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约定购回式证券交易试题
单选题
1、待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日（）
A留存在证券公司专用证券账户
B划转给客户
C存放在中国登记结算公司
D留存在证券公司自营账户
答案：B2、约定购回式证券交易可延期，延期后总的购回期限一般不超过（）
A180天
B181天
C182天
D365天
答案：C3、交易履约保障比例，是指（）
A单笔交易或合并管理的多笔交易的标的证券市值与购回交易成交金额的比值
B单笔交易或合并管理的多笔交易的标的证券市值与初始交易成交金额的比值
C购回交易成交金额与单笔交易或合并管理的多笔交易的标的证券市值的比值
D初始交易成交金额与单笔交易或合并管理的多笔交易的标的证券市值的比值 答案：B4、以下说法正确的是（）
A初始交易中，客户买入标的证券
B初始交易中，客户卖出标的证券
C购回交易中，证券公司买入标的证券
D购回交易中，客户卖出标的证券
答案：B5、待购回期间标的证券涉及吸收合并、要约收购、权证发行、公司缩股或公司分立等事件，客户应当（）
A提前购回
B延期购回
C补充交易
D场外结算
答案：A6、购回交易日，若标的证券停牌，以下说法正确的是（）
A交易不受影响，正常进行
B延期购回
C场外结算
D交易终止
答案：A7、初始交易日（T日）初始交易完成后，客户在（）日资金可用可取？
AT日
BT+1日
CT+2日
DT+3日
答案：C
多选题
8、证券公司应当建立客户资质审查制度，审查内容包括（）
A开户时间
B资产规模
C信用状况
D风险承受能力
E对证券市场的认知程度等。
答案：ABCDE9、约定购回式证券交易的交易时间为每个交易日的（）
A9:30至11:30
B13:00至15:00
C13:00至15:15
D9:15至11:30
E以上都不对
答案：AB10、可作为约定购回式证券交易标的证券有（）
A上交所上市的封闭式基金
B上交所上市的股票
C开放式基金
D个人持有的解禁限售股票
E上交所上市的债券
答案：ABE11、以下哪些主体不能参与约定购回式证券交易（）
A董事
B监事
C高级管理人员
D个人客户
E持股在5%以上的股东
答案：ABCE12、下述哪些情况属于客户违约情形（）
A证券公司与客户签署《交易协议书》后，因客户原因导致初始交易的证券、资金划付无法完成的B到期购回、提前购回或延期购回时，因客户原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的C交易履约保障比例低于最低线，客户未提前购回或者新开补充交易的D标的证券公告吸收合并或要约收购，客户未按照要求提前购回的E购回交易时，专用证券账户标的证券不足额的答案：ABCD13、待购回期间标的证券发生下列哪些情形时，客户应当提前购回()
A吸收合并
B要约收购
C权证发行
D公司缩股
E公司分立
答案：ABCDE
判断题
14、约定购回式证券交易通过大宗交易系统进行交易申报。（）
答案：错
15、证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报。（）
答案：对
16、证券公司应当要求客户在其营业场所书面签署《风险揭示书》，并与其书面签署《客户协议》。（）
答案：对
17、开放式基金可以作为约定购回式证券交易的标的证券。（）
答案：错
18、约定购回式证券交易中标的证券质押给证券公司。（）
答案：错
19、约定购回式证券交易的交易时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至15:00。（）答案：对
20、约定购回式证券交易中初始交易和购回交易的标的证券品种、数量、成交金额、购回期限等要素，由证券公司确定。（）
答案：错
21、客户进行每笔约定购回式证券交易前，须与证券公司书面签署本次交易的《交易协议书》，列明本次交易的初始交易和购回交易的要素。（）
答案：对
22、约定购回式证券交易延期后总的购回期限一般不超过365天。（）
答案：错
23、证券公司开展约定购回式证券交易应当在中国结算上海分公司开立专用证券账户。（）
答案：对
24、专用证券账户可以用于证券交易。（）
答案：错
25、待购回期间，证券公司可以就标的证券主动行使股东或持有人权利，（）答案：错
