章第一节，P207。
(5):A
【考点】掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P146。
(6):D 【考点】掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节，P13、14。(7):D
【考点】掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。见教材第五章第三节，P183。
(8):D
【考点】掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定。见教材第八章第一节，P335。
(9):A
【考点】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P301。
(10):D
【考点】熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第四节，P116。(11):D(12):A(13):B
【考点】熟悉对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理。见教材第七章第四节，P306。
(14):B 【考点】掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节，P13。(15):D(16):B
【考点】了解我国特别国债、长期建设国债、政府支持机构债券、政府支持债券的发行目的和发行情况。见教材第三章第二节，P96。
(17):D
【考点】掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。见教材第二章第四节，P7l。
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.daodoc.com
中大网校引领成功职业人生
(18):D
【考点】熟悉债券与股票的异同点。见教材第三章第一节，P84。
(19):A
【考点】掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。见教材第七章第四节，P314。
(20):C(21):D
【考点】熟悉我国证券市场的上市制度。见教材第六章第二节，P216。
(22):B 【考点】熟悉各类基金的含义。见教材第四章第一节，P129。(23):C
【考点】掌握我国公司债的管理规定。见教材第三章第三节，P109。
(24):D
【考点】熟悉证券市场产生的背景、历史、国际证券市场的现状和未来发展趋势。见教材第一章第三节，P24。
(25):B
【考点】熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则。见教材第四章第四节，P139。
(26):B
【考点】掌握结构化衍生产品的定义、类别、收益与风险。、见教材第五章第四节，P195。
(27):C
【考点】掌握影响股票价格变动的基本凶素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。见教材第二章第二节，P60。
(28):C
【考点】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P303。
(29):B 中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.daodoc.com
中大网校引领成功职业人生
B 本题考查证券上市信息的公开。选项B的正确表述是持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额，而不是“前二十名”。(30):B
【考点】掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序。见教材第二章第三节，P66。
(31):B(32):A(33):D(34):B
【考点】了解互换交易的定义、主要类别和交易特征。见教材第五章第二节，P173。
(35):C(36):A
【考点】熟悉金融期货与金融期权的区别。见教材第五章第三节，P175。
(37):B(38):A 【考点】掌握债券的定义、票面要素、特征、分类。见教材第三章第一节，P77。
(39):A(40):A
【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P349。
(41):D(42):D
【考点】掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P145。
(43):B
【考点】熟悉股票和债券投资收益的来源和形式。见教材第六章第四节，P255。
(44):C(45):A(46):B B 中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.daodoc.com
中大网校引领成功职业人生
本题考查有价证券。有价证券是虚拟资本的一种形式。(47):B
【考点】掌握金融期权的主要种类。见教材第五章第三节，P177。
(48):C
【考点】熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定。见教材第六章第二节，P234。
(49):A
【考点】掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P245。
(50):A 【考点】熟悉股票发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P209。(51):B
【考点】掌握《上市公司信息披露管理办法》的有关规定。见教材第八章第一节，P337。
(52):A
【考点】掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P151。
(53):A
【考点】掌握债券的定义、票面要素、特征、分类。见教材第三章第一节，P80。
(54):B
【考点】了解金融衍生工具产生和发展。见教材第五章第一节，P156。
(55):D
【考点】掌握外资参股证券公司设立的有关规定。见教材第七章第一节，P270—271。
(56):A 【考点】掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第一节，P3。(57):C
【考点】掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节，P11。
(58):B 【考点】掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围。见教材第四章第二节，P132。(59):C 中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.daodoc.com
中大网校引领成功职业人生
【考点】掌握证券交易原则和交易规则。见教材第六章第二节，P230。
(60):A 【考点】熟悉《反洗钱法》的调整范围、宗旨和主要内容。见教材第八章第一节，P329。
二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分。共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有二项符合题目要求)(1):A,B,C,D
【考点】掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。见教材第二章第一节，P54。
(2):A,B,D
【考点】熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节，P99。
(3):A,B,D
【考点】熟悉股票和债券投资收益的来源和形式。见教材第六章第四节，P254。
(4):A,B,C,D
【考点】掌握货币市场基金管理内容。见教材第四章第一节，P125。
(5):A,B,D
【考点】熟悉我国证券市场的上市制度。见教材第六章第二节，P216，(6):A,B,C,D
【考点】掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容。见教材第一章第三节，P35。
(7):A, B, C, D 金融期权与金融期货的区别：① 基础资产不同。② 交易者权利与义务的对称性不同。③ 履约保证不同。④ 现金流转不同。⑤ 盈亏特点不同。⑥ 套期保值的作用与效果不同。没有D选项吧！（本解析由爷提供）(8):A,C,D
【考点】熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素。见教材第三章第一节，P78。
(9):A,C,D
【考点】掌握证券发行主体及其发行目的。见教材第一章第二节，P8。
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.daodoc.com
中大网校引领成功职业人生
(10):A,B,C,D
【考点】掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P148。
(11):A,B,C,D
【考点】掌握我国的股票发行类型和股票发行条件。见教材第六章第一节，P206。
(12):A,B,C,D
【考点】掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。见教材第七章第一节，P281。
(13):A,B,C
【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P356～357。
(14):A,B,C,D
【考点】掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。见教材第二章第二节，P60。
(15):A,B,C,D
【考点】掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理。见教材第八章第二节，P364。
(16):A,C,D
【考点】掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P208。
(17):A,B
【考点】掌握股票的定义、性质、特征和分类。见教材第二章第一节，P48。
(18):B,C
【考点】掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别。见教材第四章第一节，P123。
(19):C, D(20):A,B,D
【考点】掌握资产证券化的定义、主要种类。见教材第五章第四节，P190。
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.daodoc.com
中大网校引领成功职业人生
(21):A,B
【考点】掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P241。
(22):A,B,D
【考点】掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。见教材第五章第三节，P182。．
(23):A,B,C
【考点】熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。见教材第五章第二节，P161—162。
(24):A,C
【考点】掌握可转换债券的定义和特征。见教材第五章第三节，P181。
(25):A,B,C,D 【考点】熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。见教材第五章第二节，P162。(26):A,B,C,D
【考点】掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。见教材第五章第三节，P181～182。
(27):A,B,C,D
【考点】熟悉债券与股票的异同点。见教材第三章第一节，P85。
(28):A,B,C,D
【考点】掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。见教材第二章第一节，P52。
(29):A,B,C,D
【考点】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P303。
(30):B,C,D
【考点】掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。见教材第七章第一节，P272。
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.daodoc.com
中大网校引领成功职业人生
(31):B,C,D
【考点】掌握证券业协会的职责和自律管理职能。见教材第八章第三节，P370～371。
(32):A,B,C,D 【考点】掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节，P11。(33):A,C,D 【考点】掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第四节，P264。(34):D
【考点】熟悉《反洗钱法》的调整范围、宗旨和主要内容。见教材第八章第一节，P328。
(35):A,B,C,D
【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P382。(36):A,B,C
【考点】掌握《证券法》和《公司法》的调整范围、宗旨和主要内容。见教材第八章第一节，P321。
(37):A,B,D
【考点】熟悉我国企业债的管理规定。见教材第三章第三节，P105。
(38):B,C,D
【考点】熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别。见教材第三章第二节，P89。
(39):A,B,C,D
【考点】掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。见教材第八章第一节，P338～339。
(40):A,B,C
【考点】掌握货币市场基金管理内容。见教材第四章第一节，P125。
三、判断题(本大题共60小题，每题0．5分，共30分。判断以下各小题的对错。正确的选A，错误的选B)(1):0
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.daodoc.com
中大网校引领成功职业人生
【考点】掌握金融远期合约的概念、类型。见教材第五章第二节，P159。
(2):1 第三章 自营业务的操作
第九条 自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。
（本解析由安宝蓝提供）(3):1
【考点】熟悉证券市场产生的背景、历史、国际证券市场的现状和未来发展趋势。见教材第一章第三节，P21。
(4):0 【考点】掌握证券发行制度及我国的证券发行制度。见教材第六章第一节，P201～202。(5):0
【考点】熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。见教材第八章第二节，P346。
(6):0
【考点】掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。见教材第一章第二节，P19。
(7):0
【考点】掌握证券业协会的职责和自律管理职能。见教材第八章第三节，P369。
(8):0 利率期货最早出现在芝加哥商业交易所(CME)所属的国际货币市场(IMM)。(9):0
【考点】掌握金融期货的基本功能。见教材第五章第二节，P167。
(10):1
【考点】掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度。见教材第五章第二节，P161。
(11):1
【考点】掌握债券的定义、票面要素、特征、分类。见教材第三章第一节，P80。
(12):1 中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.daodoc.com
中大网校引领成功职业人生
【考点】掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点。见教材第三章第四节，P114。
(13):1
【考点】熟悉各种公司债券的含义。见教材第三章第三节，P104。
(14):1
【考点】掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。见教材第二章第一节，P55。
(15):0 我国《证券投资基金法》规定，基金管理人应当履行编制中期和年度基金报告的职责；基金托管人应当履行对基金财务报告、中期和年度基金报告出具意见的职责。(16):1
【考点】掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。见教材第八章第三节，P365。
(17):1(18):1
【考点】掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别。见教材第四章第一节，P122。
(19):0
【考点】掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围。见教材第四章第二节，P131。
(20):1
【考点】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P301。
(21):0
【考点】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P288。
(22):0
【考点】掌握基金与股票、债券的区别。见教材第四章第一节，P122。
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.daodoc.com
中大网校引领成功职业人生
(23):1
【考点】熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。见教材第二章第三节，P67。
(24):1(25):1
【考点】掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。见教材第八章第一节，P332。
(26):1
【考点】熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节，P99。
(27):1(28):1
【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P358。
(29):0
【考点】熟悉各类基金的含义。见教材第四章第一节，P125。
(30):1
【考点】掌握金融期权的主要种类。见教材第五章第三节，P176。
(31):1
【考点】熟悉我国证券投资基金的发展概况。见教材第四章第一节，P119。
(32):0(33):1(34):0
【考点】掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。见教材第一章第二节，P19。
(35):0 【考点】熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则。见教材第四章第四节，P139。(36):0 中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.daodoc.com
中大网校引领成功职业人生
【考点】掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。见教材第八章第一节，P341
(37):1
【考点】熟悉基金当事人之间的关系。见教材第四章第二节，P134。
(38):0(39):0 【考点】掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容。见教材第一章第三节，P33。(40):1 货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。货币证券主要包括两 大类：一类是商业证券，主要包括商业汇票和商业本票；另一类是银行证券，主要包括银行汇票、银行本票和支票。（本解析由东东_2012提供）(41):1(42):1
【考点】掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。见教材第二章第二节，P61。
(43):1
【考点】掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P247。
(44):0
【考点】熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别。见教材第三章第二节，P90。
(45):0
【考点】掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。见教材第八章第三节，P368。
(46):1
【考点】掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点。见教材第三章第四节，P114。
(47):0
【考点】掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，了解编制步骤和方法。见教材第六章第三节，P237。
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.daodoc.com
中大网校引领成功职业人生
(48):1
【考点】掌握基金的投资风险。见教材第四章第四节，P141。
(49):1(50):1
【考点】掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P149。
(51):1
【考点】掌握金融期货合约的主要种类。见教材第五章第二节，P165。
(52):1
【考点】掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点。见教材第三章第四节，P114。
(53):1
【考点】掌握我国公司债的发行管理、发行条件。见教材第六章第一节，P210。
(54):0
【考点】掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。见教材第八章第一节，P340。
(55):1
【考点】熟悉各种国债的概念。见教材第三章第二节，P90。
(56):1
【考点】掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。见教材第二章第二节，P58。
(57):0 【考点】了解债券柜台交易市场的概念和特点。见教材第六章第二节，P235。(58):0
【考点】掌握外资参股证券公司设立的有关规定。见教材第七章第一节，P269～271。
(59):1
【考点】掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。见教材第中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.daodoc.com
中大网校引领成功职业人生
八章第一节，P332。
(60):1
【考点】熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第四
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.daodoc.com
